证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-068

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　关于选举第十届职工代表董事、职工代表监事的公告

　　本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为推进广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会及监事会换届工作顺利进行，公司日前召开职工代表大会，选举吴勇高先生为第十届董事会职工代表董事，与公司2023年第四次临时股东大会选举产生的十名董事共同组成第十届董事会，任期自其当选之日起至第十届董事会任期届满时止；选举李青云女士为第十届监事会职工代表监事，与公司2023年第四次临时股东大会选举产生的两名监事共同组成第十届监事会，任期自当选之日起至第十届监事会任期届满时止。

　　吴勇高先生、李青云女士符合《公司法》及公司《章程》等规定的职工代表董事、职工代表监事的任职资格与条件，不存在禁止任职的情形。公司第十届董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　吴勇高先生、李青云女士的个人简历详见本公告附件。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年9月14日

　　附件：

　　吴勇高先生简历

　　吴勇高，中共党员，研究生学历，硕士学位，会计师，中注协非执业会员。曾任广州越秀集团有限公司财务部副总经理，广州越秀金融控股集团有限公司战略管理部总经理、财务部总经理、总经理助理，广州越秀金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司职工代表董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，广州越秀资本控股集团有限公司副总经理、财务总监，广州越秀产业投资基金管理股份有限公司副董事长，广州越秀产业投资有限公司董事、副总经理。

　　吴勇高先生目前持有公司股份475,462股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　李青云女士简历

　　李青云，中共党员，研究生学历，硕士学位，拥有FRM（金融风险管理师）、ICBRR（银行风险与监管国际证书）。曾任广州越秀金融控股集团有限公司风险管理与法务合规部高级经理、广州期货股份有限公司合规审查部副总经理、风险管理部总监。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司职工代表监事，广期资本管理（上海）有限公司首席风险官。

　　李青云女士目前持有公司股份23,352股，与公司持股5%以上的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司监事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-069

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　2023年第四次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年8月29日、2023年9月9日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-064）和《关于召开2023年第四次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2023-067），现将2023年第四次临时股东大会的决议情况公告如下：

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　现场会议时间：2023年9月14日下午15:00开始。

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年9月14日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年9月14日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。

　　召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

　　会议召集人：公司董事会。

　　现场会议主持人：公司董事长王恕慧。

　　本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席的总体情况

　　出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表21人，代表股份3,959,414,798股，占公司有表决权股份总数的78.9179％。

　　其中：通过现场投票的股东及股东授权代表7人，代表股份2,944,821,668股，占公司有表决权股份总数的58.6953％；通过网络投票的股东14人，代表股份1,014,593,130股，占公司有表决权股份总数的20.2226％。

　　2、中小股东出席的总体情况

　　出席本次股东大会现场会议和网络投票的中小股东及股东授权代表13人，代表股份188,373,285股，占公司有表决权股份总数的3.7546％。

　　其中：通过现场投票的中小股东及股东授权代表1人，代表股份100股，占公司有表决权股份总数的0.0000％；通过网络投票的中小股东12人，代表股份188,373,185股，占公司有表决权股份总数的3.7546％。

　　3、公司董事、监事出席了本次股东大会会议，公司高级管理人员列席了本次股东大会会议。

　　4、见证律师出席并见证了本次股东大会。

　　二、议案审议情况

　　本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：

　　（一）审议《关于董事会换届选举暨提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》

　　本议案以累积投票制方式进行表决，表决结果如下：

　　1.01 候选人王恕慧先生获得同意票数3,956,552,109股；其中，获得中小股东同意票数185,510,596股。

　　1.02 候选人杨晓民先生获得同意票数3,959,227,739股；其中，获得中小股东同意票数188,186,226股。

　　1.03 候选人李锋先生获得同意票数3,952,955,524股；其中，获得中小股东同意票数181,914,011股。

　　1.04 候选人贺玉平先生获得同意票数3,958,342,768股；其中，获得中小股东同意票数187,301,255股。

　　1.05 候选人刘贻俊先生获得同意票数3,958,675,952股；其中，获得中小股东同意票数187,634,439股。

　　1.06 候选人舒波先生获得同意票数3,958,267,224股；其中，获得中小股东同意票数187,225,711股。

　　以上候选人的得票数均超过出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数（以未累积的股份数为基准）的50%，主持人当场宣布王恕慧先生、杨晓民先生、李锋先生、贺玉平先生、刘贻俊先生及舒波先生即日起当选公司第十届董事会非独立董事。

