证券代码：002053                证券简称：云南能投                公告编号：2023-112

　　云南能源投资股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　（一）报告期经营情况概述

　　报告期内，公司扎实开展习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，深入开展调查研究，聚焦解决制约公司高质量发展的突出矛盾和难点问题，在深化改革、创新发展、推进重大专项、加强“三精管理”、提高经营质效等方面重点着力，切实推动公司改革发展，深入践行“精益生产、精准营销、精细化管理”经营理念，有序有力推动项目建设等重大专项，取得良好业绩，公司资产、收入、利润、经营净现流等主要指标稳中有增。

　　1、市场化改革纵深推进，企业活力持续迸发

　　报告期内，公司大力推行“三法三化”，启动实施2023“三精管理”行动计划，制定57个工作项目，定时限、定措施、定责任人，定期跟进总结各项目进度，出亮点、找问题、控风险，有序推进各项重点工作；精心组织实施“月月考、月月比、月月督”评比考核，对盐板块129个销区、42个生产班组，新能源8个风电场，天然气18家所属公司建立月度经营业绩“红黑榜”公示机制，累计发布“红榜”奖励141人次（或班组）、“黑榜”督办62人次（或班组），营造比学赶帮超的竞争氛围，形成以指标说话、业绩说话、成效说话的鲜明导向，企业活力持续提升，生产经营各项指标稳中有升。

　　2、内控成本、外拓市场，发展质效稳步提升

　　盐板块，紧盯外购原材料市场机遇，精准把握原煤采储节奏，丰富原煤供应商库，原煤采购均价同比下降超10%；主要生产装置安全稳定运行，盐硝单位产品综合能耗同比下降约9%，生产成本下降明显。有效统筹省内、省外两个市场，聚焦边际效益精准发力，有序开展“盐”之有礼，省内小袋盐累计销量同比增长超10%；积极应对工业盐市场下行，合理安排产品生产，整体产销平稳。

　　新能源板块，风电厂高效平稳运行，电力市场化交易水平不断提升。报告期全场风能利用率同比提高1.5%，设备可利用率提高0.13%；存量风电市场化交易电价同比提高0.009元/度。

　　天然气板块，分片区成立2个市场开发工作组，开拓玉溪研和工业园区等4个优质终端市场区域用户，上半年共拓展工业用户11户，市场拓展初见成效。

　　3、提升资金管理水平，有效压降财务成本

　　一是统筹盘活公司暂时闲置资金，实现理财收益及利息收入合计2992万元；二是积极推进融资竞谈工作、存量贷款置换工作及所属板块降利率工作，公司综合融资成本由3.46%下降至3.19%，较去年下降27BP，有效节省财务费用。

　　4、项目建设提档加速，增添公司高质量发展动能

　　一是全力加快增量新能源项目建设，通泉风电场项目已于2023年1月顺利实现全容量并网，永宁风电场于2023年5月顺利实现首批风机并网发电，涧水塘梁子风电场项目首台风机于2023年8月12日实现并网发电，于2023年8月22日实现全容量并网发电，金钟风电场一期工程项目及葫芦地光伏电站（一期）项目已开工建设。

　　二是加快天然气储备中心建设，曲靖、玉溪应急储气中心机械完工，实现了云南省大型天然气储气设施“零突破”。

　　与此同时，加大资源获取力度，以实现绿色能源开发与经济社会发展共赢为目标，与会泽、大姚、华坪县等加强合作，积极争取增量新能源项目开发权并及时启动项目开发前期工作，夯实资源储备实力。

　　5、从严抓好安全生产，筑牢企业发展根基

　　报告期内，公司细化分解安全目标，压实安全生产责任；深刻吸取辽宁省盘锦浩业化工有限公司“1·15”重大爆炸着火、“6·21”宁夏银川市兴庆区富洋烧烤店燃气爆炸事故等典型事故教训，对照规范标准全面开展自检自查，加强动火、有限空间、高处作业等特殊作业安全管理；稳步推进安全生产标准化建设，在全公司范围内启动安全生产标准化巩固提升行动，强化安全基础管理；围绕“人人讲安全，个个会应急”活动主题扎实开展“安全生产月”。公司未发生安全生产、环境污染事故、事件，实现“零事故、零伤害、零污染”控制目标。

