证券代码：601901  证券简称：方正证券  公告编号：2023-022

　　方正证券股份有限公司

　　关于召开2023年第三次临时股东

　　大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年6月8日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2023年第三次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年6月8日14点45分

　　召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年6月8日

　　至2023年6月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　（一）各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第三次临时股东大会会议资料》。

　　（二） 特别决议议案：无

　　（三） 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四）第五届董事会董事候选人、独立董事候选人和第五届监事会监事候选人

　　五、

　　会议登记方法

　　（一）登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以电子邮件、信函或传真方式登记。股东现场参会时需提供相关登记材料的原件。授权委托书见附件。

　　（二）登记时间：2023年6月7日，上午9:00-11:30，下午13:00-17:00

　　（三）联系地址及联系人：

　　联系地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室

　　联系人：谭剑伟

　　电子邮箱：pub@foundersc.com

　　电话：010-56992838

　　传真：010-56992899

　　邮编：100020

　　六、

　　其他事项

　　出席会议者食宿费、交通费自理。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年5月23日

　　附件1：授权委托书

　　备查文件：《方正证券股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》

　　附件1：

　　授权委托书

　　方正证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月8日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　1.委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。

　　2.对于委托人在本授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；若委托人在本授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2023-020

　　方正证券股份有限公司

　　第四届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第四届董事会第三十次会议于2023年5月22日以现场、视频与电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2023年5月12日、5月19日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生视频参会，何亚刚先生、宋洪军先生、曹诗男女士现场参会，李岩先生、胡滨先生、张路先生、林钟高先生、吕文栋先生以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

　　因分工调整，公司执行委员会委员、首席风险官孙斌先生不再兼任合规总监。经公司董事长提名，并经董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监（简历详见附件），任期与公司第四届董事会一致。曹玉海先生将在取得监管认可后履任合规总监职务，在此之前，由孙斌先生继续履行合规总监职责。

　　曹玉海先生出席了本次会议并向董事会作出了相关说明。经查询诚信档案，曹玉海先生不存在违法失信行为。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见：公司对高级管理人员的提名、审核及聘任程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定；曹玉海先生具备担任相关职务的履职能力，符合法律法规和公司《章程》规定的高级管理人员和合规总监的任职条件；同意董事会聘任曹玉海先生为公司执行委员会委员、合规总监。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于推选第五届董事会董事候选人的议案》

　　经新方正控股发展有限责任公司、全国社会保障基金理事会、中国信达资产管理股份有限公司分别提名，并经董事会提名委员会审核，董事会同意推选施华先生、何亚刚先生、李岩先生、宋洪军先生、张忠民女士、张路先生为第五届董事会董事候选人，推选曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生为第五届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议。经查询诚信档案，上述候选人均不存在违法失信行为。

　　根据法律法规和公司《章程》的规定，因公司单一股东及其一致行动人合计持股比例未达到30%，本次董事会换届选举将采取直接投票方式，即将每位候选人作为单项议案提交股东大会选举。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见：上述候选人的提名、审核程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定；上述候选人熟悉证券基金法律法规，具备董事、独立董事相关的工作经历和经营管理能力，符合法律法规和公司《章程》规定的董事、独立董事任职条件；同意董事会推选上述候选人提交公司股东大会选举。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2023年6月8日在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2023年第三次临时股东大会，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年5月23日

　　附件：

　　曹玉海先生简历

　　曹玉海先生，1981年12月出生，本科学历，硕士学位。

　　曾先后任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业证券股份有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司；2021年7月至2023年5月历任民生证券股份有限公司总裁助理、投资银行专业委员会副主任。

　　曹玉海先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　第五届董事会董事候选人简历

　　施华先生，1972年1月出生，研究生学历，硕士学位。

　　曾先后任职于北京北大方正电子有限公司、方正奥德计算机系统有限公司、方正国际软件有限公司，并曾兼任北大方正集团有限公司多家关联企业董事或监事。

　　现任公司党委书记、董事长，北大方正集团有限公司执行委员会委员、副总裁、首席运营官，兼任北大方正人寿保险有限公司董事长。

　　施华先生与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　何亚刚先生，1964年5月出生，研究生学历，硕士学位。

　　曾任职于泰阳证券有限责任公司，历任公司总裁助理、副总裁、执行委员会委员、执行委员会副主任、总裁、首席运营官、董事会秘书，并曾兼任瑞信证券（中国）有限公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券承销保荐有限责任公司董事或监事。

　　现任公司董事、执行委员会主任，兼任方正中期期货有限公司董事、方正和生投资有限责任公司董事长、方正富邦基金管理有限公司董事长、瑞信证券（中国）有限公司董事、方正证券（香港）金融控股有限公司董事长、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。

　　何亚刚先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　李岩先生，1974年9月出生，研究生学历，硕士学位。

