证券代码：603009   证券简称：北特科技     公告编号：2023-021

　　上海北特科技股份有限公司

　　2022年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年5月16日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市长宁路 1018 号，上海龙之梦万丽酒店，10 楼会议室

　　(三)

　　出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)

　　表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　会议符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，合法有效。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事5人，出席5人；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人，监事许振先生、潘亚威先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　3、 董事会秘书刘功友先生出席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：公司2022年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：公司2022年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：公司2022年度独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：公司2022年度董事、监事薪酬考核方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：公司2022年年度报告全文及其摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：公司2022年度利润分配预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：公司2022年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：公司2023年度财务预算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：关于公司2023年独立董事津贴的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、议案名称：关于续聘公司2023年度财务审计机构、内控审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11、议案名称：关于公司2023年度授信总额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　12、议案名称：关于预计2023年担保总额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　13、议案名称：关于公司2023年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　14、议案名称：关于公司新增、修订部分制度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)累积投票议案表决情况

　　1、 关于提名公司第五届监事会监事候选人的议案

　　■

　　(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(四)关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、15项需要中小投资者单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市广发律师事务所

　　律师：沈超峰律师、姚培琪律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本所认为，公司2022年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　2023年5月17日

　　●上网公告文件

　　上海市广发律师事务所关于上海北特科技股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书。

　　●报备文件

　　上海北特科技股份有限公司2022年年度股东大会决议。

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技        公告编号：2023-022

　　上海北特科技股份有限公司

　　第五届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届董事会第五次会议于2023年5月16日15时30分在公司会议室以现场表决方式举行。本次董事会会议通知于2023年5月11日以书面形式发出。会议由董事长靳坤先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　根据《公司2022年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）第九章的规定：“各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额”，鉴于本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，公司将对所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权共计442.8万份进行注销。

　　根据《激励计划》第十四章的规定：“激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”“激励对象非因执行职务而身故的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”，鉴于本激励计划的 11名激励对象因个人原因离职，1名激励对象非因执行职务而身故，已不具备激励对象资格，公司拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计129万份。

　　公司拟注销上述已授予但未行权的股票期权共计571.8万份。

　　本次注销部分股票期权事项已取得公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，无须提交股东大会审议。

　　公司独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议《关于注销全资子公司的议案》

　　公司高度重视铝合金轻量化业务，相应产能已在其他城市完成布局，故江苏北特铝合金已无存续必要，公司拟注销江苏北特铝合金，注销该子公司符合公司目前的实际经营情况及后续业务发展规划。

　　具体内容详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《关于注销全资子公司的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二三年五月十七日

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技        公告编号：2023-023

　　上海北特科技股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届监事会第五次会议于2023年5月16日16时在公司会议室以现场表决方式举行。本次监事会会议通知于2023年5月11日以书面形式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　经认真审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《公司2022年股票期权激励计划》和《公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，监事会同意公司本次注销部分股票期权事项。

　　具体内容详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议《关于注销全资子公司的议案》

　　公司高度重视铝合金轻量化业务，相应产能已在其他城市完成布局，故江苏北特铝合金已无存续必要，公司拟注销江苏北特铝合金，注销该子公司符合公司目前的实际经营情况及后续业务发展规划。

　　具体内容详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《关于注销全资子公司的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）《关于选举公司监事会主席的议案》

　　公司第五届监事会补选监事已经公司2022年年度股东大会选举产生，依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，公司监事会同意选举邵康先生（简历详见附件）为公司第五届监事会主席，任期至第五届监事会届满。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司

　　监事会

　　二〇二三年五月十七日

　　附件：邵康先生简历

　　邵康：男，1985 年 10 月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2009 年-2012 年，上海北特金属制品有限公司(北特科技前身)，历任技术部助理工艺工程师、工艺工程师；2012 年-2013 年，重庆市前沿专利事务所，专利代理工程师；2015 年-至今，历任北特科技市场开发部市场开发工程师、技术中心项目经理、高级项目经理，现任公司规划部经理。