　　得益于上述各项工作的扎实开展和相关措施的有效实施，报告期公司实现营业收入128,947.76万元，较上年同期增加6,423.93万元，增幅5.24%；实现利润总额33,449.95万元，较上年同期增加12,431.24万元，增幅为59.14%；归属于上市公司股东的净利润 29,809.99万元，较上年同期增加12,179.38万元，增幅为69.08%。截至报告期末，公司资产总额1,441,949.26万元，较年初增7.90%；归属于上市公司股东的净资产681,132.50万元，较年初增长4.03%。

　　（二）增量新能源项目进展情况

　　2021年6月23日、7月13日，经公司董事会2021年第六次临时会议、公司2021年第四次临时股东大会审议通过，同意全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目。2022年1月18日、2月11日，经公司董事会2022年第一次临时会议、公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意全资子公司会泽云能投新能源开发有限公司投资建设金钟风电场一期工程项目，同意全资子公司红河云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场项目。2023年6月5日、6月21日，公司董事会2023年第四次临时会议、公司2023年第三次临时股东大会审议分别通过了《关于通泉风电场项目容量、建设内容及投资总额变更的议案》。通泉风电场、金钟风电场一期工程项目、永宁风电场装机规模合计1400MW，其中通泉风电场项目已于2023年1月顺利实现全容量并网；永宁风电场于2023年5月顺利实现首批风机并网投产，金钟风电场一期工程项目已开工。

　　2022年7月5日，公司董事会2022年第七次临时会议通过了《关于全资子公司大姚云能投新能源开发有限公司投资建设涧水塘梁子风电场项目的议案》，同意全资子公司大姚云能投新能源开发有限公司投资建设涧水塘梁子风电场项目，工程装机规模为50MW。2022年8月1日，公司收到《云南省发展和改革委员会关于云南省楚雄州大姚县涧水塘梁子风电场项目核准的批复》（云发改能源[2022] 740 号）。涧水塘梁子风电场项目首台风机于2023年8月12日实现并网发电，于2023年8月22日实现全容量并网发电。

　　2022年8月20日，公司收到《云南省发展和改革委员会关于金钟风电场二期项目核准的批复》（云发改能源〔2022〕870号）。2022年11月22日，公司董事会2022年第十四次临时会议审议通过了《关于全资子公司会泽云能投新能源开发有限公司投资建设金钟风电场二期项目的议案》，同意全资子公司会泽公司投资建设金钟风电场二期项目，项目总装机容量120MW。金钟风电场二期项目于2023年5月23日取得环评批复，截至目前已完成主机设备、塔筒、勘察设计招标工作，正在推进水保、林勘等报批及勘察设计工作。

　　2022年11月8日，公司董事会2022年第十三次临时会议审议通过了《关于全资子公司华宁云能投新能源开发有限公司投资建设华宁县宁州葫芦地光伏电站（一期）项目的议案》，同意全资子公司华宁公司投资建设华宁县宁州葫芦地光伏电站（一期）项目，项目本期建设规模为49MW。截至目前葫芦地光伏电站（一期）项目已开工，预计年内实现全容量并网投产。

　　（三）其他重大事项

　　1、2023年6月15日、7月4日，公司董事会2023年第五次临时会议、公司2023年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于控股股东拟变更避免同业竞争承诺的议案》《关于与相关方签署〈托管协议〉以及〈托管补充协议〉之解除协议的议案》。《关于控股股东拟变更避免同业竞争承诺的公告》（公告编号： 2023-081）、《关于与相关方签署〈托管协议〉以及〈托管补充协议〉之解除协议的公告》（公告编号：2023-082）详见2023年6月17日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。

