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　　重要内容提示：

　　●本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为340,000,000股。

　　本次股票上市流通总数为340,000,000股。

　　●本次股票上市流通日期为2023年9月15日。

　　一、本次限售股上市类型

　　1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股

　　2、本次限售股核准情况

　　诺德新材料股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）于2021年11月26日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3704号），核准公司非公开发行不超过340,000,000股新股。

　　公司于2022年3月8日完成向深圳市邦民产业控股有限公司（以下简称“邦民控股”）、深圳市弘源新材料有限公司（以下简称“弘源新材”）、深圳邦民新材料有限公司（以下简称“邦民新材”）非公开发行340,000,000股股票。本次发行后，公司总股本由1,397,268,615股增加至1,737,268,615股，新增限售股340,000,000股。

　　3、本次限售股份登记情况

　　本次发行新增340,000,000股股票已于2022年3月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　　4、锁定期安排

　　公司本次发行新增股份的锁定期为自办理完毕股份登记手续之日起18个月。内不得转让。本次限售股锁定期安排及预计上市流通时间具体如下：

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　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为11,104,520份，行权有效日期为2022年5月20日至2023年4月14日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2023年4月15日，公司发布《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期自主行权结果暨股份变动的公告》，截至2023年4月14日，公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期通过自主行权方式累计行权且完成股份过户登记9,203,917股，共募集资金69,329,403.05元。本次行权完成后，公司总股本为1,746,472,532股。

　　公司2021年股权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期实际可行权期为2023年9月8日至2024年4月14日(根据相关规定限制行权期间除外)，预留授予部分第一个行权期实际可行权期为2023年9月8日至2024年4月18日(根据相关规定限制行权期间除外)。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。截至本公告披露日，公司2021年股权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期、预留授予的股票期权第一个行权期未有自主行权，公司总股本仍为1,746,472,532股。

　　除上述情况外，截至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。

　　综上，截至本公告披露日，公司总股本为1,746,472,532股，其中：有限售条件流通股340,000,000股，无限售条件流通股1,406,472,532股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次解禁限售股份持有人邦民控股、弘源新材、邦民新材承诺认购的2021年非公开发行股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。

　　截至本公告披露日，邦民控股、弘源新材、邦民新材严格履行上述承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐人认为：诺德股份本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性障碍；诺德股份本次解禁限售股份持有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；诺德股份本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，保荐人对诺德股份2021年度非公开发行股票限售股解禁上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为340,000,000股

　　（二）本次上市流通日期为2023年9月15日

　　（三）限售股上市流通明细清单

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　　七、股本变动结构表

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　　特此公告。

　　诺德新材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年9月12日