证券代码：000333          证券简称：美的集团  公告编号：2023-021

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至本报告披露之日公司总股本7,021,698,756股扣除回购专户上已回购股份后（截至本报告披露之日，公司已累计回购公司股份146,638,028股）的股本总额6,875,060,728股为基数，向全体股东每10股派发现金25元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股本总额发生变动，则以实施分配方案股权登记日时享有利润分配权的股本总额为基数，按照每股分配金额不变的原则对分红总额进行调整。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用 

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　美的是一家覆盖智能家居、工业技术、楼宇科技、机器人与自动化和其他创新业务的全球化科技集团，已建立ToC与ToB并重发展的业务矩阵，可提供多元化的产品种类与服务。其中，智能家居事业群，作为智慧家电、智慧家居及周边相关产业和生态链的经营主体，承担面向终端用户的智能化场景搭建，用户运营和数据价值发掘，致力于为终端用户提供最佳体验的全屋智能家居及服务；工业技术事业群，以科技为核心驱动力，聚合智慧交通、工业自动化、绿色能源和消费电器四大领域的核心科技力量，拥有美芝、威灵、合康、日业、高创、东菱、美仁、美垦、东芝等多个品牌，产品覆盖压缩机、电机、芯片、汽车部件、电子膨胀阀、变频器、伺服及运动控制系统、减速机和散热部件等高精密核心部件，为全球泛工业客户提供绿色、高效、智慧的产品和技术解决方案；楼宇科技事业部，作为负责楼宇产品、服务及相关产业的经营主体，以iBUILDING美的楼宇数字化服务平台为核心，业务覆盖暖通、电梯、能源、楼宇控制等，产品包括多联机组、大型冷水机组、单元机、机房空调、扶梯、直梯、货梯等以及楼宇自控软件和建筑弱电集成解决方案，利用“楼宇设备设施+数字化技术+产业生态布局”，打通建筑的交通流、信息流、体验流、能源流，以数字化和低碳化技术为楼宇赋能，共建可持续的智慧空间；机器人与自动化事业部，主要围绕未来工厂相关领域，提供包括工业机器人、物流自动化系统及传输系统解决方案，以及面向医疗、娱乐、新消费领域的相关解决方案等；其他创新业务包括以智能供应链、工业互联网等在美的集团商业模式变革中孵化出的新型业务，可为企业数字化转型提供软件服务、无人零售解决方案和生产性服务等，还包括从事影像类医疗器械产品和相关服务的万东医疗。

　　美的坚守“科技尽善，生活尽美”的企业愿景，将“联动人与万物，启迪美的世界”作为使命，秉持“敢知未来——志存高远、客户至上、变革创新、包容共协、务实奋进”的价值观，恪守“高质量发展与卓越运营”的经营管理规范，整合全球资源，推动技术创新，每年为全球超过4亿用户及各领域的重要客户与战略合作伙伴提供满意的产品和服务，致力创造美好生活。面对数字互联网时代对产品和服务的更高要求，美的持续推动“科技领先、用户直达、数智驱动、全球突破”四大战略主轴，重新打造新时代的美的。其中，通过构建研发规模优势，加大对核心、前沿技术的布局和投入，实现科技领先；通过与用户直接联系互动，重塑产品服务及业务模式，实现用户直达；通过全面数字化全面智能化，内部提升效率和外部紧抓用户，实现数智驱动；通过在重点区域寻求市场、渠道和商业模式等维度突破，服务全球用户，实现全球突破。

　　美的是一家全球运营的公司，业务与客户遍及全球。迄今，美的在全球拥有约200家子公司、35个研发中心和35个主要生产基地，员工超过16万人，业务覆盖200多个国家和地区。其中，在海外设有20个研发中心和18个主要生产基地，遍布十多个国家，海外员工约3万人，结算货币达22种，美的在2022年实现对全球领先的机器人与智能自动化解决方案供应商德国库卡集团的全资控股。