　　2、云南能投新能源投资开发有限公司拟投资建设云南省楚雄州大姚县杨家村光伏发电项目、小竹园光伏发电项目、宝莲光伏发电项目、大龙潭光伏发电项目、小河底光伏发电项目以及小梨园光伏发电项目。2023年7月18日，公司董事会2023年第六次临时会议审议通过了《关于公司与云南能投新能源投资开发有限公司签署〈代为培育协议〉暨关联交易的议案》，同意公司与新能源公司签署《代为培育协议》，授权新能源公司代为培育该等项目，待上述项目满足约定注入条件时按照届时有效的相关监管规则确定注入方式。根据上述决议，公司于2023年7月18日与新能源公司签署了《代为培育协议》。

　　根据国务院国资委、中国证监会《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》（国资发产权〔2013〕202号）及《深圳证券交易所股票上市规则》相关要求，经公司董事会2023年第七次临时会议审议通过，同意公司与新能源公司签署《代为培育协议之变更协议》。《关于与云南能投新能源投资开发有限公司签署〈代为培育协议之变更协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：2023-100）详见2023年7月29日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。2023年7月28日，公司与新能源公司在云南省昆明市签署了《代为培育协议之变更协议》，并于2023年8月15日公司2023年第五次临时股东大会审议通过之日起生效。

　　云南能源投资股份有限公司

　　董事长：周满富

　　2023年8月25日

　　证券代码：002053    证券简称：云南能投     公告编号：2023-114

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于调整2023年度日常

　　关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、调整2023年度日常关联交易预计的基本情况

　　（一）2023年度日常关联交易原预计情况

　　2022年12月30日、2023年2月3日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2022年第十六次临时会议、公司2023年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易的议案》。为满足公司（子公司）生产经营与发展需要，预计公司（子公司）2023年度拟发生的各类日常关联交易总计64,692.77万元，其中：

　　1、预计与持股5%以上股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计8,757.43万元。

　　2、预计与控股股东云南省能源投资集团有限公司（以下简称“能投集团”）实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计55,935.34万元。

　　《公司2023年度日常关联交易预计公告》（公告编号：2022-201）详见2022年12月31日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）本次调整2023年度日常关联交易预计情况

　　2023年8月23日，公司董事会2023年第二次定期会议审议通过了《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》。根据公司（子公司）生产经营与发展的实际情况，同意调整公司（子公司）2023年度日常关联交易预计，其中：与持股5%以上股东云天化集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计调增223.84万元；与控股股东能投集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计调减16,830.48万元。本次调整后，预计公司（子公司）2023年度拟发生的各类日常关联交易总计48,086.13万元，其中：

　　1、预计与持股5%以上股东云天化集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计8,981.27万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以8票同意，0票反对，0票弃权通过。关联董事张燕回避表决。

　　2、预计与控股股东能投集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计39,104.86万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以7票同意，0票反对，0票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　公司独立董事对本次调整2023年度日常关联交易预计事项发表了同意的事前认可及独立意见。本次调整2023年度日常关联交易预计事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　本次调增与持股5%以上股东云天化集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易金额以及调减与控股股东能投集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易金额均未超过公司最近一期经审计净资产的5%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次调整2023年度日常关联交易预计事项在公司董事会审批权限内，不需提交公司股东大会审议。

　　（三）2023年度日常关联交易预计类别和金额

　　■

　　注：1.因云天化集团、能投集团控制的法人数量较多，难以披露全部关联人信息，根据深交所股票上市规则等有关规定，对其他未达到披露标准的法人主体以同一控制为口径合并列示；

　　2.2023年1-6月发生金额未经审计。

　　二、新增关联人介绍和关联关系

　　（一）云南云煤矿业开发有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南云煤矿业开发有限公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：中国（云南）自由贸易试验区昆明片区经开区经开路3号昆明科技创新园B01-47号

　　法定代表人：苏瑞锋

　　注册资本：壹亿元整

　　经营范围：以企业自有资金对煤矿和煤矿相关附加产品的开发、生产、销售；煤矿技术服务、煤炭信息咨询服务；计算机系统及软件开发应用；煤炭运输、配送、仓储、搬运、装卸（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　经查询，云南云煤矿业开发有限公司不属于失信被执行人。

