证券代码：688158     证券简称：优刻得    公告编号：2023-031

　　优刻得科技股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　优刻得科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议通知于2023年6月16日以邮件等方式向全体监事发出。会议于2023年6月27日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事3人，实际出席3人。

　　本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的议案》

　　监事会认为：公司新增关联方北京智谱华章科技有限公司以及交易类别为“向关联人销售商品”的日常关联交易额度1,500万元为公司日常经营所需，交易将遵循公平、公正的原则，关联交易定价公允合理，不影响公司独立性，不会对公司财务和经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2023年6月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《优刻得科技股份有限公司关于新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-032）。

　　特此公告。

　　优刻得科技股份有限公司监事会

　　2023年6月28日

　　证券代码：688158         证券简称：优刻得   公告编号：2023-032

　　优刻得科技股份有限公司

　　关于新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●日常关联交易对上市公司的影响：本次增加的关联交易预计为日常经营所需，公司与关联方发生的日常关联交易遵循公允、合理的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，不会对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　优刻得科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月27日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的议案》，出席会议的非关联董事、监事对上述议案进行了表决，一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的事项为公司日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则。各项关联交易均按照公允的定价方式执行，不存在损害公司和全体股东利益的情形。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响，不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。董事会审议该议案时，表决程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。因此，我们一致同意本议案。

　　本次预计关联交易总金额不超过1,500万元人民币，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等规定，该议案在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会进行审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元币种：人民币

　　■

　　注：预计发生金额为自公司董事李家庆成为关联人董事之日起至2023年12月31日的累计发生额。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、北京智谱华章科技有限公司

　　■

　　（二）与公司的关联关系

　　■

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方是依法注册成立、依法存续的法人主体，过往发生的交易能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就2023年度预计发生的日常关联交易与相关关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　本次涉及的日常关联交易主要涉及向关联人销售公有云及其他业务等，为正常业务经营所需。关联交易均遵循公平、公正、公允的市场化定价原则，本着自愿、平等、互惠互利的宗旨签署交易协议，并根据协议规定履约。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联人的日常关联交易是公司开展经营活动的需要，能充分利用各方资源优势，发挥协同效应，有利于公司业务持续稳定发展。公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，日常关联交易亦不会对公司的独立性构成影响。关联交易的定价政策遵循公平、公正、公允的原则，由双方协商确定，不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

　　五、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次增加日常关联交易预计事项已经公司董事会审议通过，独立董事对关联交易事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。截至本核查意见出具日，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。上述关联交易属于公司日常经营活动需要，符合公司实际经营情况，不会对公司的生产经营和财务状况构成重大影响，不会对上市公司独立性产生重大不利影响。综上，保荐机构对公司本次增加日常关联交易预计事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）优刻得科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见；

　　（二）优刻得科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关议案的独立意见；

　　（三）中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的核查意见。

　　特此公告。

　　优刻得科技股份有限公司董事会

　　2023年6月28日

　　证券代码：688158    证券简称：优刻得  公告编号：2023-033

　　优刻得科技股份有限公司

　　股东询价转让结果报告书

　　股东苏州工业园区元禾重元优云创业投资企业（有限合伙）（以下简称“元禾优云”、“出让方”）保证向优刻得科技股份有限公司（以下简称“优刻得”、“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　●本次询价转让的价格为20.88元/股，转让的股票数量为4,370,000股。

　　●公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。

　　●本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　●本次转让履行此前披露的询价转让计划，不触及要约收购。

　　一、 转让方情况

　　(一)转让方基本情况

　　截至2023年6月19日，转让方元禾优云所持首发前股份的数量为18,221,553股，占公司总股本的4.02%。

　　(二)本次转让具体情况

　　■

　　注：1、以上表格中持股数量及持股比例系转让方截至2023年6月19日收盘后的持股数量及持股比例，已考虑询价转让、集中竞价的方式。

　　2、转让后持股比例已考虑询价转让、集中竞价的方式。

　　3、因四舍五入，“持股比例”、“实际转让数量占总股本比例”、“转让后持股比例”加总存在尾差。

　　(三)转让方未能转让的原因及影响

　　□适用 √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　□适用 √不适用

　　三、 受让方情况

　　(一)受让情况

　　■

　　(二)本次询价过程

　　本次询价转让价格下限为20.88元/股，为前20个交易日股票交易均价21.46元/股的97.30%。

　　本次询价转让的《认购邀请书》共送达308名符合条件的询价对象，具体包括：基金管理公司98名、证券公司54名、保险公司20名、合格境外机构投资者51名、私募基金管理人85名，参与申购的投资者均已及时发送相关申购文件。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2023年6月19日下午18:30 至20:30，组织券商以邮件方式或现场送达方式收到《认购报价表》合计6份，经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序，截至2023年6月20日15:30追加认购结束，组织券商收到有效《追加认购报价表》合计1份，报价为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。

　　(三)本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价7份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终6家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为20.88元/股，转让的股票数量为437万股。

　　(四)本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用 √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用 √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用 √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中国国际金融股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让优刻得股份中，参与转让的股东及受让方符合《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果公平、公正，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的有关规定。

　　六、 上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

　　特此公告。

　　优刻得科技股份有限公司董事会

　　2023年6月28日