证券代码:688680          证券简称:海优新材        公告编号：2023-077

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2023年8月15日

　　（二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道3000号3号楼base一楼会议室

　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　■

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，董事长、董事会秘书李晓昱女士主持，以现场投票与网络投票相结合的方式表决，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海海优威新材料股份有限公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，逐一说明未出席董事及其理由；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，逐一说明未出席监事及其理由；

　　3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于调整董事会人数、变更注册资本暨修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行A股股票具体事宜有效期的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于修订《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　（二）累积投票议案表决情况

　　4、 关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案

　　■

　　5、 关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案

　　■

　　6、 关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案

　　■

　　（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　■

　　（四）关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1、2、3为非累积投票议案，议案4、5、6为累积投票议案，所有议案境外审议通过；

　　2、 议案1、2、3为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权股份总数的2/3以上通过；

　　3、 对中小投资者单计票的议案：议案2、4、5、6；

　　4、 本次股东大会未涉及关联事项议案的表决，不存在回避表决的情况。

　　三、 律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫（深圳）律师事务所

　　律师：宋兵、毛娅婷

　　2、律师见证结论意见：

　　本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2023年8月16日

　　●报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　（三）本所要求的其他文件。

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材          公告编号：2023-078

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2023年8月15日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于2023年8月15日在公司2023年第一次临时股东大会结束后，通知公司第四届董事会全体当选董事参加会议。经全体董事一致同意，豁免了本次会议通知关于时限的要求，召集人已在会议上就豁免本次董事会会议通知时间的相关情况作出说明。本次会议应到董事7名，实到董事7名，经与董事会一致推举，本次会议由董事李晓昱女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长、聘任副总经理的议案》

　　公司董事会选举李晓昱女士为公司第四届董事会董事长，并聘任李晓昱女士为公司副总经理，任期三年，自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票；

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-080）。

　　（二）审议通过《关于选举公司第四届董事会副董事长、聘任公司总经理的议案》

　　公司董事会选举李民先生为公司第四届董事会副董事长，并聘任李民先生为公司总经理，任期三年，自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票；

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-080）。

　　（三）审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员及召集人的议案》

　　公司董事会选举了第四届董事会专门委员会委员及召集人，具体如下：

　　（1） 战略与ESG委员会：李晓昱（召集人）、李民、唐侃；

　　（2） 审计委员会：吴梦云（召集人）、唐侃、章继生；

　　（3） 薪酬与考核委员会：唐侃（召集人）、吴梦云、李晓昱；

　　（4） 提名委员会：周频（召集人）、唐侃、李晓昱。

　　其中，审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事均占多数，并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人吴梦云女士为会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》、公司董事会各专门委员会议事规则的规定。公司第四届董事会各专门委员会委员的任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决结果为：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-080）。

　　（四）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　公司董事会同意聘任孙振强先生为公司董事会秘书，任期三年，自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票；

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-080）。

　　（五）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

　　公司董事会同意聘任王怀举先生为公司财务总监，任期三年，自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票；

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-080）。

　　（六）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的的议案》

　　公司董事会同意聘任姚红霞女士为公司证券事务代表，任期三年，自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票；

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-080）。

　　（七）审议通过《关于修订董事会专门委员会议事规则的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，因《公司章程（2023年7月修订）》关于董事会成员人数进行了调整，故对董事会各专门委员会议事规则中涉及董事会成员人数的内容进行相应修订。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票；

　　（八）审议通过《关于公司核心技术人员变动的议案》

　　因公司发展战略需要，公司核心技术人员齐明先生和全杨先生工作岗位发生变动，基于新任岗位的工作职责，公司不再认定齐明先生和全杨先生为核心技术人员。同时，公司结合覃勇先生和刘俊刚先生的任职履历、对公司核心技术的参与情况及历史贡献，以及公司所处行业的核心技术特点及发展趋势等因素，新增认定其二人为公司核心技术人员。

　　表决结果为：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司核心技术人员变动的公告》（公告编号：2023-081）

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2023年8月16日

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材        公告编号：2023-079

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于2023年8月15日以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于2023年8月15日在公司2023年第一次临时股东大会结束后，通知公司第四届监事会全体当选监事参加会议。经全体监事一致同意，豁免了本次会议通知关于时限的要求，召集人已在会议上就豁免本次监事会会议通知时间的相关情况作出说明。本次会议应到监事3名，实到监事3名，经与监事会一致推举，本次会议由监事王曙光女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》

　　公司监事会选举王曙光女士为公司第四届监事会主席，任期三年，自第四届监事会第一次会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-080）。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司监事会

　　2023年8月16日

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材        公告编号：2023-080

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月15日召开2023年第一次临时股东大会选举产生了第四届董事会非独立董事、独立董事及第四届监事会股东代表监事，前述股东代表监事与公司2023年7月25日召开的2023年第一次职工代表大会选举产生的第四届监事会职工代表监事共同组成公司第四届监事会。同日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，选举产生董事长、董事会各专门委员会及其如召集人、监事会主席，并聘任了高级管理人员及证券事务代表。具体情况如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　（一）董事会选举情况

