证券代码：000977                证券简称：浪潮信息                公告编号：2023-046

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　财政部于 2022 年 11 月 30 日发布实施《企业会计准则解释第 16 号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，公司按照该规定和《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　■

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、重要事项

　　无

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　法定代表人：彭震

　　二○二三年八月

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息 公告编号：2023-044

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　第九届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第九届董事会第三次会议于2023年8月25日以通讯方式召开。会议通知于2023年8月23日以电子邮件方式发出，会议应到董事5名，实到董事5名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长彭震先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　一、公司2023年半年度报告及摘要

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年半年度报告》以及《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-046）。

　　二、关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案（详见公告编号为2023-047号的“关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的公告”）

　　董事彭震、胡雷钧作为本次股权激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、关于拟变更会计师事务所的议案（详见公告编号为2023-051号的“关于拟变更会计师事务所的公告”）

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　四、关于补选公司第九届董事会非独立董事的议案（详见公告编号为2023-048号的“关于非独立董事辞职暨补选非独立董事的公告”）

　　同意提名刘耀辉先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。本次补选完成非独立董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　五、关于调整公司董事会下属专门委员会委员的议案

　　鉴于张宏先生已辞去公司第九届董事会战略与可持续发展委员会、审计委员会及薪酬与考核委员会委员职务，根据相关规定，结合公司实际情况，公司对第九届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会委员进行调整。调整后的名单如下：

　　审计委员会：主任委员王爱国先生，其他委员王培志先生、刘培德先生；

　　薪酬与考核委员会：主任委员王爱国先生，其他委员王培志先生、刘培德先生。

　　上述董事会专门委员会委员任职期限自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　六、关于聘任公司总经理的议案（详见公告编号为2023-049号的“关于总经理辞职暨聘任总经理的公告”）

　　同意聘任胡雷钧先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。胡雷钧先生担任公司总经理不会导致董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一的情形，胡雷钧先生担任公司总经理符合相关法律法规的规定。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　七、关于聘任公司财务负责人的议案（详见公告编号为2023-050号的“关于财务负责人辞职暨聘任财务负责人的公告”）

　　同意聘任许燕燕女士为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　八、关于浪潮集团财务有限公司风险持续评估报告

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于浪潮集团财务有限公司风险持续评估报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　九、关于增加注册资本暨修订《公司章程》的议案

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司章程修正案》及《公司章程（2023年8月）》。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　十、关于修订《总经理办公会议事规则》的议案

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　《浪潮电子信息产业股份有限公司总经理办公会议事规则》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　十一、关于公司符合发行公司债券条件的议案

　　根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规、规范性文件的有关规定，公司董事会经过对实际情况及相关事项认真自查论证后，认为公司符合上述法律法规、规范性文件规定的条件与要求，具备向专业投资者公开发行公司债券的条件。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　十二、关于公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券方案的议案（详见公告编号为2023-052号的“关于公开发行公司债券的预案”）

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　十三、关于召开2023年第二次临时股东大会的议案（详见公告编号为2023-054号的“关于召开2023年第二次临时股东大会的通知”）

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　证券代码：000977      证券简称：浪潮信息       公告编号：2023-045

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　第九届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第九届监事会第二次会议于2023年8月25日以通讯方式召开，会议通知于2023年8月23日以电子邮件方式发出，会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由公司监事长马丽女士主持，会议以通讯表决方式审议并通过如下议案：

　　一、公司2023年半年度报告及摘要

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年半年度报告》以及《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-046）。

　　二、关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案

　　监事会认为：公司本次注销4名激励对象在第三个行权期内放弃行权的453,688份股票期权，符合有关法律法规及《公司股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司此次注销部分期权事宜。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的公告》（公告编号：2023-047）。

　　三、关于公司符合发行公司债券条件的议案

　　根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规、规范性文件的有关规定，公司董事会经过对实际情况及相关事项认真自查论证后，认为公司符合上述法律法规、规范性文件规定的条件与要求，具备向专业投资者公开发行公司债券的条件。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　四、关于公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券方案的议案（详见公告编号为2023-052号的“关于公开发行公司债券的预案”）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　监事会认为：本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽融资渠道，降低公司融资成本，促进公司持续健康发展，符合公司及全体股东的利益。