　　曾任职于中国平安保险（集团）股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、平安证券股份有限公司、花样年集团（中国）有限公司、平安理财有限责任公司、北大方正集团有限公司。

　　现任公司董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书，兼任方正证券承销保荐有限责任公司董事、瑞信证券（中国）有限公司董事。

　　李岩先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　宋洪军先生，1966年1月出生，本科学历，硕士学位。

　　曾任职于财政部；历任全国社会保障基金理事会财务会计部财务处副处长，基金财务部财务处处长、副主任，养老金会计部副主任、主任，证券投资部主任，股票投资部主任，曾兼任交通银行股份有限公司董事。

　　现任公司董事、全国社会保障基金理事会派出董监事。

　　宋洪军先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　张忠民女士，1968年10月出生，本科学历，博士学位。

　　历任全国社会保障基金理事会投资部干部、投资部研究发展处助理调研员、股权资产部（实业投资部）权益处调研员、权益管理处处长。

　　现任全国社会保障基金理事会股权资产部（实业投资部）副主任。

　　张忠民女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　张路先生，1980年9月出生，研究生学历，硕士学位。

　　历任中国信达资产管理股份有限公司资产管理部副经理、总裁办公室副经理、经理、高级副经理，信达资本管理有限公司副总经理、董事会执行委员会委员、总监。

　　现任公司董事、中国信达资产管理股份有限公司战略客户三部总经理助理，并兼任中国信达资产管理股份有限公司下属企业或出资企业董事、监事或高级管理人员。

　　张路先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　曹诗男女士，1983年5月出生，研究生学历，博士学位。

　　曾任职于中国人民大学财政与金融学院、北京师范大学发展心理研究所、西藏奕泽技术科技合伙企业、西藏医途技术科技合伙企业、聚润（北京）资本管理有限公司、苏州智汇金融科技研究院有限公司。曾为美国哈佛大学访问教授、美国波士顿大学访问研究员。

　　现任公司独立董事，对外经济贸易大学金融战略与量化研究中心主任、金融学院教授、博士生导师，聚润科技有限公司执行董事、经理，苏州润泽致远科技信息有限公司监事。

　　曹诗男女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　林钟高先生，1960年9月出生，本科学历，学士学位。

　　历任安徽工业大学管理学院院长、校长助理、副校长，安徽工业大学会计学二级教授，1993年国务院“政府特殊津贴”获得者。

　　现任公司独立董事、中钢天源股份有限公司独立董事、黄山永新股份有限公司独立董事。

　　林钟高先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　柯荣富先生，1964年9月出生，研究生学历，博士学位。

　　曾任职于浙江师范大学外事办公室、浙江省嘉兴市外事办公室、中科联控股集团有限公司、天同星投资顾问有限公司、上海复帅投资管理有限公司、上海交通大学金融与创业投资研究所。

　　现任中国浦东干部学院金融学讲席教授、金融创新研究中心主任，上海市金融学会理事、金融发展与合作研究部副主任，上海复浦投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人，上上德盛集团股份有限公司独立董事。

　　柯荣富先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2023-021

　　方正证券股份有限公司

　　第四届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第四届监事会第十七次会议于2023年5月22日以现场及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2023年5月17日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席廖航女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（廖航女士和曾媛女士以电话方式参会，徐国华先生现场参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　审议通过了《关于推选第五届监事会监事候选人的议案》

　　经审查，监事会认为新方正控股发展有限责任公司提名的蔡平女士、哈尔滨哈投投资股份有限公司和乐山国有资产投资运营（集团）有限公司联合提名的陈曦女士符合法律法规和公司《章程》规定的监事任职条件，同意推选蔡平女士、陈曦女士为公司第五届监事会监事候选人（简历详见附件）。经查询诚信档案，上述监事候选人不存在违法失信行为。

　　根据法律法规和公司《章程》的规定，因公司单一股东及其一致行动人合计持股比例未达到30%，本次监事会换届选举将采取直接投票方式，即将每位候选人作为单项议案提交股东大会选举。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司监事会

　　2023年5月23日

　　附件：

　　第五届监事会监事候选人简历

　　蔡平女士，1968年10月出生，研究生学历，硕士学位。

　　曾先后任职于兰州生物制品研究所、广州索能联业科技发展有限公司、中国平安保险（集团）股份有限公司、平安银行股份有限公司、金融壹账通股份有限公司。

　　现任平安证券股份有限公司党委副书记、公共事务总监。

　　陈曦女士，1986年8月出生，本科学历，学士学位。

　　曾任职于哈尔滨市呼兰区人才服务局；2013年8月至2017年3月先后任哈尔滨哈投投资股份有限公司办公室职员、证券事务专员。

　　现任哈尔滨哈投投资股份有限公司证券事务代表、投资总监助理。

　　上述候选人与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。