　　2023年8月15日，公司召开2023年第一次临时股东大会，采用累积投票制的方式选举李晓昱女士、李民先生、王怀举先生、章继生先生为公司第四届董事会非独立董事，选举吴梦云女士、唐侃先生、周频先生为公司第四届董事会独立董事。上述4名非独立董事和3名独立董事共同组成公司第四届董事会，任期自公司2023年第一次临时股东大会选举通过之日起三年。

　　第四届董事会董事的简历详见公司于2023年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-066）。

　　（二）董事长、董事会各专门委员会委员及其召集人选举情况

　　2023年8月15日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长、聘任公司副总经理的议案》、《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员及召集人的议案》，同意选举李晓昱女士为公司第四届董事会董事长，并选举产生了公司第四届董事会战略与ESG委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员及召集人。公司第四届董事会各专门委员会委员及召集人如下：

　　■

　　其中，审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员中独立董事均占多数，并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人吴梦云女士为会计专业人士。公司第四届董事会董事长及董事会各专门委员会委员的任期均自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　二、监事会换届选举情况

　　（一）监事选举情况

　　2023年8月15日，公司召开2023年第一次临时股东大会，采用累积投票制的方式选举王曙光女士、罗虹桥先生为公司第四届监事会股东代表监事，前述股东代表监事与公司于2023年7月25日召开的2023年第一次职工代表大会选举产生的第四届监事会职工代表监事李翠娥女士共同组成公司第四届监事会，任期自公司2023年第一次临时股东大会选举通过之日起三年。

　　第四届监事会监事的简历详见公司于2023年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-066）及《关于选举第四届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2023-067）。

　　（二）监事会主席选举情况

　　2023年8月15日，公司召开第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》，同意选举王曙光女士为公司第四届监事会主席，任期自公司第四届监事会第一次会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。

　　三、高级管理人员及证券事务代表聘任情况

　　（一）高级管理人员聘任情况

　　2023年8月15日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会副董事长、聘任公司总经理的议案》、《关于选举公司第四届董事会董事长、聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任李民先生为公司总经理、聘任李晓昱女士为公司副总经理、聘任王怀举先生为公司财务总监、聘任孙振强先生为公司董事会秘书，上述人员任期均自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　李民先生、李晓昱女士、王怀举先生的简历详见公司于2023年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-066），孙振强先生的简历详见附件。

　　上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，未受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所通报批评或公开谴责。董事会秘书孙振强先生已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书，并已经上海证券交易所备案。

　　公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　（二）证券事务代表聘任情况

　　2023年8月15日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任姚红霞女士为公司证券事务代表，任期自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。姚红霞女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书。姚红霞女士简历详见附件。

　　四、董事会秘书、证券事务代表的联系方式

　　联系电话：021-58964211

　　电子邮箱：hiuv@hiuv.net

　　联系地址：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道3000号1幢A楼909室

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2023年8月16日

　　附件简历：

　　孙振强先生，1987年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央广播电视大学会计学本科学历。2010年04月至2012年12月，担任保定中纺依棉纺织有限公司成本会计；2013年01月至2016年09月历任河北西麦食品有限公司财务主管、集团（桂林西麦食品股份有限公司）成本主管；2016年9月至今历任公司财务主管、财务副经理、财务经理、集团财务经理、集团资金高级经理、集团投融资高级经理。

　　姚红霞女士，1983年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，华东理工大学管理学学士。2021年8月至今，就职于上海海优威新材料股份有限公司证券部，任证券事务代表，持有上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材        公告编号：2023-081

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于公司核心技术人员变动的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员齐明先生和全杨先生因公司发展战略需要，工作岗位发生变动，基于新任岗位的工作职责，公司不再认定齐明先生和全杨先生为核心技术人员。同时，公司结合覃勇先生和刘俊刚先生的任职履历、对公司核心技术的参与情况及历史贡献，以及公司所处行业的核心技术特点及发展趋势等因素，新增认定其二人为公司核心技术人员。

　　●公司高度重视研发工作，已建立完备的研发体系和管理机制，持续吸收高素质复合型人才加入研发团队并做好人才储备。经过多年研发投入和技术积累，公司研发团队人员持续增加、整体实力不断提高。公司目前的研发、生产和经营工作均照常进行。核心技术人员变动后，齐明先生、全杨先生仍在公司任职并将继续为公司技术发展做出积极贡献，此次核心技术人员的变动不会对公司已取得的核心技术、对未来公司的技术研发、核心竞争力、持续经营能力造成重大不利影响。

　　一、核心技术人员变动的具体情况

　　公司核心技术人员齐明先生和全杨先生因公司发展战略需要，工作岗位发生变动，现任公司车用新产品开发总监和国际业务发展总监，均为公司战略发展方向。基于新任岗位的工作职责，公司不再认定齐明先生和全杨先生为核心技术人员。同时，公司结合覃勇先生和刘俊刚先生的任职履历、对公司核心技术的参与情况及历史贡献，以及公司所处行业的核心技术特点及发展趋势等因素，新增认定其二人为公司核心技术人员。公司及董事会对齐明先生和全杨先生多年来为公司核心技术的研发和发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　（一）核心技术人员新增认定情况