　　截至2023年6月30日，云南云煤矿业开发有限公司总资产27,963.97万元，净资产6,949.83万元；2023年1-6月实现营业总收入18,909.49万元，净利润332.01万元。（以上数据未经审计）

　　2、与公司的关联关系

　　云南云煤矿业开发有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南云煤矿业开发有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南云煤矿业开发有限公司财务状况和经营情况良好，能够按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。

　　（二）云南云天化云峰化工有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南云天化云峰化工有限公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：云南省曲靖市宣威市板桥街道云峰公司

　　法定代表人：张勇

　　注册资本：肆亿零陆拾肆万壹仟零贰拾伍元陆角肆分

　　经营范围：许可项目：肥料生产；危险化学品生产；民用爆炸物品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：化肥销售；肥料销售；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；石灰和石膏制造；石灰和石膏销售；轻质建筑材料制造；轻质建筑材料销售；建筑材料销售；住房租赁；非居住房地产租赁；土地使用权租赁；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　经查询，云南云天化云峰化工有限公司不属于失信被执行人。

　　截至2023年6月30日，云南云天化云峰化工有限公司总资产136,385.00万元，净资产69,149.00万元；2023年1-6月实现营业收入97,625.00万元，净利润6,106.00万元。（以上数据未经审计）

　　2、与公司的关联关系

　　云南云天化云峰化工有限公司为公司持股5%以上股东云天化集团有限责任公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南云天化云峰化工有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南云天化云峰化工有限公司财务状况和经营情况良好，能够按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。

　　三、关联交易主要内容

　　根据公司（子公司）生产经营与发展的实际情况，本次主要对向关联人采购原材料、向关联人采购燃料和动力、向关联人销售产品、商品等2023年度日常关联交易预计进行调整，符合公司及子公司正常生产经营与发展的需要。

　　四、关联交易的定价政策及定价依据

　　以上关联交易定价均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。对2023年度拟发生的采购类关联交易，子公司相关业务部门将开展采购询价、竞争性谈判等，依据采购文件规定的方式确定成交供应商及成交价；其他销售、服务等关联交易均将比照市场行情，定价依据市场情况确定。通过上述方式与措施，确保2023年度拟发生的日常关联交易均为满足公司及子公司生产经营需要且遵循市场公允的原则定价。

　　五、关联交易协议签署情况

　　上述各关联交易协议的签署均严格按照公司制定的关联交易管理办法进行，在实际业务发生时与关联方就各项业务具体签订合同，并依照合同约定履行相关权利和义务。

　　六、关联交易目的和对上市公司的影响

　　本次调整2023年度日常关联交易预计，符合公司及子公司正常生产经营与发展的需要。公司与上述关联人进行的关联交易，严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，价格公允，对公司降低成本，开拓市场具有积极作用，无损害公司和非关联股东权益情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。上述关联交易对公司未来的财务状况和经营成果将产生积极的影响。

　　七、独立董事的事前认可及独立意见

　　（一）独立董事事前认可情况

　　本次调整2023年度日常关联交易预计事项，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查，我们认为本次调整2023年度日常关联交易预计是根据公司生产经营与发展的实际情况，并遵循市场公允的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况，符合《公司章程》和《公司关联交易管理制度》的规定。

　　我们同意调整2023年度日常关联交易预计事项，并同意将该议案提交公司董事会2023年第二次定期会议审议，关联董事在审议该议案时应履行回避表决程序。

　　（二）独立董事意见

　　本次调整2023年度日常关联交易预计事项，是根据公司（子公司）生产经营与发展的实际情况，并遵循市场公允的原则定价，符合《公司章程》和《公司关联交易管理制度》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况。

