证券代码：603486       证券简称：科沃斯     公告编号：2023-084

　　转债代码：113633                      转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●累计转股情况：自2022年6月6日至2023年9月30日，累计已有280,000元科沃转债转换为科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）A股股份，累计转股股数为1,490股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.0002596%。

　　●未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的科沃转债金额为1,039,720,000元，占科沃转债发行总量的99.9731%。

　　●本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日期间，科沃转债转股的金额为4,000元，因转股形成的股份数量为21股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.00000366%。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493号）的核准，公司于2021年11月30日公开发行了10,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币104,000万元。

　　本次可转债期限为自发行之日起六年，即自2021年11月30日至2027年11月29日。债券利率为第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

　　（二）可转债上市情况

　　经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意，可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。

　　（三）可转债转股价格情况

　　根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“科沃转债” 自 2022 年 6月 6日起可转换为公司 A股普通股。公司本次可转债的初始转股价格为178.44元/股，最新转股价格为175.34元/股。

　　1、“科沃转债”初始转股价格为178.44元/股。因公司实施2021年股票期权与限制性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自2022年1月14日起从178.44元/股调整为178.28元/股，具体内容详见公司于2022年1月13日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-003）。

　　2、“科沃转债”因公司实施2021年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的预留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自2022年2月11日起从178.28元/股调整为178.13元/股，具体内容详见公司于2022年2月10日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。

　　3、“科沃转债”因公司实施2021年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数计算，向全体股东每10股派发现金红利11.00元（含税），本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的178.13元/股调整为177.03元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自2022年6月2日（本次权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年5月27日披露的《关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-048）。

　　4、因公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的200,130股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.03元/股调整为177.08元/股。调整后的转股价格自2022年7月26日起生效。具体内容详见公司于2022年7月23日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-061）。

　　5、公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计222,660股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.08元/股调整为177.13元/股。调整后的转股价格自2022年10月27日起生效。具体内容详见公司于2022年10月26日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-080）。

　　6、公司2019年限制性股票激励计划预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的合计182,080股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.13元/股调整为177.17元/股。调整后的转股价格自2023年1月20日起生效。具体内容详见公司于2023年1月19日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-004）。

　　7、经审慎研究决定终止实施2021年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并终止与本激励计划配套的公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件。因此，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票916,700股，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票3,400股，合计回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票920,100股。限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.17元/股调整为177.32元/股。调整后的转股价格自2023年2月20日起生效。具体内容详见公司于2023年2月17日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-010）。

　　8、公司于2023年4月27日召开第三届董事会第七次会议，并于2023年5月26日召开2022年年度股东大会，审议通过了《2022年年度利润分配预案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利9元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。因公司将实施2022年度利润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.32元/股调整为176.42元/股。调整后的转股价格自2023年6月15日起生效。具体内容详见公司于2023年6月9日披露的《关于因实施权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-053）。

　　9、公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的合计140,640股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的176.42元/股调整为176.45元/股。调整后的转股价格自2023年7月5日起生效。具体内容详见公司于2023年7月4日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-061）。

　　10、“科沃转债”因2023年股票期权与限制性股票激励计划，完成了460.68万股限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格将由原来的176.45元/股调整为175.34元/股。调整后的转股价格自2023年7月21日起生效。具体内容详见公司于2023年7月20日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-066）。

　　二、可转债本次转股情况

　　（一）自2023年7月1日至2023年9月30日期间，科沃转债转股的金额为4,000元，因转股形成的股份数量为21股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.00000366%。自2022年6月6日至2023年9月30日，累计已有280,000元科沃转债转换为公司A股股份，累计转股股数为1,490股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.0002596%。

　　（二）截至2023年9月30日，尚未转股的科沃转债金额为1,039,720,000元，占科沃转债发行总量的99.9731%。

　　三、股本变动情况

　　■

　　注：2023年7月18日，2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票460.68万股。具体内容详见公司于2023年7月20日披露的《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予结果的公告》（公告编号：2023-065）。

　　四、其他

　　联系部门：证券部

　　咨询电话：0512-65875866

　　咨询邮箱：ir@ecovacs.com

　　特此公告。

　　科沃斯机器人股份有限公司董事会

　　2023年10月10日

　　证券代码：603486 证券简称：科沃斯        公告编号：2023-085

　　转债代码：113633 转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司关于以集中竞价

　　交易方式回购股份的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●截至2023年9月30日，公司已累计回购股份1,039,985股，占公司总股本的比例为0.1803%，购买的最低价为48.33元/股，最高价为50.48元/股，已支付的总金额为人民币51,196,461.97元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　一、回购方案的基本情况

　　公司于2023年9月3日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。基于对公司未来发展前景的信心和对公司投资价值的认可，为增强投资者信心，维护公司价值及股东权益，经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况等因素，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司A股股份。本次用于回购资金总额不低于人民币1.0亿元（含）且不超过人民币1.5亿元（含），回购价格上限95.83元/股（含）。回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起3个月内（2023年9月4日至2023年12月1日）。具体内容详见公司于2023年9月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的报告书》（公告编号：2023-079）。

　　二、回购股份的进展情况

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》的有关规定，回购期间，上市公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将截至2023年9月30日的回购股份情况公告如下：

　　截至2023年9月30日，公司已累计回购股份1,039,985股，占公司总股本的比例为0.1803%，购买的最低价为48.33元/股，最高价为50.48元/股，已支付的总金额为人民币51,196,461.97元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　上述回购事项符合相关法律、法规的规定和公司回购股份方案的要求。

　　三、其他事项

　　公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并根据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　科沃斯机器人股份有限公司董事会

　　2023年10月10日