　　（二）行业地位

　　2022年8月，《财富》世界500强榜单发布，美的跃居第245位，较上年跃升43位，连续七年跻身世界500强企业行列；2022年7月，《财富》中国500强榜单发布，美的位列第35名，较上年提升4位；2022年8月福布斯中国和中国电子商会发布“2022中国数字经济100强”，美的凭借在数字经济领域中的综合实力位列第六；2023年2月“2022福布斯中国可持续发展工业企业TOP50评选”正式发布，美的集团凭借在绿色制造、碳中和、可持续发展、ESG建设等方面的稳健表现被评为年度可持续发展工业企业的行业标杆；2023年3月“福布斯中国2023年度ESG启发案例”正式发布，美的集团还被评选为具有实践参考意义的ESG案例公司；2023年3月，在中国工业经济联合会联合13家全国性行业协会共同组织的第七届中国工业大奖颁奖典礼上，美的集团凭借在科技创新、质量管理、品牌发展等方面的表现荣获第七届中国工业大奖；2022年8月，中国轻工业联合会主办的中国轻工业百强企业高质量发展高峰论坛发布“2021年度中国轻工业二百强企业”名单，美的集团位居首位；截至2023年初，美的已有五家工厂获得世界经济论坛“灯塔工厂”荣誉，分别覆盖空调、冰箱、洗衣机、微波炉和洗碗机等品类生产线，充分展现出美的在全球制造行业领先的智能制造和数字化水平；据英国品牌评估机构Brand Finance发布的“2022全球最有价值的100大科技品牌”榜单，美的位列第36位，领先国内同行业其他品牌；在2022年凯度BrandZ最具价值中国品牌100强排行榜中，美的在众多品牌中排行第35位。美的获取标普、惠誉、穆迪三大国际信用评级，评级结果在全球同行业以及国内民营企业中均处于领先地位，其中标普信用评级已上调至“A”，获得在国内民营制造企业中的最高信用评级。

　　2022年，美的集团在中国区域全面推进落实“数一”战略，据奥维云网数据显示，在家用空调、台式泛微波、台式烤箱、电暖器、电磁炉、电热水壶等6个品类中，美的系产品在国内线上与线下的市场份额均位列行业第一。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　单位：千元

　　■

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：千元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是√否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用□不适用

　　（1）债券基本信息

　　■

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　□ 适用√不适用

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：千元

　　■

　　三、重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　美的集团股份有限公司

　　法定代表人:方洪波

　　2023年4月29日

　　证券代码：000333       证券简称：美的集团 公告编号：2023-010

　　美的集团股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、利润分配方案基本情况

　　根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的普华永道中天审字(2023)第10017号审计报告，母公司2022年度实现净利润为12,530,265,000元，根据《公司章程》的有关规定，提取10%法定盈余公积金1,253,027,000元，加上年初未分配利润28,094,420,000元，减去已分配的利润11,652,025,000元，实际可分配利润为27,719,633,000元。

　　公司2022年度利润分配方案为：以截至本报告披露之日公司总股本7,021,698,756股扣除回购专户上已回购股份后（截至本报告披露之日，公司已累计回购公司股份146,638,028股）的股本总额6,875,060,728股为基数，向全体股东每10股派发现金25元（含税），合计现金分红总额为17,187,651,820元，约占2022年度归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为58.16%，不以公积金转增股本。本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股本总额发生变动，则以实施分配方案股权登记日时享有利润分配权的股本总额为基数，按照每股分配金额不变的原则对分红总额进行调整。

　　本次利润分配方案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，符合公司的利润分配政策、股东回报规划，该利润分配方案合法、合规、合理。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异，公司保持稳定持续的现金分红。

　　二、相关风险提示

　　本次利润分配方案尚须提交公司股东大会审议批准后方可实施，该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　三、董事会意见

　　公司董事会认为：公司综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展，在保证正常经营业务发展的前提下，拟定的2022年度利润分配方案符合公司实际情况，符合《公司法》、《公司章程》的规定，同意将《关于2022年度利润分配方案的议案》提交公司股东大会审议。