　　五、关于补选公司第九届监事会非职工代表监事的议案（详见公告编号为2023-053号的“关于监事辞职暨补选非职工代表监事的公告”）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司监事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息 公告编号：2023-050

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于财务负责人辞职暨聘任

　　财务负责人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关于公司财务负责人辞职的情况

　　近日，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）董事会收到公司财务负责人吴龙先生的书面辞职报告，吴龙先生因工作原因申请辞去公司财务负责人职务，辞职后将继续担任公司副总经理、董事会秘书职务。

　　根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，吴龙先生的辞职自辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司董事会对吴龙先生在担任公司财务负责人职务期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　截至目前，吴龙先生直接持有本公司股票162,028股，占公司总股本的0.01%。辞去公司财务负责人职务后，吴龙先生承诺将继续按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定对其所持股份进行管理。

　　二、关于聘任公司财务负责人的情况

　　根据《公司法》和本公司章程的有关规定，经公司总经理提名、董事会提名委员会核查，公司于2023年8月25日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意聘任许燕燕女士为公司财务负责人（简历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。公司独立董事已对财务负责人聘任事项发表了同意的独立意见。

　　许燕燕女士具备担任公司财务负责人职务相关的专业知识、工作经验和管理能力，其任职资格符合相关法律法规、规范性文件的规定，不存在不得担任公司高级管理人员的情形。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　附：许燕燕女士简历

　　许燕燕女士，1981年生，管理学学士，注册会计师，现任公司财务部总经理，截至目前，许燕燕女士未持有本公司股份。不存在不得被提名为高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查、尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息 公告编号：2023-048

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于非独立董事辞职

　　暨补选非独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关于非独立董事辞职的情况

　　近日，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）董事会收到公司董事张宏先生的书面辞职报告，张宏先生因工作原因申请辞去公司第九届董事会董事、董事会下属战略与可持续发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员及审计委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

　　根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，张宏先生的辞职未导致董事会成员人数低于法定最低人数，其辞职不会影响公司董事会正常运行，辞职报告自送达董事会之日起生效。

　　截至目前，张宏先生直接持有本公司股票216,038股，占公司总股本的0.01%。辞职后，张宏先生承诺将继续按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定对其所持股份进行管理。公司董事会对张宏先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　二、关于补选第九届董事会非独立董事的情况

　　根据《公司法》和本公司章程的有关规定，经公司董事会提名、董事会提名委员会核查，公司于2023年8月25日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于补选公司第九届董事会非独立董事的议案》，同意提名刘耀辉先生为公司第九届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。因只选举一名非独立董事，该次股东大会审议时无需采用累积投票制。

　　本次补选完成非独立董事后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　附：刘耀辉先生简历

　　刘耀辉先生，1986年生，文学硕士，现任浪潮集团有限公司企业管理部部长，历任浪潮集团有限公司战略研究部部长等职。截至目前，刘耀辉先生未持有本公司股份，与公司控股股东存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息 公告编号：2023-052

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于公开发行公司债券的预案

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月25日召开的第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》《关于公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券方案的议案》。本事项尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议通过。现将本次发行公司债券的具体方案和相关事宜说明如下：

　　一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明

　　根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规、规范性文件的有关规定，公司董事会经过对实际情况及相关事项认真自查论证后，认为公司符合上述法律法规、规范性文件规定的条件与要求，具备向专业投资者公开发行公司债券的条件。

　　二、本次发行概况

　　1、发行规模

　　本次面向专业投资者公开发行公司债券（以下简称“本次债券”）的规模为不超过人民币30亿元（含30亿元），可一次发行或分期发行，单期具体发行规模提请股东大会授权公司管理层在前述范围内确定。

　　2、票面金额和发行价格

　　本次债券每张面值100元，按面值平价发行

　　3、债券期限

　　本次债券期限不超过3年（含3年），可续期公司债期限不超过3+N年期，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，具体期限提请股东大会授权公司管理层根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在前述范围内确定。

　　4、债券利率及确定方式

　　本次债券为固定利率债券，票面利率由公司和主承销商根据市场情况协商确定。

　　5、还本付息方式

　　本次债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。具体的债券票面利率及其付息方式提请股东大会授权公司管理层在发行前，根据市场情况与主承销商协商确定。