　　董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决,董事会的表决程序、表决结果合法有效。

　　综上，我们同意本次调整2023年度日常关联交易预计事项。

　　八、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次调整2023年度日常关联交易预计额度事项已经公司董事会2023年第二次定期会议、监事会2023年第二次定期会议审议通过，关联董事予以回避表决，公司独立董事已对上述关联交易发表了事前认可意见和明确的同意意见，该事项无需提交股东大会审议，上述调整关联交易预计事项的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。本次调整2023年度日常关联交易预计额度事项符合公司发展正常经营活动需要，未导致公司对关联方形成依赖，且本次关联交易定价遵循市场化原则，对上市公司独立性无不利影响，也不存在损害中小股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司调整2023年度日常关联交易预计额度事项无异议。

　　九、备查文件目录

　　1、公司董事会2023年第二次会议决议；

　　2、独立董事关于调整2023年度日常关联交易预计的事前认可意见；

　　3、独立董事关于对公司董事会2023年第二次定期会议相关事项的独立意见；

　　4、中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司调整2023年度日常关联交易预计的核查意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投           公告编号：2023-115

　　云南能源投资股份有限公司关于曲靖能投天然气产业发展有限公司向曲靖市麒麟区农信社申请5000万元流动资金贷款暨云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司已获批的担保额度超过公司2022年12月31日经审计净资产的50%，且曲靖能投天然气产业发展有限公司的资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。

　　一、担保情况概述

　　2023年8月23日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2023年第二次定期会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于曲靖能投天然气产业发展有限公司向曲靖市麒麟区农信社申请5000万元流动资金贷款暨云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保的议案》。为解决曲靖能投天然气产业发展有限公司（以下简称“曲靖公司”）的流动资金需求，同意曲靖公司向曲靖市麒麟区农信社申请5,000万元流动资金贷款，并同意云南省天然气有限公司（以下简称“天然气公司”）为该笔贷款提供连带责任担保。

　　曲靖公司为公司控股子公司天然气公司的全资子公司，本次担保不构成关联交易。天然气公司其他股东云能创益股权投资基金未为该笔贷款提供担保。公司及控股子公司已获批的担保额度超过公司最近一期经审计净资产的50%，且曲靖公司的资产负债率超过70%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《公司对外担保管理制度》的有关规定，本次担保尚需提请公司股东大会审议批准。

　　二、担保人基本情况

　　天然气公司为公司控股子公司，基本情况如下：

　　名称：云南省天然气有限公司

　　统一社会信用代码：915301020594879255

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：李念锋

　　注册资本：壹拾玖亿零肆佰伍拾壹万叁仟伍佰元整

　　成立日期：2013年01月08日

　　营业期限：2013年01月08日至2063年01月07日

　　住所：云南省昆明市五华区学府路690号金鼎科技园内二号平台B1栋4楼410

　　经营范围：天然气项目的开发；天然气项目的建设；天然气的销售；燃料油M100、燃料油280、燃料油380（成品油除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：公司持有52.51%的股权，云能创益股权投资基金持有47.49%的股权。

　　三、被担保人基本情况

　　曲靖公司为天然气公司的全资子公司，其基本情况如下：

　　名称：曲靖能投天然气产业发展有限公司

　　统一社会信用代码：91530300MA6K7PH43L

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：曲靖经济技术开发区王三屯社区孟家屯居民小组北侧

　　法定代表人：李志

　　注册资本：51,600.00万人民币

　　成立日期：2016年09月26日

　　经营范围：许可项目：危险化学品经营；建设工程施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：石油天然气技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；热力生产和供应；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；天然气（无仓储）代购代销（按危险化学品经营许可证核准范围开展经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　股权结构：天然气公司持有曲靖公司100%的股权。

　　曲靖公司不是失信被执行人。

　　曲靖公司最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述2022年度财务数据已经审计，2023年1-6月财务数据未经审计。