　　四、监事会意见

　　公司监事会认为：公司2022年度利润分配方案考虑了公司的实际情况，有利于公司的健康稳定发展，符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，同意公司2022年度利润分配方案。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2022年度利润分配方案内容及审议程序符合《公司法》《公司章程》及相关法律、法规、规范性文件的有关规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形；充分考虑了公司实际情况，符合公司未来发展需要。全体独立董事一致同意公司2022年度利润分配方案，并将《关于2022年度利润分配方案的议案》提交公司股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1. 第四届董事会第十五次会议决议；

　　2. 第四届监事会第九次会议决议；

　　3. 独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关议案的独立意见。

　　特此公告。

　　美的集团股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：000333        证券简称：美的集团  公告编号：2023-011

　　美的集团股份有限公司

　　关于召开2022年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年5月6日15:00。

　　● 会议召开方式：本次业绩说明会将采用网络方式举行。

　　本公司已于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司2022年年度报告，并拟于2023年5月6日下午3点召开2022年度业绩说明会。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以网络方式召开，公司将针对2022年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　召开时间：2023年5月6日（星期五）15:00-17:00 召开方式：网络。

　　三、参加人员

　　公司参会高管：董事长兼总裁方洪波先生、副总裁、首席财务官兼财务总监钟铮女士、独立董事管清友先生、董事会秘书江鹏先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可通过“中国基金报-机会宝网上路演中心”（www.jhbshow.com）在线参与本次业绩说明会。

　　（二）为了做好中小投资者的保护工作，本公司现就本次业绩说明会提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　投资者可于2023年5月6日前将相关问题通过电子邮件的形式发送至邮箱：IR@midea.com，本公司将在2022年度网上业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行沟通，届时说明会内容在会后将及时通过公开信息披露平台挂网。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：董文涛、犹明阳

　　电话：0757-22607708

　　邮箱：IR@midea.com

　　特此公告。

　　美的集团股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：000333        证券简称：美的集团   公告编号：2023-012

　　美的集团股份有限公司

　　关于2023年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　释义：

　　本公司（或“公司”）：美的集团股份有限公司

　　会通新材料：会通新材料股份有限公司

　　美的置业：美的置业控股有限公司

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　1、2023年，预计本公司及下属子公司拟与会通新材料和美的置业等公司及其下属子公司发生购买原材料、提供产品等日常关联交易的总金额不超过262,053万元。2022年度本公司与上述关联方实际发生的日常关联交易总金额为168,408.2万元。

　　2、2023年4月27日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，何剑锋先生作为关联董事已回避表决。

　　3、上述日常关联交易议案无须获得股东大会的批准。

　　（二）预计关联交易类别和金额

　　■

　　（三）2022年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　(一)、会通新材料股份有限公司

　　成立日期：2008年07月31日

　　法定代表人：李健益

　　注册资本：45,928.3632万元

　　注册地址：安徽省合肥市高新区柏堰科技园芦花路2号

　　公司类型：其他股份有限公司（上市）

　　经营范围：塑料及新材料、新产品研发、加工、制造、销售，技术服务、技术转让；设备租赁、厂房租赁;货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　依据会通股份披露的2022年第三季度报告，2022年前三季度会通股份实现营业收入37.70亿元，归属于母公司的净利润0.44亿元，2022年第三季度期末归属于母公司的净资产为16.61亿元。

　　会通新材料实际控制人与本公司实际控制人互为亲属关系，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项之规定。会通新材料不属于失信被执行人。

　　(二)、美的置业控股有限公司

　　成立日期：2017年11月29日

　　注册地址：Walkers Corporate Limited, Cayman Corporate Centre, 27 Hospital Road, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands

　　法定股本：2,000,000,000港元

　　公司类型：（获豁免的）有限责任公司（上市）

　　经营范围：投资控股

　　依据美的置业披露的2022年度业绩，2022年美的置业实现营业收入736.31亿元，归属于母公司的净利润17.26亿元。

　　美的置业实际控制人之何享健先生同为本公司实际控制人，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项之规定。美的置业不属于失信被执行人。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　上述日常关联交易价格均遵循公平合理的定价原则，以市场价格为基础，双方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易框架协议，并保证相互提供的产品和服务的价格不偏离第三方价格。执行市场价格时，双方可随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　1、本公司与会通新材料签订了《日常经营关联交易协议》，协议主要内容如下：

