证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-062

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　第九届董事会第六十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六十七次会议通知于2023年8月23日以电子邮件方式发出，会议于2023年8月28日以通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会董事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于董事会换届选举暨提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》

　　第九届董事会任期即将届满，公司拟进行董事会换届选举。公司第十届董事会拟由6名非独立董事、1名职工代表董事和4名独立董事共计11名董事组成。

　　根据《公司法》及公司《章程》等相关规定，经提名委员会预审，公司董事会拟提名王恕慧先生、杨晓民先生、李锋先生、贺玉平先生、刘贻俊先生、舒波先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期为自股东大会审议通过之日起三年。

　　公司董事会对上述候选人个人履历等情况进行了核查，确认其均具备担任公司非独立董事的资格，符合担任公司非独立董事的任职要求。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的相关公告。

　　本议案需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行表决。

　　公司第十届董事会非独立董事候选人的简历见本公告附件1。

　　二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于董事会换届选举暨提名第十届董事会独立董事候选人的议案》

　　根据《公司法》及公司《章程》等相关规定，经提名委员会预审，公司董事会拟提名王曦先生、谢石松先生、刘中华先生、冯科先生为公司第十届董事会独立董事候选人，任期为自股东大会审议通过之日起三年。公司独立董事津贴为20万元人民币/年/人（含税），按月发放，自公司股东大会审议通过后的次月开始执行。

　　公司董事会对上述候选人个人履历等情况进行了核查，确认其均具备担任公司独立董事的资格，符合担任公司独立董事的任职要求。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　本议案需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行表决。

　　该4名独立董事候选人均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交股东大会进行表决。

　　本次董事会换届完成后，公司第十届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　公司第十届董事会独立董事候选人的简历见本公告附件2。

　　三、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于全资子公司广州越秀资本实施2022年度超业绩奖励基金计划的议案》

　　因利益相关，关联董事王恕慧、杨晓民、吴勇高回避表决。

　　根据《广州越秀资本控股集团有限公司超业绩奖励基金计划》及2022年经营成果，全资子公司广州越秀资本控股集团有限公司达到2022年度超业绩奖励基金提取条件，提取总额为6,800万元，该金额已在公司经审计的2022年财务数据中计提，不会对公司2023年度财务状况和经营成果产生重大影响。本次拟分配其中3,000万元，由120名符合条件的员工参与分配。高级经理及以上职级人员所获授额度，扣除个人所得税后参与核心人员持股计划，购买公司股票并锁定一年，再根据相关政策规定将股票归属到员工名下；高级经理职级以下人员所获授额度锁定一年，再根据相关政策规定以现金形式发放。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的相关公告。

　　四、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2023年9月14日（星期四）以现场投票与网络投票相结合的方式召开2023年第四次临时股东大会。

　　会议通知详见公司同日发布在巨潮资讯网的《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-064）。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年8月28日

　　附件1：第十届董事会非独立董事候选人的简历

　　王恕慧先生简历

　　王恕慧，中共党员，本科学历，硕士学位，经济师职称。曾任广州证券有限责任公司董事会秘书、副总裁，广州越秀集团有限公司办公室总经理、发展部总经理，广州越秀集团有限公司总经理助理、董事、副总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司党委书记、董事长，广州越秀资本控股集团有限公司董事长，广州越秀产业投资有限公司、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司董事长，中信证券股份有限公司非执行董事。

　　王恕慧先生持有越秀资本股份699,102股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　杨晓民先生简历

　　杨晓民，中共党员，本科学历，助理经济师职称。曾任深圳发展银行股份有限公司广州分行副行长、党委书记、行长，上海分行行长、党委书记；平安银行股份有限公司东区管理部公司部总经理，交通金融事业部筹备组负责人、总裁；广发银行股份有限公司上海分行行长、党委书记。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司党委副书记、副董事长、总经理，广州越秀资本控股集团有限公司副董事长兼总经理，广州越秀产业投资有限公司董事兼总经理，越秀金融国际控股有限公司执行董事兼总经理，广州越秀融资租赁有限公司董事长，广州资产管理有限公司董事，广州越秀金融科技有限公司执行董事。