　　6、发行方式

　　本次债券采取面向专业机构投资者公开发行的方式。

　　7、发行对象

　　本次债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。

　　8、向公司股东配售的安排

　　本次债券不安排向公司股东优先配售。

　　9、赎回或回售等特殊条款

　　本次债券发行是否设计赎回条款或回售条款等特殊条款及相关条款具体内容提请股东大会授权公司管理层根据相关规定及市场情况确定，并在本次公司债券募集说明书中予以披露。

　　10、担保情况

　　本次债券采用无担保方式。

　　11、募集资金用途

　　本次债券的募集资金在扣除发行费用后用于符合国家法律法规的用途，包括偿还有息债务、补充营运资金、投资并购、研发以及项目建设等。募集资金的具体用途提请股东大会授权公司管理层根据公司具体情况确定，并最终以交易所及证监会审核确认的为准。

　　12、承销方式

　　本次债券由主承销商以余额包销的方式承销。

　　13、偿债保障措施

　　提请股东大会授权公司管理层在本次发行公司债券出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按时偿付债券本息情况时，将至少采取如下保障措施：

　　（1）不向股东分配利润；

　　（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的措施；

　　（3）主要责任人不得调离；

　　（4）其他保障还本付息的必要措施。

　　14、上市安排

　　公司在本次债券发行结束后，在满足上市条件的前提下，将尽快向深圳证券交易所提出关于本次公司债券上市交易的申请。

　　15、决议有效期

　　关于本次发行公司债券事宜的决议自股东大会审议通过之日起生效，有效期至中国证券监督管理委员会接受本次公司债券注册之日起24个月届满日止。

　　三、关于本次债券的授权事项

　　为保证公司高效、有序地完成本次债券的工作，公司董事会提请股东大会授权公司管理层依照相关法律法规以及届时的市场条件，全权办理本次债券申报及发行的相关事宜，包括但不限于：

　　1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、发行方式、债券期限及品种、债券利率或其确定方式、担保事项、发行时机、发行对象、是否分期发行及各期发行规模、是否设计回售或赎回等特殊条款、信用评级安排、还本付息的期限和方式、偿债保障措施、募集资金具体使用和债券上市交易或流通转让安排等与本次公司债券发行方案有关的一切事宜。

　　2、决定并聘请参与本次发行公司债券的中介机构，办理本次公司债券发行申报事宜。

　　3、为本次发行公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议及制定债券持有人会议规则。

　　4、开展本次公司债券发行的申报、发行、上市、还本付息等事项，包括但不限于制定、批准、授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、专项账户监管协议、上市协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行适当的信息披露。

　　5、如监管部门对发行公司债券的相关政策发生变化或市场条件发生变化，根据监管部门的意见及《公司章程》对本次债券的具体方案等相关事项进行调整。

　　6、在市场环境或政策法规发生重大变化时，根据实际情况决定是否继续开展本次公司债券的发行工作。

　　7、办理与本次发行公司债券相关的其他一切事宜。

　　8、本授权自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　四、本次发行公司债券对公司的影响

　　本次发行公司债券，有助于进一步拓宽公司融资渠道，优化公司现有融资结构，满足公司中长期资金需求，更好地发挥财务杠杆效应，合理控制公司整体融资成本，有利于公司的长期可持续发展，符合公司及全体股东的利益。

　　五、其他说明及风险提示

　　截至本公告日，公司不是失信责任主体、不是重大税收违法案件当事人、不是列入涉金融严重失信名单的当事人、不是电子认证服务行业失信机构、不是对外合作领域严重失信主体。

　　公司本次公开发行公司债券事项及上述授权事项尚需提交公司股东大会审议，并经深圳证券交易所审核、中国证券监督管理委员会注册后方可实施，提醒投资者注意相关风险。

　　本次公开发行公司债券事项尚具有不确定性，公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次公开发行公司债券的进展情况。

　　六、备查文件

　　1、公司第九届董事会第三次会议决议；

　　2、公司第九届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息 公告编号：2023-053

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于监事辞职暨补选

　　非职工代表监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事陈彬先生的书面辞职报告。陈彬先生因工作原因，申请辞去公司第九届监事会监事职务，辞职后将在公司担任其他职务。

　　截至目前，陈彬先生未持有本公司股份，其辞职将导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，因此，陈彬先生的辞职报告将于股东大会补选产生新任监事后生效。在此之前，陈彬先生仍将依照有关法律法规和《公司章程》的规定继续履行监事职责。公司将按照相关法律法规和《公司章程》的有关规定，尽快完成监事的补选和相关后续工作。