　　甲方：美的集团股份有限公司

　　乙方：会通新材料股份有限公司

　　交易内容及金额：甲方采购乙方生产的塑料原材料产品最高金额为190,000万元。

　　定价政策：产品定价以市场价格为基本原则，具体执行时，结合批量、付款条件等确定销售价格，但同等条件下双方提供给对方的价格或条件不应偏离于给任何第三人同样货物的价格或条件。

　　结算方式：甲方采购乙方产品，先货后款，具体结算方式在另行签订的购销合同中约定。

　　生效条件和日期：由甲乙双方签字盖章后经甲乙双方有权机构审议通过后生效。

　　协议有效期：自2023年1月1日起至下一年度股东大会召开之日为止。

　　其他主要条款：

　　在履行过程中，甲乙双方可以根据实际需求状况对材料与产品的购销计划进行一定的调整。但在本协议有效期内甲乙双方的交易金额超过上述各项交易约定之最高限额时，甲乙双方应重新预计相关交易的最高限额，并就超出部分重新履行审批程序，包括但不限于取得甲乙双方股东大会的批准。

　　甲方可以授权甲方下属经营单位具体履行本协议，承担相应的义务，享有相应的权利，乙方可以授权乙方下属经营单位具体履行本协议，承担相应的义务，享有相应的权利，甲方或甲方下属经营单位与乙方或乙方下属经营单位之间可另行签订具体购销与劳务合同。但具体购销及劳务合同应服从本协议，有任何与本协议不一致，应以本协议规定的原则为准。

　　2、本公司与美的置业签订了《日常经营关联交易协议》，协议主要内容如下：

　　甲方：美的集团股份有限公司

　　乙方：美的置业控股有限公司

　　交易内容及金额：乙方拟向甲方采购若干家居科技产品，最高金额为72,053万元。

　　定价政策：双方就购买家居科技产品的款项，将参考与相关智能家居设备、家电类似之设备或产品的现行市场价格水平，经双方公平协商确定。具体由双方另行签订的各具体协议予以规定。

　　协议有效期：自2023年1月1日起至下一年度股东大会召开之日为止。

　　其他主要条款：

　　双方应以本协议的条款作为基础，就每项实际发生的交易签署一份独立的具体合同。本协议及每份与乙方根据本协议单独签署的具体合同，均需遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》关于申报、公告和/或获得其独立股东批准的规定及香港联合交易所有限公司的规定（如适用）。每份独立的具体合同应当载明具体标的业务的详情，并于任何重大方面必须符合本协议的各项约定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易事项，有利于公司充分利用关联方的优势资源，稳定产品质量，降低产品成本，有利于公司相关主营业务的发展，实现资源的有效配置，存在交易的必要性。

　　上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害本公司利益，公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性，对公司本期及未来财务状况、经营成果有积极影响。

　　五、独立董事意见

　　就上述日常关联交易事项，公司独立董事出具了表示同意提交第四届董事会第十五次会议审议的事前认可函，并发表了独立董事意见书，一致认为：上述关联交易表决程序合法，关联董事均回避表决，公司的日常关联交易有利于公司充分利用关联方的优势资源，有利于公司相关主营业务的发展，不会对公司的独立性造成影响，交易价格均参照市场价格确定，遵循公平合理的定价原则，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

　　六、备查文件目录

　　1、第四届董事会第十五次会议决议；

　　2、独立董事事前认可函；

　　3、独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；

　　4、日常关联交易协议。

　　特此公告。

　　美的集团股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2023-013

　　美的集团股份有限公司

　　关于2023年以自有闲置资金进行委托理财的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　美的集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2023年4月27日召开的第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于2023年以自有闲置资金进行委托理财的议案》，同意公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，拟使用合计不超过人民币200亿元自有闲置资金委托商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构进行低风险投资理财，相关事宜公告如下：