　　（二）审议《关于董事会换届选举暨提名第十届董事会独立董事候选人的议案》

　　本议案以累积投票制方式进行表决，表决结果如下：

　　2.01 候选人王曦先生获得同意票数3,946,400,963股；其中，获得中小股东同意票数175,359,450股。

　　2.02 候选人谢石松先生获得同意票数3,957,242,337股；其中，获得中小股东同意票数186,200,824股。

　　2.03 候选人刘中华先生获得同意票数3,957,040,047股；其中，获得中小股东同意票数185,998,534股。

　　2.04 候选人冯科先生获得同意票数3,959,327,142股；其中，获得中小股东同意票数188,285,629股。

　　以上候选人的得票数均超过出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数（以未累积的股份数为基准）的50%，主持人当场宣布王曦先生、谢石松先生、刘中华先生及冯科先生即日起当选公司第十届董事会独立董事，与已当选的非独立董事和职工代表董事共同组成公司第十届董事会。

　　其中，刘中华先生目前担任独立董事的境内上市公司数量为四家，其中一家将于2023年12月份任职满六年。根据《上市公司独立董事管理办法》最新规定，刘中华先生承诺在未来一年内将担任独立董事的境内上市公司数量调整为不超过三家。

　　本次换届完成后，第九届董事会独立董事沈洪涛女士不再担任公司任何职务，沈洪涛女士目前未持有公司股份。公司董事会对沈洪涛女士任职独立董事期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

　　（三）审议《关于监事会换届选举暨提名第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　本议案以累积投票制方式进行表决，表决结果如下：

　　3.01 候选人李红女士获得同意票数3,959,632,184股；其中，获得中小股东同意票数188,590,671股。

　　3.02 候选人姚晓生先生获得同意票数3,959,052,149股；其中，获得中小股东同意票数188,010,636股。

　　以上候选人的得票数均超过出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数（以未累积的股份数为基准）的50%，主持人当场宣布李红女士与姚晓生先生即日起当选公司第十届监事会非职工代表监事，与已当选的职工代表监事共同组成公司第十届监事会。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。

　　（二）律师姓名：何尔康、常天行。

　　（三）结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、备查文件

　　（一）公司2023年第四次临时股东大会决议；

　　（二）法律意见书。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年9月14日

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-070

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　第十届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第一次会议通知于2023年9月14日以口头方式发出，会议于当天在广州国际金融中心63楼公司会议室现场召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，经推选，会议由王恕慧先生主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会董事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于选举第十届董事会董事长的议案》

　　同意选举王恕慧先生为公司第十届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于选举第十届董事会副董事长的议案》

　　同意选举杨晓民先生为公司第十届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　三、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于选举第十届董事会专门委员会成员的议案》

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等相关规定，全体董事选举并确认第十届董事会各专门委员会成员组成情况如下：

　　（一）董事会战略与ESG委员会

　　主任委员：王恕慧

　　委员：杨晓民、贺玉平、刘贻俊、冯科

　　（二）董事会审计委员会

　　主任委员：刘中华

　　委员：李锋、刘贻俊、谢石松、冯科

　　（三）董事会提名委员会

　　主任委员：王曦

　　委员：王恕慧、舒波、谢石松、刘中华

　　（四）董事会薪酬与考核委员会

　　主任委员：刘中华

　　委员：贺玉平、舒波、王曦、冯科

　　（五）董事会风险与资本管理委员会

　　主任委员：王恕慧

　　委员：杨晓民、李锋、贺玉平、王曦

　　以上专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　四、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

　　经公司提名委员会审议通过，公司董事会同意聘任杨晓民先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　鉴于杨晓民先生本次为续聘的总经理，董事会同意2023年对其仍适用第九届董事会第五十六次会议审议通过的《关于公司高级管理人员2023年绩效考核目标的议案》为其设置的考核指标。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的相关公告。