　　公司及公司监事会对陈彬先生在担任公司监事期间的勤勉工作和为公司规范运作所做出的贡献表示衷心感谢！

　　为保证公司监事会的正常运作，2023年8月25日，公司第九届监事会第二次会议审议通过了《关于补选公司第九届监事会非职工代表监事的议案》，提名王管华先生（简历请见附件）为公司第九届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司监事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　附：监事候选人简历

　　王管华，男，1975年生，管理学硕士，现任浪潮信息计划供应总监、计划与供应管理部总经理兼进出口部总经理。截至目前，王管华先生未持有本公司股份，与公司控股股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

　　证券代码：000977      证券简称：浪潮信息       公告编号：2023-051

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于拟变更会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.变更前会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信会计师事务所”）；拟变更后会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）。

　　2.变更会计师事务所的原因：鉴于和信会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，根据公司审计工作的需要，综合考虑公司自身发展情况，公司拟变更会计师事务所，聘请大华会计师事务所为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与和信会计师事务所进行了充分沟通，和信会计师事务所对变更事宜无异议。

　　3.公司审计委员会、独立董事、董事会对本次变更会计师事务所事项不存在异议，独立董事进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

　　浪潮电子信息产业股份有限有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年8月25日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意聘请大华会计师事务所为公司2023年度审计机构，聘期一年，审计费用合计130万元（年度财务审计费用100万元、年度内控审计费用30万元），并同意将该议案提交公司2023年第二次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2012年2月9日（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　（3）组织形式：特殊普通合伙

　　（4）注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　（5）首席合伙人：梁春

　　2、人员信息

　　截至2022年12月31日，大华会计师事务所合伙人272人，注册会计师1,603人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1,000人。

　　3、业务信息

　　2022年度经审计的收入总额332,731.85万元，审计业务收入307,355.10万元，证券业务收入138,862.04万元。

　　2022年度上市公司审计客户488家，审计收费总额61,034.29万元。上市公司客户主要分布行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业，本公司同行业上市公司审计客户69家。

　　4、投资者保护能力

　　大华会计师事务所已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元，职业保险购买符合相关规定，近三年不存在在执业行为相关民事诉讼中需承担民事责任的情况。

　　5、诚信记录

　　大华会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施2次、纪律处分1次，未受到刑事处罚；90名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施38次、自律监管措施5次、纪律处分2次，未受到刑事处罚。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人、签字注册会计师：殷宪锋，2002年7月成为注册会计师，2002年7月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2013年1月开始在大华会计师事务所执业，2023年开始为本公司提供审计服务。殷宪锋近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过20家次。

　　（2）签字注册会计师：王坤，2020年6月成为注册会计师，2018年9月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2021年4月开始在大华会计师事务所执业，2023年开始为本公司提供审计服务。王坤近三年承做上市公司和挂牌公司审计报告数量3家。

　　（3）项目质量控制复核人：唐荣周，2001年10月成为注册会计师，2008年12月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年2月开始在大华会计师事务所执业，2021年12月开始从事复核工作。唐荣周近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过8家次。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚的情形，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　大华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

　　4、审计收费

　　审计服务收费主要根据大华会计师事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等确定。

　　公司拟就2023年度财务报告审计项目和内部控制审计项目向大华会计师事务所支付审计费用合计130万元，其中年度财务审计费用100万元，年度内控审计费用30万元。较上一年审计费用未发生变化。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　公司原审计机构和信会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，和信会计师事务所在执业过程中，坚持独立审计原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内控情况，切实履行财务审计机构应尽的责任。2022年度，和信会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。截至本公告披露日，公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情形。

　　（二）拟变更会计师事务所原因

　　鉴于和信会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，综合考虑公司自身发展情况及审计工作需要，公司拟变更会计师事务所，聘请大华会计师事务所为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与和信会计师事务所进行了充分沟通，和信会计师事务所对变更事宜无异议。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就本次变更会计师事务所事宜与和信会计师事务所进行了事前沟通，和信会计师事务所已明确知悉本事项且对本次变更无异议。和信会计师事务所、大华会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，做好后续沟通及配合工作。