　　截至本公告披露日，未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》3.2.2 所列情形。

　　股票简称：北特科技　       股票代码：603009　        公告编号：2023-024

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于注销2022年股票期权激励计划

　　部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）于 2023年5月16日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议并通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、公司2022年股票期权激励计划已履行的审议程序

　　1、2022年3月18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　2、2022年3月19日至2022年3月30日，公司通过公司网站对《上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司员工可通过电话、书面或口头形式向公司监事会反映。截止2022年3月30日公示期满，公司监事会未接到任何员工针对本次拟激励对象提出的任何异议。

　　3、2022年4月1日，公司公告了《北特科技监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见。

　　4、2022年4月6日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。同时，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　5、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　6、2022年6月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2022年股票期权激励计划首次授予登记工作，实际授予的股票期权数量为1,236.00万份，激励对象人数为166人。

　　7、2023年5月16日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　二、本次股票期权注销的原因、数量

　　根据《激励计划》第九章的规定：“各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额”，鉴于本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，公司将对所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权共计442.8万份进行注销。

　　根据《激励计划》第十四章规定：“激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”“激励对象非因执行职务而身故的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”，鉴于本激励计划的11名激励对象因个人原因离职，1名激励对象非因执行职务而身故，已不具备激励对象资格，公司拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计129万份。

　　公司拟注销上述已授予但未行权的股票期权共计571.8万份。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　本次公司股票期权的注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　四、独立董事意见

　　经审查，公司独立董事认为：本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的相关规定，且已取得公司2022年第一次临时股东大会授权、履行了必要的程序，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情况。因此，我们一致同意《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

　　五、监事会意见

　　经认真审核，监事会认为：根据《管理办法》等相关法律法规、《激励计划》和《公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，监事会同意公司本次注销部分股票期权事项。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　上海市广发律师事务所认为，本次股票期权注销事项已获得必要的批准和授权；公司本次股票期权注销的原因和数量符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定。公司本次股票期权注销事项尚需依法履行信息披露义务并按照《股票期权激励计划》的规定办理后续手续。

　　特此公告

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二○二三年五月十七日

　　股票代码：603009         股票简称：北特科技      公告编号：2023-025

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于注销全资子公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　江苏北特铝合金精密制造有限公司（以下简称“江苏北特铝合金”）为上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司。公司高度重视铝合金轻量化业务，相应产能已在其他城市完成布局，故江苏北特铝合金已无存续必要，公司拟注销江苏北特铝合金，注销该子公司符合公司目前的实际经营情况及后续业务发展规划，并授权公司经营管理层办理本次注销相关事宜。具体情况如下：

　　一、拟注销子公司的基本情况

　　1、公司名称：江苏北特铝合金精密制造有限公司

　　2、统一社会信用代码：91320214MA1X691N0K

　　3、企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　4、注册地址：无锡市新吴区鸿山街道鸿昌路63号

　　5、法定代表人：靳晓堂

　　6、成立日期：2018-09-12

　　7、营业期限： 2018-09-12至无固定期限

　　8、经营范围：铝合金材料的研发；汽车底盘零部件的研发、制造、销售及技术服务；铝合金精密制造；铝合金模具的研发、制造及技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　9、股权结构：公司全资子公司江苏北特铝合金注册资本20000万元人民币，实缴资本1500万元人民币，公司持股100%。

　　10、财务指标：江苏北特铝合金未实际开展运营，2022年主要财务数据（经审计）如下：

　　单位：万元

　　■

　　二、公司董事会的审议情况

　　公司于2023年5月16日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于注销全资子公司的议案》，公司董事会同意注销子公司，并授权公司经营管理层办理本次注销相关事宜。

　　三、其他情况说明

　　本次注销子公司事项不构成关联交易，也不构成公司重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。

　　四、注销子公司的原因及对公司的影响

　　公司高度重视铝合金轻量化业务，相应产能已在其他城市完成布局，故江苏北特铝合金已无存续必要，注销该子公司符合公司目前的实际经营情况及后续业务发展规划。

　　本次注销后，不会对公司业务发展和持续盈利能力产生影响，不会对公司合并财务报表产生重大影响，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二○二三年五月十七日