　　四、拟签订担保协议的主要内容

　　1.担保方式：连带责任保证；

　　2.担保期限：主合同项下债务履行期限届满之日起三年；

　　3.担保金额：5000万元。

　　截至本公告披露日，上述担保事项相关方尚未签署担保协议，担保协议的具体内容以最终实际签署为准。

　　五、董事会意见

　　曲靖公司为天然气公司的全资子公司，为解决流动资金需求，曲靖公司本次向曲靖市麒麟区农信社申请5,000万元流动资金贷款，天然气公司为该笔贷款提供连带责任担保，符合公司天然气业务经营发展需要。

　　天然气公司在担保期内有能力对曲靖公司经营管理风险进行控制，本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　六、独立董事对本次担保事项的独立意见

　　曲靖公司为公司控股子公司天然气公司的全资子公司，为解决流动资金需求，曲靖公司本次向曲靖市麒麟区农信社申请5,000万元流动资金贷款，天然气公司为该笔贷款提供连带责任担保，符合天然气公司经营发展需要。

　　本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　我们同意天然气公司为曲靖公司本次向曲靖市麒麟区农信社申请5,000万元流动资金贷款提供连带责任担保事宜，并同意将该议案提交公司2023年第六次临时股东大会审议。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司已获批的担保额度总金额410,913.00万元（含本次担保，含双重担保），占公司2022年12月31日经审计净资产的62.76%；公司及控股子公司对外担保余额为124,656.22万元，占公司2022年12月31日经审计净资产的19.04%。公司的对外担保均为公司（子公司）对合并报表范围内子公司进行的担保；无逾期对外担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　八、备查文件

　　1.公司董事会2023年第二次定期会议决议；

　　2.公司独立董事关于对公司董事会2023年第二次定期会议相关事项的独立意见；

　　3.拟签订的担保协议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　证券代码：002053     证券简称：云南能投     公告编号：2023-118

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于向参股公司所提供的

　　委托贷款逾期的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公司与参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司（以下简称“天勐公司”）及交通银行股份有限公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天勐公司提供委托贷款人民币147万元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日止；贷款不计利息；手续费由天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动所需的流动资金。《公司董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、《关于向参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司提供委托贷款的公告》（公告编号2013-055）详见2013年11月21日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。该项委托贷款已逾期，2015年11月26日，公司在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露了《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：2015-058）。

　　受市场竞争激烈等因素影响，天勐公司在老挝投资的制盐生产装置基本处于停产状态，资金周转困难，公司预计短期内难以收回该委托贷款，2015年11月该项委托贷款到期后公司将其转入其他应收款并采取措施积极追偿，同时自2015年起按账龄计提坏账准备，账龄自2013年11月委托贷款发放日起算，截至2018年9月上述委托贷款款项已全部计提了坏账准备。

　　公司持续开展上述委托贷款催收工作，天勐公司确认上述委托贷款债权事项属实，但由于天勐公司在老挝投资的制盐生产装置因市场竞争激烈等原因长期处于停产状态，资金状况日趋恶劣，截至目前天勐公司仍无力偿还该项委托贷款及其他股东按股权比例以同等条件向其提供的借款。鉴于天勐公司的实际情况和现实的经营困境，公司积极与天勐公司其他股东等相关方就天勐公司开展债转股、资产重整、股权转让或清算等方案开展沟通，均未能达成一致。为维护公司的合法权益，公司将继续采取一切措施积极追偿。有关该事项进展，公司将按规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投           公告编号：2023-116

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于召开2023年第六次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第六次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人：公司董事会。

　　2023年8月23日，公司董事会2023年第二次定期会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2023年第六次临时股东大会的议案》，决定于2023年9月12日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2023年第六次临时股东大会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2023年9月12日下午2:30时开始。

　　网络投票时间为：2023年9月12日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月12日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2023年9月12日上午9:15，结束时间为2023年9月12日下午3:00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2023年9月6日。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其授权委托的代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书格式详见附件2。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　提案1已经公司董事会2023年第二次定期会议审议通过，详细内容请参见公司于2023年8月25日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于曲靖能投天然气产业发展有限公司向曲靖市麒麟区农信社申请5000万元流动资金贷款暨云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保的公告》（公告编号：2023-115）。