　　三、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对大华会计师事务所的基本情况、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了审查，认为大华会计师事务所具有上市公司审计服务经验，具备为公司服务的资质和能力，能够满足公司未来审计工作需求，同意向董事会提议聘请大华会计师事务所为公司2023年度审计机构，并同意将此议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　经核查，我们认为：大华会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司财务审计及内部控制审计工作的要求。公司本次拟变更会计师事务所事项符合公司业务发展需要，符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们同意将《关于拟变更会计师事务所的议案》提交公司第九届董事会第三次会议审议。

　　2、独立董事独立意见

　　经核查，我们认为：大华会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司财务审计及内部控制审计工作的要求。公司本次拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们同意公司聘请大华会计师事务所为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2023年8月25日召开的第九届董事会第三次会议，以5票同意、0票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1、第九届董事会第三次会议决议；

　　2、独立董事关于公司拟变更会计师事务所的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　4、大华会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息      公告编号：2023-054

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于召开2023年第二次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2023年第二次临时股东大会。

　　2、会议召集人：经公司第九届董事会第三次会议审议，决定由公司董事会召集召开本次会议。

　　3、会议召开的合法、合规性：董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2023年9月11日（星期一）下午14:30

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月11日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年9月11日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2023年9月6日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日（2023年9月6日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件二。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员，非独立董事候选人，非职工代表监事候选人；

　　（3）本公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：北京市海淀区上地信息路2号2-1号C栋101会议室。二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会拟审议的提案：

　　■

　　（二）本次股东大会拟审议的提案内容

　　1、本次股东大会审议的提案已经公司于2023年8月25日召开的第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见2023年8月26日刊登于《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告及信息披露文件。

　　2、提案3为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　3、以上全部议案都将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。

　　三、会议登记事项

　　1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。社会法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书，股东帐户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

　　2、登记时间及地点：

　　登记时间：2023年9月7日-9月10日

　　（工作日上午8:30－11:30，下午2:00－5:00）

　　登记地点：北京市海淀区上地信息路2号2-1号C栋101会议室

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他事项

　　联系地址：北京市海淀区上地信息路2号2-1号C栋101会议室

　　联系电话：0531－85106229

　　传  真：0531－87176000-6222

　　邮政编码：250101

　　联系人：郑雅慧

　　本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理

　　六、备查文件

　　1、第九届董事会第三次会议决议；

　　2、第九届监事会第二次会议决议。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360977，投票简称：浪信投票

　　2、填报表决意见

　　对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年9月11日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票时间为2023年9月11日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2023年9月11日（现场股东大会召开当日）下午 3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　股东授权委托书

　　兹委托    先生（女士）代表本人（本单位）参加浪潮电子信息产业股份有限公司2023年第二次临时股东大会，特授权如下：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　受托人具有表决权[]/无表决权[]

　　委托人对股东大会审议事项表决如下：

　　■

　　本人/本单位未对上述审议事项做出具体指示，受托人有权[]/无权[]按照自己的意思表决。

　　委托人（法人股东）：

　　委托人身份证号码：

　　委托人帐户卡号码：

　　委托人持有股份数：

　　授权委托书签发日期： 年 月 日

　　本委托书的有效期限：自签署日起至本次股东大会结束。

　　委托人签名（法人股东加盖印章）：

　　证券代码：000977      证券简称：浪潮信息       公告编号：2023-047

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于注销公司2018年股票期权

　　激励计划部分期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）于2023年8月25日以通讯方式召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二会议，会议审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意公司注销部分已授予未行权的股票期权。具体事项公告如下：

　　一、公司2018年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2018年2月12日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向山东省国有资产投资控股有限公司（以下简称“山东省国投公司”）上报了申请材料。

　　2、2018年6月22日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　3、2018年7月5日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单及授予权益数量进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　4、2018年7月6日，公司收到山东省国投公司《关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2018〕44号），原则同意公司按照有关规定实施股权激励。

　　5、2018年7月6日起至2018年7月16日，公司在内部公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。

　　6、2018年7月24日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要（以下简称：《激励计划》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称：《考核管理办法》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象名单（二次调整）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

　　7、2018年9月6日，公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为2018年9月7日。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见。

　　8、2018年9月18日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成《激励计划》所涉股票期权的授予登记工作，期权简称：浪信JLC2；期权代码：037066；授予日：2018年9月7日；授予激励对象人数：136人；授予股票期权数量：3,796万份。