　　杨晓民先生持有越秀资本股份28,590股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　李锋先生简历

　　李锋，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级工程师职称。曾任广州越秀集团有限公司资本经营部总经理，广州越秀集团有限公司总经理助理，广州越秀集团有限公司客户资源管理与协同部总经理。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业（集团）有限公司首席资本运营官，越秀交通基建有限公司董事长、执行董事，创兴银行有限公司董事会主席、非执行董事，越秀证券控股有限公司董事长、董事，越秀房托资产管理有限公司非执行董事，越秀财务有限公司总经理、董事，越秀投资财务有限公司、广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司、广州市城市建设开发有限公司、广州越秀融资租赁有限公司、上海越秀融资租赁有限公司、越秀资本控股有限公司董事，越秀金融控股有限公司非执行董事，广州越秀资本私募基金管理有限公司董事长等职务。

　　李锋先生未持有公司股份，在公司控股股东广州越秀集团股份有限公司处任职，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　贺玉平先生简历

　　贺玉平，中共党员，研究生学历，硕士学位，经济师职称。曾任广东东方昆仑律师事务所律师，广州市城市建设开发有限公司法律事务部总经理，广州市城市建设开发有限公司董事，广州越秀集团有限公司副总法律顾问。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业（集团）有限公司首席合规官、法律合规与风险管理部总经理，广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司总法律顾问、董事会秘书，广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司、广州造纸集团有限公司、广东南方新视界传媒科技有限公司、广州越秀融资租赁有限公司、辽宁越秀辉山控股股份有限公司董事，越秀地产股份有限公司执行董事，广州越秀国际贸易咨询服务有限公司、广州越秀创新投资有限公司执行董事、经理，广州国际信托投资公司、广州越纸城实业发展有限公司董事长等职务。

　　贺玉平先生未持有公司股份，在公司控股股东广州越秀集团股份有限公司处任职，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　刘贻俊先生简历

　　刘贻俊，中共党员，研究生学历，硕士学位，经济师职称。曾任广州恒运企业集团股份有限公司综合营运部综合计划科副科长、党委书记秘书、董事长秘书、党政办副主任兼党委秘书，广州恒运热力有限公司总经理，广州恒运股权投资有限公司总经理，广州粤恒科技发展有限公司总经理，广州恒运企业集团股份有限公司党委委员、副总经理等职。现任广州高新区现代能源集团有限公司党委副书记、董事，广州恒运企业集团股份有限公司党委副书记、董事、财务负责人，广州恒运股权投资有限公司董事长，广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州资产管理有限公司董事等。

　　刘贻俊先生未持有公司股份，在公司持股5%以上的股东广州恒运企业集团股份有限公司处任职，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　舒波先生简历

　　舒波，中共党员，研究生学历，硕士学位，经济师职称。曾任广州珠江电力燃料有限公司经营计划部经理，广州国资发展控股有限公司运营管理部高级经理、资本运营部副总经理。现任广州产业投资控股集团有限公司资本运作部副总经理、广州越秀资本控股集团股份有限公司董事。

　　舒波先生目前未持有公司股份，在公司持股5%以上的股东广州产业投资控股集团有限公司处任职，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　附件2：第十届董事会独立董事候选人的简历

　　王曦先生简历

　　王曦，中共党员，博士学位，中山大学岭南学院教授，中国转型与开放经济研究所所长，获评广东特支计划宣传思想文化领军人才、广东省珠江学者特聘教授、教育部新世纪优秀人才；广州越秀资本控股集团股份有限公司、汤臣倍健股份有限公司、泛华金融服务集团有限公司独立董事、广发银行股份有限公司独立董事；广州市公共交通集团有限公司外部董事。

　　王曦先生已取得证券交易所认可的独立董事资格证书，未持有公司股份，与公司持股5%以上的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》《独立董事工作制度》等规定的不得担任公司独立董事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　谢石松先生简历

　　谢石松，中共党员，法学博士，法学教授。曾任易方达基金管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、广州阳普医疗科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、金鹰基金管理有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限公司、广州高澜节能技术股份有限公司独立董事。现任中山大学法学院教授；中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、广州仲裁委员会、深圳国际仲裁院、珠海国际仲裁院等全国14家仲裁机构仲裁员和部分仲裁机构的专家咨询委员会委员；广州越秀资本控股集团股份有限公司、极海微电子股份有限公司独立董事；广发证券股份有限公司监事。

　　谢石松先生已取得证券交易所认可的独立董事资格证书，未持有公司股份，与公司持股5%以上的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》《独立董事工作制度》等规定的不得担任公司独立董事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　刘中华先生简历

　　刘中华，中共党员，硕士学位，会计学教授。现任广东外语外贸大学会计学院教授，硕士研究生导师；兼任中国会计学会理事，中国对外经贸会计学会副会长，广东省管理会计师协会常务副会长，广东省会计学会常务理事，广州会计师公会副会长；兼任广州越秀资本控股集团股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司、格林美股份有限公司、立讯精密工业股份有限公司独立董事。