　　一、委托理财情况概述

　　1、委托理财的目的

　　在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险与收益相对固定的委托理财，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。

　　2、投资金额

　　使用合计不超过人民币200亿元的自有闲置资金进行委托理财，上述资金额度可滚动使用。

　　3、投资方式

　　公司委托商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构进行中短期低风险投资理财，参与银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司及基金公司类固定收益类产品等。

　　公司用于委托理财的闲置资金，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。

　　4、投资期限

　　每笔委托理财的投资期限不超过二年，公司委托理财拟使用总额度的有效期限为公司股东大会决议通过之日起一年以内。

　　二、委托理财的资金来源

　　委托理财的资金为公司自有闲置资金，不挤占公司正常运营和项目建设资金，资金来源合法合规。

　　三、需履行的审批程序

　　依据《公司章程》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，本次委托理财事项已经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，不需提交股东大会审议。

　　四、委托理财对公司的影响

　　公司委托理财所选择的银行集合理财计划、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司及基金公司类固定收益类产品等，投资方向均为低风险产品品种，公司对委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分地预估与测算，相应资金的使用不会影响公司日常经营运作与主营业务的发展，并有利于提高公司闲置资金的使用效率。

　　五、风险控制

　　根据公司董事会审议通过的《委托理财管理制度》，对委托理财的权限、审核流程、报告制度、受托方选择、日常监控与核查、责任追究等方面做了详尽的规定，以有效防范投资风险，确保资金安全。

　　六、独立董事关于委托理财事项的独立意见

　　公司进行委托理财，已履行必要的审批程序，符合相关法规与规则的规定，就委托理财事项，公司已建立了《委托理财管理制度》，明确了委托理财的审批流程与权限，加强风险管控，可以有效防范投资风险，保障公司资金安全。公司本次以自有闲置资金进行委托理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。

　　特此公告。

　　美的集团股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2023-014

　　美的集团股份有限公司

　　关于开展外汇衍生品业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开公司第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于开展外汇资金衍生品业务的议案》，议案尚须提交股东大会审议。

　　2022年度，公司海外业务收入占公司年度营业收入比例超过40%，公司外币收入占比较大，而成本构成大部分为本币，收入与支出币种的不匹配致使汇率的波动对公司的利润有较大的影响，为保证公司持续稳健发展和目标利润的实现，有必要通过外汇资金的衍生产品业务来规避汇率风险。

　　一、外汇衍生品交易概述

　　在人民币兑外币汇率浮动的背景下，为了规避进出口收付汇业务的汇率波动风险，公司拟开展以下外汇资金衍生产品业务：

　　1、远期结汇业务

　　针对出口业务，与银行签订远期结汇合约，锁定未来外汇兑人民币的结汇汇率，消除汇率波动的影响。

　　2、远期购汇业务

　　针对进口业务，与银行签订远期购汇合约，锁定未来人民币兑外汇的购汇汇率，消除汇率波动的影响。

　　3、外汇期权、期权组合、NDF等套期保值产品

　　公司面临的风险币种日趋多样化及汇率波动幅度越来越大，如印尼盾、巴西雷亚尔、印度卢比、埃及镑等，部分币种在当地没有可正常交割的普通远期或对冲成本太高。为增加对冲的措施和有效规避汇率风险，公司将尝试通过其他低风险衍生工具作为补充及备用对冲手段。

　　4、货币、利率互换等产品

　　随着公司的国际化运营，海外资产及负债日益增加。为有效对冲海外资产及负债所面临的汇率及利率波动风险，公司拟通过货币及/或利率互换业务规避汇率和利率波动风险。

　　根据公司的进出口情况及经营预算，以上第1项业务为规避出口业务的汇率波动影响，2023年拟操作余额不超过150亿美元；2项业务为规避进口业务的汇率风险，2023年拟操作余额不超过15亿美元；3项业务为1、2项业务的补充及备用措施，拟操作余额不超过30亿美元；4项业务为规避资产及负债业务的汇率及利率风险，2023年拟操作余额不超过100亿美元。