　　9、2019年5月6日，公司第七届董事会第三十八次会议和第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为17.42元，并注销108万份股票期权。2019年5月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述108万股股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由136人调整为132人，授予的股票期权数量由3,796万份调整为3,688万份。

　　10、2020年5月20日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权数量调整为3,983.7639万股，将行权价格调整为16.06元。

　　11、2020年9月7日，公司第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。2020年9月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了1,512,273份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由132人调整为128人，授予的股票期权数量由39,837,639份调整为38,325,366份。2020年9月28日，公司2018年股权激励计划第一个行权期实际行权的12,602,231股上市流通。

　　12、2022年4月7日，公司第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为15.95元，并注销5,588,231份股票期权。2022年4月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述5,588,231份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由128人调整为102人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原25,723,135份减少为20,134,904份。

　　13、2022年6月29日，公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为15.81元。2022年7月19日，公司2018年股权激励计划第二个行权期实际行权的9,988,206股上市流通。

　　14、2022年8月26日，公司第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意注销4名激励对象在第二个行权期内已经获授但放弃行权的79,176份股票期权，独立董事发表了同意意见。2022年9月2日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述79,176份股票期权的注销手续。

　　15、2023年4月11日，公司第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意注销1,188,228份股票期权。2023年4月27日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述1,188,228份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由102人调整为92人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原10,067,522份减少为8,879,294份。

　　16、2023年6月2日，公司2018年股权激励计划第三个行权期实际行权的8,425,606股上市流通。

　　二、注销原因及数量

　　鉴于在公司2018年股票期权激励计划第三个行权期内，4名激励对象因个人原因放弃行权，其在第三个行权期内已经获授但放弃行权的45.3688万份股票期权由公司进行注销。

　　本次注销完成后，已授予但尚未行权的股票期权数量由原453,688份减少为0份。

　　三、本次注销部分期权对公司的影响

　　本次注销部分期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司中高层管理人员和核心业务人员及技术骨干的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　四、监事会意见

　　经审核本次拟注销股票期权涉及的激励对象及注销数量，监事会认为：公司本次注销4名激励对象在第三个行权期内放弃行权的453,688份股票期权，符合有关法律法规及《公司股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司此次注销部分期权事宜。

　　五、独立董事意见

　　经核查，公司本次注销部分期权的事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》和《考核管理办法》的规定，程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形；同意公司此次注销部分期权事宜。

　　六、律师结论性意见

　　北京海润天睿律师事务所律师认为，截至法律意见书出具之日，公司本次注销事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。

　　七、备查文件

　　1、第九届董事会第三次会议决议；

　　2、第九届监事会第二次会议决议；

　　3、独立董事关于第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京海润天睿律师事务所关于公司注销2018年股票期权激励计划部分期权事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息 公告编号：2023-049

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于总经理辞职暨聘任总经理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关于总经理辞职的情况

　　近日，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）董事会收到公司总经理彭震先生的书面辞职报告，彭震先生因工作原因申请辞去公司总经理职务，辞职后将继续担任公司董事长、董事会下属战略与可持续发展委员会主任委员及提名委员会委员职务。

　　根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，彭震先生的辞职自辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司董事会对彭震先生在担任公司总经理职务期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　截至目前，彭震先生直接持有本公司股票432,078股，占公司总股本的0.03%。辞去公司总经理职务后，彭震先生承诺将继续按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定对其所持股份进行管理。

　　二、关于聘任公司总经理的情况

　　根据《公司法》和本公司章程的有关规定，经公司董事长提名、董事会提名委员会核查，公司于2023年8月25日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任胡雷钧先生为公司总经理（简历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。公司独立董事已对总经理聘任事项发表了同意的独立意见。

　　胡雷钧先生具备担任公司总经理职务相关的专业知识、工作经验和管理能力，其任职资格符合相关法律法规、规范性文件的规定，不存在不得担任公司高级管理人员的情形。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　附：胡雷钧先生简历

　　胡雷钧先生，1971年生，现任浪潮信息副董事长、首席技术官，历任公司副总经理等职。截至目前，胡雷钧先生直接持有公司股票388,871股，占公司总股本的0.03%，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不是失信被执行人；不存在不得被提名为高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查、尚未有明确结论的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。