　　刘中华先生已取得证券交易所认可的独立董事资格证书，未持有公司股份，与公司持股5%以上的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》《独立董事工作制度》等规定的不得担任公司独立董事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　冯科先生简历

　　冯科，博士研究生学历，北京大学经济学院教授、博士生导师。曾任北京大学软件与微电子学院副教授、经济学院副教授，中国长城计算机深圳股份公司、天地源股份有限公司、广发证券股份有限公司、深圳市宇顺电子股份有限公司、奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事。现任北京大学经济学院教授、博士生导师，天津中绿电投资股份有限公司、辽宁成大股份有限公司独立董事，北大资产经营有限公司、光华天成投资股份有限公司董事等职务。

　　冯科先生已取得证券交易所认可的独立董事资格证书，未持有公司股份，与公司持股5%以上的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事和高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》《独立董事工作制度》等规定的不得担任公司独立董事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-063

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　第九届监事会第三十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第三十二次会议通知于2023年8月23日以电子邮件方式发出，会议于2023年8月28日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席李红主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会监事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于监事会换届选举暨提名第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　第九届监事会任期即将届满，公司拟进行监事会换届选举。公司第十届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。

　　根据《公司法》及公司《章程》等相关规定，公司监事会拟提名李红女士、姚晓生先生为公司第十届监事会非职工代表监事候选人，任期为自股东大会审议通过之日起三年。

　　公司监事会对上述候选人个人履历等情况进行了核查，确认其均具备担任公司非职工代表监事的资格，符合担任公司非职工代表监事的任职要求。

　　本议案需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行表决。

　　公司第十届监事会非职工代表监事候选人的简历见本公告附件。

　　公司2023年第四次临时股东大会的通知详见公司董事会同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　二、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于全资子公司广州越秀资本实施2022年度超业绩奖励基金计划的议案》

　　经审议，监事会认为：根据《广州越秀资本控股集团有限公司超业绩奖励基金计划》及2022年经营成果，全资子公司广州越秀资本控股集团有限公司达到2022年度超业绩奖励基金提取条件，奖励基金的核算、计提、分配与归属等符合法律法规及公司《章程》等相关规定，有利于激发员工积极性及创造力，增强公司凝聚力，形成有效的中长期激励与约束，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，监事会同意本议案。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司监事会

　　2023年8月28日

　　附件：第十届监事会非职工代表监事候选人的简历

　　李红女士简历

　　李红，中共党员，本科学历，会计师职称。曾任广州地铁集团有限公司企业管理部总经理，广州越秀集团有限公司、广州越秀企业集团有限公司管理部常务副总经理，广州越秀集团有限公司、广州越秀企业集团有限公司风险管理与审计部总经理，广州越秀融资租赁有限公司、广州造纸集团有限公司、越秀发展有限公司、广州住房置业担保有限公司、广州越秀发展集团有限公司董事。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业（集团）有限公司党委委员、首席审计官、数字化中心总经理、审计部总经理，广州越秀集团股份有限公司职工监事，广州市城市建设开发有限公司、广州市城市建设开发集团有限公司、广州纬秀实业发展有限公司监事，广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司、广州越秀食品集团有限公司监事会主席等职务。

　　李红女士未持有公司股份，在公司控股股东广州越秀集团股份有限公司处任职，持有公司5%以上股份的股东广州地铁集团有限公司董事长系李红女士配偶，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事、高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司监事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　姚晓生先生简历

　　姚晓生，中共党员，研究生学历，硕士学位，经济师职称。曾任广州越秀集团有限公司、越秀企业（集团）有限公司办公室副总经理、财务部副总经理，广州越秀集团股份有限公司财务部副总经理、财务部业务总监。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业（集团）有限公司资本经营部总经理，广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司监事，广东南方新视界传媒科技有限公司、越秀证券控股有限公司、广州越秀产业投资有限公司董事，广州越秀资本私募基金管理有限公司董事、总经理，广州百越信有限公司、广州越诚达有限公司执行董事、总经理，广州纬秀实业发展有限公司董事长、总经理，越秀服务集团有限公司非执行董事等职务。

　　姚晓生先生未持有公司股份，在公司控股股东广州越秀集团股份有限公司处任职，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他现任董事、监事、高级管理人员及公司拟聘的其他董事、监事之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得担任公司监事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-064

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于2023年9月14日召开2023年第四次临时股东大会，现将会议具体事项通知如下：

