今年4月，中国证券业协会发布了《树立证券行业荣辱观的倡议书》，树立证券行业荣辱观，规范行业机构及从业人员行为。东莞证券作为国有金融企业，始终牢记“姓党为党”，始终坚持“党建引领”的鲜明方向，积极在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念引领下，认真对照证券行业文化“十要素”要求，充分认识树立证券行业荣辱观的重要意义，多措并举推进从业人员树立证券行业荣辱观，持续引导员工践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化核心价值观，树立证券行业荣辱观，不断提升从业人员职业操守，努力打造具有独特“东证气质”的行业文化。

　　一、高度重视，高位推动

　　“得失一朝，而荣辱千载。”东莞证券将践行证券行业荣辱观和强化从业人员道德水平建设作为今后一段时期的重要任务，结合前期制定的《东莞证券股份有限公司进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》，印发了《东莞证券股份有限公司促进从业人员树立证券行业荣辱观的工作计划》，强化党建引领，在日常经营管理中加强对员工的政治教育，引导员工深刻认识行业发展的初心使命，秉持金融服务实体、服务居民财富管理的理念，始终坚持以人民为中心，以提高社会认可度和人民群众满意度为目标，积极践行金融报国思想，做到坚决摒弃自娱自乐、自我循环、金融空转的错误理念，坚决摒弃无视风险外溢、无视投资者利益保护的逐利行为，坚决摒弃无视国家利益与社会公德的极端个人主义行为。

　　二、重视人才，文化育人

　　《倡议书》明确提出的行业荣辱观，为行业人才队伍的培养与发展提供了鲜明的导向。一直以来，东莞证券始终坚持科学用人选人，完善人才选育体系，注重德才兼备、以德为先，持续强化从业人员政治能力和专业能力，目前已建立科学的选人用人标准和完善的人才选育体系。东莞证券持续建立健全员工管理制度，将证券行业荣辱观纳入员工手册、执业标准等日常管理相关制度机制当中，持续加强员工行为管理和声誉风险管理，突出对关键少数特别是单位一把手的管理。近年来，已规范建立起了人力资源管理四层级18项制度体系，实施全员绩效考核机制，建立市场化的定薪与调薪机制，明确员工晋升与退出的流程与规则，严格落实能上能下制度，畅通人才发展通道。通过落实公司稳健的薪酬制度，健全长效激励机制，防范拜金主义、享乐主义等不良风气，防止过度激励；同时持续加强问责处置，对违反廉洁从业规定、职业道德准则的行为加大惩戒力度，注重离职人员管理。

　　三、多维宣导，全员学习

　　东莞证券将证券行业荣辱观宣导和强化从业人员道德水平建设融入到公司文化品牌战略中，从品牌战略高度谋划布局，组织开展面向全员的系列宣导活动，深入领会《证券行业文化建设十要素》《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《证券从业人员职业道德准则》的各项要求，引导员工树立证券行业荣辱观，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求。一是发布《倡议书》。通过线上和线下方式同步开展，包括但不限于公司宣传栏、党建云平台、OA办公系统“文化建设专栏”等。今年4月，东莞证券第一时间在公司党建云微信公众号平台、OA办公系统“文化建设专栏”发布《倡议书》，持续通过多形式宣导，加强阵地宣传，引导员工树立证券行业荣辱观，强化“合规、诚信、专业、稳健”行业文化核心价值观。二是结合“内控每月一席谈”开展宣导活动。坚持将证券行业荣辱观和强化从业人员道德水平建设作为“内控每月一席谈”重要的宣导和培训内容，今年5月底前，东莞证券各单位、子公司均已通过“内控每月一席谈”完成第一次宣导。三是多载体持续开展宣导活动。结合“东证读书节”、“微笑东证”文化品牌系列活动，通过东证大讲堂、网络培训中心等载体，组织开展面向全员的系列宣导活动。

　　四、树立标杆，警钟长鸣

　　东莞证券坚持用好正反面典型教育，以案说法、言传身教。一方面，将践行证券行业荣辱观和从业人员道德水平纳入到公司年度先进个人评选的重要考核内容，组织开展公司先进个人评比，并将道德模范、优秀从业人员等正面典型，形成让员工真正认同的先进典型案例，淬炼出东莞证券践行证券行业荣辱观标兵，同时加强对正面典型的宣传，营造积极、健康的从业氛围。另一方面，结合《倡议书》提出的“十个反对”,围绕近年来有损公司、行业形象的声誉事件，东莞证券持续梳理形成负面典型案例，通过“内控每月一席谈”、每年的纪律教育学习月等载体持续面向全员开展警示教育活动，深刻剖析负面案例对行业和公司造成的不良影响及严重后果，引导员工形成“警钟长鸣”的意识。

　　2023年是东莞证券“1+3+N”发展战略规划的收官之年。东莞证券将继续坚持以党建引领公司文化建设，通过多种方式创新开展行业荣辱观的宣传教育，将行业荣誉观与公司文化建设工作有效融合、齐抓共管，同步宣贯、同步行动，努力围绕增强文化自信、涵养“东证气质”、彰显“东证魅力”的目标，奋力迈出文化建设战略新步伐，全面以党建引领文化建设立根铸魂，全力打造坚强有力的文化支撑基础，实现党建工作和经营发展大局同频共振、融合发展。

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