证券代码：000686         证券简称：东北证券       公告编号：2023-062

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　（一）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　（二）非标准审计意见提示

　　不适用。

　　（三）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　（四）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　不适用。

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　■

　　（二）主要财务数据和财务指标

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　1.主要财务数据（合并报表）

　　■

　　2.主要财务数据（母公司）

　　■

　　（三）母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：（人民币）元

　　■

　　（四）公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　注：2023年7月26日，公司第二大股东吉林省信托有限责任公司所持公司股份中被司法冻结的110,000,000股股份已全部解除冻结，截至本报告披露日其所持公司股份无被司法冻结情况。

　　（五）控股股东或实际控制人变更情况

　　公司无控股股东，无实际控制人，报告期内控股股东或实际控制人情况均未发生变更。

　　（六）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况

　　不适用。

　　（七）在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　1.债券基本信息

　　■

　　2.截至报告期末的财务指标

　　■

　　三、重要事项

　　2023年上半年，公司持续聚焦“十四五”战略规划和年度经营目标，坚持稳健进取，把握市场机遇，优化经营策略，调整资产配置，积极推动各项业务加快转型发展，实现经营业绩显著提升。报告期内，公司实现营业收入35.62亿元，同比增加48.25%；实现归属于上市公司股东的净利润5.47亿元，同比增加164.48%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总资产为891.66亿元，较2022年末增加13.01%，归属于上市公司股东的所有者权益为183.54亿元，较2022年末增加1.72%。

　　公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。报告期内，公司主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等，主营业务构成未发生重大变动，各项业务平稳运行，未发生对公司经营情况有重大影响的事项。

　　公司具体经营情况和其他重要事项内容详见公司2023年半年度报告全文。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2023-060

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2023年8月13日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会第二次会议的通知》。

　　2.公司第十一届董事会第二次会议于2023年8月23日以现场和视频会议结合的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事7人，视频方式参会董事2人，授权委托方式参会董事4人，董事孙晓峰先生、于来富先生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权，董事刘树森先生、张洪东先生因公务原因分别委托董事何俊岩先生、刘继新先生代为出席并代为行使表决权。

　　4.会议主持人：公司董事长李福春先生。

　　5.会议列席人员：公司9名监事、7名高管人员列席本次会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　1.审议通过了《公司2023年半年度报告及摘要》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　2.审议通过了《公司2023年半年度风险评估报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　3.审议通过了《公司2023年半年度风险控制指标情况报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司2023年上半年稽核审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。

　　《公司2023年半年度报告》《公司2023年半年度报告摘要》《公司2023年半年度风险控制指标情况报告》以及《公司独立董事关于公司股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年八月二十五日

　　股票代码：000686        股票简称：东北证券         公告编号：2023-061

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2023年8月13日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会第二次会议的通知》。

　　2.公司第十一届监事会第二次会议于2023年8月23日以现场和视频会议相结合的方式召开。

　　3.会议应出席监事9名，实际出席并参加表决的监事9名。其中，现场参会监事8人，视频方式参会监事1人。

　　4.会议主持人：公司监事长杨树财先生。

　　5.会议列席人员：公司首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决的方式审议通过了《公司2023年半年度报告及摘要》。

　　经审核，公司监事会认为：董事会编制和审议《公司2023年半年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规、部门规章、自律规则等规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　同时，公司监事会审阅了《公司2023年半年度风险评估报告》和《公司2023年半年度风险控制指标情况报告》，对上述报告内容无异议。

　　《公司2023年半年度报告》《公司2023年半年度报告摘要》和《公司2023年半年度风险控制指标情况报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二〇二三年八月二十五日