　　杨晓民先生个人简历详见本公告附件。

　　五、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

　　经公司提名委员会审议通过，公司董事会同意聘任吴勇高先生、李文卫先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　鉴于吴勇高先生、李文卫先生本次为续聘的副总经理，董事会同意2023年对其仍适用第九届董事会第五十六次会议审议通过的《关于公司高级管理人员2023年绩效考核目标的议案》为其设置的考核指标。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　吴勇高先生、李文卫先生个人简历详见本公告附件。

　　六、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

　　经公司提名委员会、审计委员会审议通过，公司董事会同意聘任吴勇高先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　鉴于吴勇高先生本次为续聘的财务总监，董事会同意2023年对其仍适用第九届董事会第五十六次会议审议通过的《关于公司高级管理人员2023年绩效考核目标的议案》为其设置的考核指标。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　七、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　经公司提名委员会审议通过，公司董事会同意聘任吴勇高先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　吴勇高先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

　　鉴于吴勇高先生本次为续聘的董事会秘书，董事会同意2023年对其仍适用第九届董事会第五十六次会议审议通过的《关于公司高级管理人员2023年绩效考核目标的议案》为其设置的考核指标。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　吴勇高先生的联系方式如下：

　　地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼

　　电话：020-88835125

　　传真：020-88835128

　　邮编：510627

　　邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com

　　八、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　同意聘任王欢欢女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。

　　王欢欢女士的联系方式如下：

　　地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼

　　电话：020-88835130

　　传真：020-88835128

　　邮编：510627

　　邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com

　　王欢欢女士个人简历详见本公告附件。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年9月14日

　　附件：

　　杨晓民先生简历

　　杨晓民，中共党员，本科学历，助理经济师职称。曾任深圳发展银行股份有限公司广州分行副行长、党委书记、行长，上海分行行长、党委书记；平安银行股份有限公司东区管理部公司部总经理，交通金融事业部筹备组负责人、总裁；广发银行股份有限公司上海分行行长、党委书记。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司党委副书记、副董事长、总经理，广州越秀资本控股集团有限公司副董事长兼总经理，广州越秀产业投资有限公司董事兼总经理，越秀金融国际控股有限公司执行董事兼总经理，广州越秀融资租赁有限公司董事长，广州资产管理有限公司董事，广州越秀金融科技有限公司执行董事。

　　杨晓民先生目前持有公司股份28,590股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事、副董事长或高级管理人员的情形。

　　吴勇高先生简历

　　吴勇高，中共党员，研究生学历，硕士学位，会计师，中注协非执业会员。曾任广州越秀集团有限公司财务部副总经理，广州越秀金融控股集团有限公司战略管理部总经理、财务部总经理、总经理助理，广州越秀金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司职工代表董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，广州越秀资本控股集团有限公司副总经理、财务总监，广州越秀产业投资基金管理股份有限公司副董事长，广州越秀产业投资有限公司董事、副总经理。吴勇高先生已于2015年取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

　　吴勇高先生目前持有公司股份475,462股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事、高级管理人员或董事会秘书的情形。

　　李文卫先生简历

　　李文卫，中共党员，本科学历，工程师职称。曾任中国银行广东省分行信息科技处应用一科副科长，信息科技处收付应用科、总体科科长，信息科技处副处长，信息科技部副总经理、总经理，专项工作组组长（部门总经理级）。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司副总经理，广州期货股份有限公司董事，广州数字金融创新研究院有限公司副院长。

　　李文卫先生目前未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　王欢欢女士简历

　　王欢欢，法学硕士，曾任广东燕塘乳业股份有限公司董事会办公室负责人、证券事务代表兼法务主管，现任广州越秀资本控股集团股份有限公司证券事务代表。王欢欢女士已于2016年取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

　　王欢欢女士目前未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司证券事务代表的情形。

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-071

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　第十届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第一次会议通知于2023年9月14日以口头方式发出，会议于当天在广州国际金融中心63楼公司会议室现场召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，经推选，会议由李红女士主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会监事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于选举公司第十届监事会主席的议案》

　　同意选举李红女士为公司第十届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起，至第十届监事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司监事会

　　2023年9月14日