　　结合覃勇先生和刘俊刚先生的任职履历、对公司核心技术的参与情况及历史贡献，以及公司所处行业的核心技术特点及发展趋势等因素，经公司第四届董事会第一次会议审议通过《关于公司核心技术人员变动的议案》，新增认定覃勇先生和刘俊刚先生为公司核心技术人员，上述二位简历如下：

　　覃勇先生，1982年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华东理工大学高分子材料与工程专业，学士学位。2006年加入公司至今，历任公司研发工程师、研发经理，现任光伏事业部研发总监。

　　刘俊刚先生，1967年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于天津科技大学橡塑专业，学士学位。曾就职日本南部塑料（上海）公司产品工程师和新加坡统合公司工艺工程师、生产部经理、工程部经理，生产运营总监。2018年加入公司至今，历任公司设备研发部经理，现任设备研发部总监。

　　截至本公告披露日，覃勇先生间接持有公司股份52,980股，刘俊刚先生未直接或间接持有公司股份。其二位与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于“失信被执行人”，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　（二）核心技术人员取消认定情况

　　公司核心技术人员齐明先生和全杨先生因公司发展战略需要，工作岗位发生变动，现任公司车用新产品开发总监和国际业务发展总监，均为公司战略发展方向。基于新任岗位的工作职责，公司不再认定齐明先生和全杨先生为核心技术人员。

　　1. 人员情况

　　齐明先生，1971年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学高分子材料专业，学士学位。历任东北制药集团公司东北第六制药厂销售部副处长、3M中国有限公司交通安全产品部经理。2011年3月加入公司，历任公司生产总监、销售总监，现任公司车用新产品开发总监。

　　全杨先生，1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京工商大学化学专业，学士学位。历任北京第二制药厂销售部区域销售经理、3M中国有限公司北京办事处销售经理。2010年12月加入公司，历任公司市场总监，现任公司国际业务发展总监。

　　截至本公告披露日，齐明先生直接持有公司股份2,864,921股，全杨先生直接持有公司股份2,420,807股。本次变动后，其二位将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

　　2. 研发、专利及保密情况

　　公司（含子公司）与齐明先生、全杨先生签署了《劳动合同》、《保密协议》、《知识产权、保密及竞业限制协议》等协议并就知识产权、保密职责、竞业限制等相关权利及义务均进行了明确规定。其二位担任核心技术人员期间参与研究的知识产权的所有权（无论是否已获授权）均归属于公司（含子公司），不存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷。截至本公告披露日，公司未发现其二位存在违反《劳动合同》《保密协议》《知识产权、保密及竞业限制协议》等协议相关条款的情形。

　　本次变动后，其二位将继续发挥技术优势，对公司新增核心技术人员和技术团队做好技术交接和辅导，为公司发展做出积极贡献。

　　二、核心技术人员变动对公司的影响

　　公司持续吸收高素质复合型人才加入研发团队，截至2020年末、2021年末、2022年末，公司研发人员分别为72人、93人、180人，占公司员工总数的比例分别为12.74%、11.43%、16.22%。公司研发人员数量不断增长。公司通过完善的高质量人才选拔、招聘、培养机制，研发团队后备人员充足，能够支持公司未来核心技术的持续创新与发展。

　　本次变动前后，公司核心技术人员情况如下：

　　■

　　本次变动后，公司原核心技术人员齐明先生和全杨先生仍在公司任职，将继续遵守与公司签署的《劳动合同》、《保密协议》、《知识产权、保密及竞业限制协议》等协议中规定的知识产权、保密职责、竞业限制等相关权利及义务，并将继续发挥技术优势，做好与核心技术团队的交接和辅导，为公司发展做出积极贡献。

　　本次新增核心技术人员覃勇先生和刘俊刚先生，加入公司多年来，为公司主营业务的技术发展与进步做出了重大贡献。认定其二位为公司核心技术人员，提升了公司核心技术进步与发展的实力，增强了技术团队的积极性和稳定性。

　　目前公司各项研发项目、生产经营活动正常。此次核心技术人员变动不会对公司技术研发，核心竞争力、持续经营能力造成实质性影响。

　　三、公司采取的措施

　　公司自成立以来高度重视研发和自身技术积累，已建立完备的研发体系和管理机制，通过申请专利和实行严格的保密措施的形式切实保护公司的创新成果，同时不断完善公司治理结构，优化考核与激励方式，通过员工持股平台等人才激励措施创造良好的创新和共享氛围，充分调动员工的工作积极性、提高团队凝聚力。经过多年研发投入和技术积累，公司研发整体实力不断提高，公司竞争实力不断增强，保障核心研发团队能够支持公司未来核心技术的持续创新与发展。同时，公司充分做好变动人员及相关各部门人员的沟通协调工作，保障人员变动平稳进行。

　　四、保荐人核查意见

　　经核查，保荐人认为：

　　公司现有核心技术人员、研发及技术团队能够支持公司未来核心技术及创新产品的持续研发工作，本次核心技术人员的调整不会对公司核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响，亦不会对公司业务发展与产品创新产生重大不利影响。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月16日