证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-037

　　转债代码：113659         转债简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司

　　关于限制性股票回购注销实施完成

　　暨调整“莱克转债”转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：34.19元/股

　　●调整后转股价格：34.20元/股

　　●“莱克转债”本次转股价格调整实施日期：2023年6月27日

　　●“莱克转债”自2023年6月26日停止转股，2023年6月27日起恢复转股。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065号）核准，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月14日公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为120,000万元，并经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307号文同意，可转换公司债券于2022年11月15日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券代码“113659”。

　　根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）的约定，公司该次发行的“莱克转债”自2023年4月20日起可转换为公司股份，转股期起止日期为2023年4月20日至2028年10月13日，本次可转债的初始转股价格为34.17元/股。

　　因2020年限制性股票激励计划首次授予的130,200股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2022年12月7日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.17元/股调整为34.18元/股。具体内容详见公司于2022年12月6日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。

　　因2020年限制性股票激励计划首次授予的174,300股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年2月17日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.18元/股调整为34.19元/股。具体内容详见公司于2023年2月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。

　　一、转股价格调整依据

　　根据《募集说明书》相关条款的规定，“莱克转债”在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送红股或转增股本：P1＝P0÷（1＋n）；

　　增发新股或配股：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）；

　　上述两项同时进行：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋n＋k）；

　　派送现金股利：P1＝P0－D；

　　上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）÷（1＋n＋k）。

　　其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　公司于2023年4月25日召开了第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。本次注销股份共计142,800股，共涉及股权激励对象3人，回购价格为8.94元/股加银行同期存款利息之和，回购价款总计人民币1,286,088.33元（其中本金1,276,020.00元，利息10,068.33元）。具体内容详见公司于2023年4月26日披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2023-018）。

　　近日，上述142,800股限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成回购注销手续。

　　综上，由于公司股本发生变化，公司将根据《募集说明书》的相关条款规定对“莱克转债”的转股价格进行调整。

　　二、转股价格调整公式与调整结果

　　根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）

　　其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价； A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率。

　　根据上述调整公式，结合公司限制性股票回购注销情况，“莱克转债”转股价格调整计算过程如下：

　　P0=34.19元/股

　　A=8.94元/股   K=-142,800/574,031,360=-0.0249%

　　上述K值中的总股本是以本次限制性股票回购注销实施前且不考虑公司发行的可转换公司债券转股而增加的股本的总股数574,031,360股为计算基础。

　　P1=（P0＋A×k）÷（1＋k）=34.20元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

　　综上，“莱克转债”的转股价格将由原来的34.19元/股调整为34.20元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2023年6月27日起生效。“莱克转债”自2023年6月26日停止转股，2023年6月27日起恢复转股。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年6月26日

　　证券代码：603355        证券简称：莱克电气       公告编号：2023-038

　　债券代码：113659        债券简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司

　　关于实施2022年度权益分派时“莱克转债”

　　停止转股的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●2022年度权益分派公告前一交易日（2023年6月29日）至权益分派股权登记日期间，“莱克转债”将停止转股。

　　一、2022年度权益分派方案的基本情况

　　2023年5月16日，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利10.00元（含税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。由于公司发行的可转债处于转股期，公司拟维持每股分配比例不变，实际派发的现金红利总额将根据实施权益分派股权登记日登记在册的总股数确定。上述股东大会决议详见公司于2023年5月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《莱克电气2022年年度股东大会会议决议》（公告编号：2023-028）。

　　本次权益分派方案实施后，公司将根据《莱克电气公开发行可转换公司债券募集说明书》的发行条款及相关规定，对“莱克转债”当期转股价格进行调整。

　　二、本次权益分派方案实施时停止转股的安排

　　（一）公司将于2023年6月30日在指定媒体披露权益分派实施公告和可转债转股价格调整公告。

　　（二）自2023年6月29日至权益分派股权登记日期间，“莱克转债”将停止转股，股权登记日后的第一个交易日起“莱克转债”恢复转股，欲享受权益分派的可转债持有人可在2023年6月28日（含2023年6月28日）之前进行转股。

　　三、其他

　　联系部门：公司证券事务部

　　联系电话：0512-68415208

　　联系邮箱：lexy@kingclean.com

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年 6月26日