　　一、会议基本情况

　　（一）会议届次：2023年第四次临时股东大会。

　　（二）会议召集人：公司董事会，公司第九届董事会第六十七次会议决议召开2023年第四次临时股东大会。

　　（三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。

　　（四）会议召开时间

　　1、现场会议：2023年9月14日下午15:00开始；

　　2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年9月14日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年9月14日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　（五）会议召开方式

　　本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：

　　1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（六）股权登记日

　　本次股东大会股权登记日：2023年9月8日。

　　（七）出席对象

　　1、于本次股东大会股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股东；

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师。

　　（八）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。

　　二、会议审议事项及编码表

　　■

　　上述议案已经过公司第九届董事会第六十七次会议或第九届监事会第三十二次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年8月29日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　特别事项说明：

　　1、议案2中4名独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　2、以上议案均采用累积投票制。其中，议案1应选非独立董事6人，议案2应选独立董事4人，议案3应选非职工代表监事2人，各候选人简历详见公司于2023年8月29日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《第九届董事会第六十七次会议决议公告》（公告编号：2023-062）《第九届监事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：2023-063）附件。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以各项的应选人数，股东可以将所拥有的各项选举票数以各项应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3、以上议案均为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露。

　　三、会议登记事项

　　（一）现场登记时间：2023年9月13日9:30-17:00。

　　（二）现场登记地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司董事会办公室。

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；

　　2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示；

　　3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；

　　4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；

　　5、接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请于2023年9月13日下午17时前将出席股东大会的书面确认回复（见附件3）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。

　　四、网络投票具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件1。

　　五、其他事项

　　（一）联系方式

　　联系人：吴勇高、王欢欢

　　联系电话：020-88835130或020-88835125

　　联系传真：020-88835128

　　电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com

　　邮政编码：510623

　　（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。

　　六、备查文件

　　（一）第九届董事会第六十七次会议决议；

　　（二）第九届监事会第三十二次会议决议；

　　（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、出席股东大会的授权委托书

　　3、出席股东大会的确认回执

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年8月28日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。

　　（二）填报选举票数

　　本次股东大会审议的议案均为累积投票议案，股东可填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　附：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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　　各议案组下股东拥有的选举票数的投票规则如下：

　　①选举非独立董事6人，股东所拥有的选举票数等于其所持有表决权的股份数乘以应选人数6，股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选票数。

　　②选举独立董事4人，股东所拥有的选举票数等于其所持有表决权的股份数乘以应选人数4，股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选票数。

　　③选举非职工代表监事2人，股东所拥有的选举票数等于其所持有表决权的股份数乘以应选人数2，股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选票数。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间为2023年9月14日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　（一）投票时间为2023年9月14日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　出席股东大会的授权委托书

　　兹委托　　　　　（先生/女士）代表（本人/本公司）出席广州越秀资本控股集团股份有限公司2023年第四次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东大会通知所列议案投票，如未作出指示，则由本人/本公司的代表酌情决定投票。

　　委托人姓名：

　　委托人证券账户卡号码：

　　委托人持股数量：

　　委托人持股性质：

　　委托人身份证号码（法人营业执照号码）：

　　代理人姓名：

　　代理人身份证号码：

　　委托期限：自签署日至本次股东大会结束。

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　　委托人签名（法人股东应加盖公章）：

　　委托日期：年月日

　　说明：

　　1、本次股东大会审议的议案均为累积投票议案，请参照本通知前文关于累积投票的投票规则进行表决。

　　2、本授权委托书须由股东或股东正式书面授权人士签署。如委托股东为公司或机构，则授权委托书必须加盖公章或机构印章。本授权委托书的更改，需由委托人签字或盖章确认。

　　3、股东代理人代表股东出席股东大会的，应出示已填妥及签署的本授权委托书原件、股东代理人的身份证明文件及通知中要求的其他相关文件。

　　4、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　附件3

　　出席股东大会的确认回执

　　致广州越秀资本控股集团股份有限公司：

　　姓名：

　　证券账户卡号码：

　　身份证号码/营业执照号码：

　　联系电话：

　　本人（单位）为在本次股东大会股权登记日持有广州越秀资本控股集团股份有限公司A股股份的持有人，兹确认，本人（单位）计划（或由委托代理人代为）出席于2023年9月14日召开的公司2023年第四次临时股东大会。

　　股东签名（盖章）：

　　年  月  日

　　说明：

　　此回执填妥后须于2023年9月13日17时之前传真或送达至广东省广州市珠江西路5号广州国际金融中心63楼越秀资本董事会办公室。现场登记无须填写本回执。