　　上述议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　（3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间：2023年9月8日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司战略投资与证券事务部。

　　4、会议联系方式

　　联系人：公司战略投资与证券事务部  刘益汉

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962；63126346

　　传真：    0871-63126346

　　电子邮箱：597541817@qq.com

　　5、会期半天，与会股东费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容详见附件1。

　　五、备查文件

　　公司董事会2023年第二次定期会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3.填报表决意见

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年9月12日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2023年9月12日上午9:15，结束时间为2023年9月12日下午3:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2023年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

　　证券代码：002053            证券简称：云南能投             公告编号：2023-111

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年第二次定期会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2023年第二次定期会议于2023年8月16日以书面及邮件形式通知全体董事，于2023年8月23日上午10:00时在公司四楼会议室召开。会议应出席董事9人，实出席董事9人。会议由公司董事长周满富先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2023年半年度报告及其摘要》。

　　《公司2023年半年度报告》全文详见2023年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-112）详见2023年8月25日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2023-113）详见2023年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见2023年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）审议通过了《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》。

　　根据公司（子公司）生产经营与发展的实际情况，同意调整公司（子公司）2023年度日常关联交易预计，其中：与持股5%以上股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计调增223.84万元；与控股股东云南省能源投资集团有限公司（以下简称“能投集团”）实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计调减16,830.48万元。本次调整后，预计公司（子公司）2023年度拟发生的各类日常关联交易总计48,086.13万元，其中：

　　1、预计与持股5%以上股东云天化集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计8,981.27万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以8票同意，0票反对，0票弃权通过。关联董事张燕回避表决。

　　2、预计与控股股东能投集团实际控制的子公司2023年度拟发生的各类日常关联交易总计39,104.86万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以7票同意，0票反对，0票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　《关于调整2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-114）详见2023年8月25日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的事前认可与独立意见，公司保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项发表了核查意见，详见2023年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于曲靖能投天然气产业发展有限公司向曲靖市麒麟区农信社申请5000万元流动资金贷款暨云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保的议案》。

　　为解决曲靖能投天然气产业发展有限公司（以下简称“曲靖公司”）的流动资金需求，同意曲靖公司向曲靖市麒麟区农信社申请5,000万元流动资金贷款，并同意云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保。

　　《关于曲靖能投天然气产业发展有限公司向曲靖市麒麟区农信社申请5000万元流动资金贷款暨云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保的公告》（公告编号：2023-115）详见2023年8月25日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见2023年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2023年第六次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2023年第六次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-116）详见2023年8月25日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.公司董事会2023年第二次定期会议决议；

　　2.独立董事关于调整2023年度日常关联交易预计的事前认可意见；

　　3.独立董事关于对公司董事会2023年第二次定期会议相关事项的独立意见；

　　4.中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司调整2023年度日常关联交易预计的核查意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　证券代码：002053             证券简称：云南能投             公告编号：2023-117

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2023年第二次定期会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2023年第二次定期会议于2023年8月16日以书面及邮件形式通知全体监事，于2023年8月23日下午2:00时在公司四楼会议室召开。会议应出席监事五人，实出席监事五人。会议由监事会主席王青燕女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2023年半年度报告及其摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2023年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（二）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　经审核，监事会认为公司2023年半年度募集资金的存放与使用符合相关法律、法规以及规范性文件的规定，不存在募集资金使用及管理违规的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司董事会编制的《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　（三）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对调整2023年度日常关联交易预计的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为本次调整2023年度日常关联交易预计的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司（子公司）生产经营与发展的实际情况，关联交易定价按照市场公允原则合理确定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情形。

　　（四）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对曲靖能投天然气产业发展有限公司向曲靖市麒麟区农信社申请5000万元流动资金贷款暨云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为曲靖能投天然气产业发展有限公司本次向曲靖市麒麟区农信社申请5000万元流动资金贷款暨云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司天然气业务的发展需要，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　三、备查文件

　　公司监事会2023年第二次定期会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司

　　监事会

　　2023年8月25日