证券代码：002072    证券简称：凯瑞德    公告编号：2023-L044

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于控股股东、实际控制人收到湖北证监局警示函的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）下发的《关于对王健采取出具警示函措施的决定》（编号：[2023]34号）（以下简称“《警示函》”），现将有关情况公告如下：

　　一、《警示函》的主要内容

　　“王健:

　　经查，你存在以下违规事实:

　　2021年12月，你在凯瑞德控股股份有限公司 （以下简称凯瑞德）的重整计划(草案)及签署的重整投资协议中承诺凯瑞德2022年度、2023 年度、2024 年度实现主营业务收入4亿元、6亿元、9亿元。2023年2月17日，凯瑞德披露经审计2022年财务报告，2022年度实现主营业务收入3.59亿元，2022年度业绩未达承诺金额。

　　你的前述行为构成了《上市公司监管指引第4号--上市公司及其相关方承诺》（证监会公告[2022]16号）第十五条第一款规定的违反承诺的行为。

　　根据《证券法》第一百七十条第二款及《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》（证监会公告[2022]16号）第十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训，制定切实可行的整改措施并认真执行，严格遵守法律法规要求，及时履行公开承诺，自觉维护证券市场秩序。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

　　二、相关情况说明

　　公司控股股东、实际控制人在收到《警示函》后高度重视，将严格按照湖北证监局的要求，尽快制定切实可行的整改措施并认真执行，后续将严格遵守法律法规要求，及时履行公开承诺。

　　本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，敬请广大投资者注意投资风险。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关公司信息均以前述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年9月8日

　　证券代码：002072    证券简称：凯瑞德    公告编号：2023-L045

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于召开公司2023年第二次临时股东大会通知的更正公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开公司2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-L036）。（以下简称“原公告”）。经审查，原公告中同一表决权重复表决情况的计票规则有误。现对原公告中部分内容更正如下：

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　更正前：

　　一、网络投票的程序

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第二次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　更正后：

　　一、网络投票的程序

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　除上述更正外，原公告中的其他内容不变。更正后的《凯瑞德控股股份有限公司关于召开公司2023年第二次临时股东大会的通知（更正后）》详见附件。由此给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年9月8日

　　附件：

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于召开公司2023年第二次临时股东大会的通知（更正后）

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：公司2023年第二次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第七届董事会第五十次会议决议召开。

　　3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、和《公司章程》的规定。

　　4．现场会议召开时间为：2023年9月11日（星期一）下午2：30。

　　网络投票时间为：2023年9月11日—2023年9月11日。

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月11日上午9：15-9：25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年9月11日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6．会议的股权登记日：2023年9月6日（星期三）。

　　7．出席对象：

　　（1）于2023年9月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，可以以书面形式委托代理人出席；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8．会议地点：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　上述议案已经第七届董事会第五十次会议、第七届监事会第二十八次会议审议，独立董事发表了同意意见，具体内容详见公司于2023年8月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的相关公告。

　　特别提示：

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记时间：2023年9月8日（上午9：30-11：30，下午14：00-16：00）

　　（二）登记方式：自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东帐户卡和持股凭证进行登记；路远或异地股东可以书面信函或通讯方式办理登记（信函或通讯方式以2023年9月8下午16:00前到达本公司为准）。

　　（三）登记地点：凯瑞德控股股份有限公司证券部办公室，信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层，邮编：100085。

　　（四）其它事项：

　　1、会议费用：现场会议会期一天，出席会议的人员食宿、交通费用自理

　　2、会议咨询：公司证券部

　　联系电话：010-53387227

　　联系人：朱小艳

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会第五十次会议决议。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年9月8日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一． 网络投票的程序

　　1. 投票代码与投票简称：投票代码为“362072”，投票简称为“瑞德投票”。

　　2．填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.  通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年9月11日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.  通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2023年9月11日上午9：15，结束时间为2023年9月11日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表 单位（个人）出席凯瑞德控股股份有限公司2023年第二次临时股东大会，对以下议题以投票方式代为行使表决权。

　　■

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　证券代码：002072    证券简称：凯瑞德    公告编号：2023-L046

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于控股股东、实控人、董事增持公司股份计划的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2023年9月7日，凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东、实控人、董事王健先生发来的《关于增持公司股份计划实施进展的告知函》，王健先生于2023年9月7日增持公司股份100,000股，占公司总股本0.027%；截至2023年9月7日，王健先生合计持有公司股份69,994,600股，占公司总股本19.037%。现将有关情况公告如下：

　　一、增持计划基本情况

　　基于对公司未来发展的坚定信心和长期投资价值的认可，公司控股股东、实控人、董事王健先生生拟自增持计划披露之日起6个月内，在合法合规的前提下，通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式增持公司股份（以下简称“增持计划”），增持股份不低于100万股且不超过200万股。

　　以上具体内容详见公司2023年8月30日于披露的《关于控股股东、实控人、董事计划增持公司股份的公告》（公告编号：2023-L041）。

　　二、增持计划实施进展情况

　　截至2023年9月7日，王健先生增持公司股份计划进展情况如下：

　　■

　　三、其他相关说明

　　1、本次增持符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。

　　2、本次增持不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权发生变化。

　　3、公司将持续关注增持计划的有关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

　　四、备查文件

　　1、《关于增持公司股份计划实施进展的告知函》。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年9月8日