　　二、拟开展外汇资金衍生产品业务的主要条款

　　1、合约期限：公司所开展的所有外汇资金业务期限基本在一年以内。

　　2、交易对手：银行。

　　3、流动性安排：所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。

　　4、其他条款：公司拟开展的外汇资金业务主要使用银行额度担保，额度比例及交易的杠杆倍数一般在10倍以内，到期采用本金交割或差额交割的方式。

　　三、外汇衍生品业务管理制度

　　依据公司制定的《外汇资金衍生产品业务管理办法》，严格执行外汇资金衍生产品业务。

　　四、外汇衍生产品交易的风险分析

　　1、市场风险

　　远期结汇业务：公司将根据产品成本（构成基本为人民币）和市场风险确定是否签订远期合约，签订合约后相当于锁定了换汇价格，通过远期结汇业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平。

　　远期购汇业务：根据与客户签订的进口合约和汇率风险，通过此业务锁定未来换汇成本，此业务主要针对市场波动较大的非美货币。虽然存在一定的机会损失风险，但通过远期购汇业务将有效降低市场波动风险，锁定采购成本。

　　其他衍生工具包括NDF和期权主要在无法签订普通远期结/购汇业务或成本过高时进行操作，仅作为以上单边业务的补充。

　　货币互换业务主要是通过调整资产或负债的币种，使资产和负债币种得以匹配，规避汇率波动风险；利率互换业务是将浮动利率业务转换为固定利率业务，规避利率波动风险，或是在利率下行的情况下，通过将固定利率转为浮动利率以降低成本。

　　以上业务均存在真实业务背景，不存在投机行为。

　　2、汇率波动风险

　　在公司按外汇管理策略锁定远期汇率后，外汇汇率实际走势与公司锁定汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而形成公司损失；在外汇汇率变动较大时，公司锁定外汇套保合约与汇率大幅波动方向不一致时，将形成汇兑损失影响；若汇率在未来未发生波动时，与外汇套保合约偏差较大也将形成汇兑损失。

　　3、内部控制风险

　　外汇衍生产品业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　4、交易违约风险

　　与公司签订远期、期权或互换合约的银行存在可能倒闭的风险。若倒闭，则可能无法起到套期保值的效果而导致损失。

　　公司交易对手选择主要为中国银行、农业银行和渣打银行等国内外大型银行开展外汇资金业务。此类银行实力雄厚、经营稳健，其发生倒闭而可能给公司带来损失的风险非常低。

　　5、客户违约风险

　　客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货款实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生的现金流与已操作的外汇衍生产品业务期限或数额无法完全匹配，从而导致公司损失。

　　五、公司对外汇衍生品交易业务采取的风险防控措施

　　公司秉承安全稳健、适度合理的原则，所有外汇资金业务均需有正常合理的业务背景，杜绝投机行为；同时公司外汇资金交易实行三级管理制度，分别为集团财经、资金中心和经营单位。各级均有清晰的管理定位和职责，外汇资金业务申请、监控和实际操作的功能分别由不同层级和部门负责，责任落实到人，通过分级管理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。

　　六、公允价值分析、会计政策及核算原则

　　公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》相关规定及其指南，对已开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　七、独立董事意见

　　独立董事认为：以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下，公司运用外汇资金衍生品工具降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。公司已经制定了《外汇资金衍生产品业务管理办法》，为公司从事外汇资金衍生品业务制定了具体操作规程，可以有效落实风险防范措施。公司及其控股子公司开展外汇资金衍生品业务的相关决策程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，根据业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展外汇资金衍生品业务。我们同意本次公司董事会将以上议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　八、监事会意见

　　监事会认为：公司根据实际业务需要开展外汇资金业务，其决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，有利于防范利率及汇率波动风险，降低利率波动对公司的影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次开展外汇资金业务。

　　（下转B857版）