与会监事认为：报告期内，公司监事会按照《公司法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》的要求，认真履行监督职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作，充分发挥了监事会应有的作用，审议通过公司《2022年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　（二） 审议并通过《关于公司〈2022年年度报告〉及其摘要的议案》

　　与会监事审议通过公司《2022年年度报告》及其摘要，认为公司《2022年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司《2022年年度报告》及其摘要的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证公司《2022年年度报告》及其摘要所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年年度报告》及其摘要。

　　（三）审议并通过《关于〈2022年度财务决算报告〉的议案》

　　与会监事认为：公司《2022年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果，审议通过公司《2022年度财务决算报告》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　（四）审议并通过《关于〈2023年度财务预算报告〉的议案》

　　与会监事认为：公司根据2022年度经营情况，结合公司战略发展规划和经营计划，编制了《2023年度财务预算报告》，与会监事审议通过了公司《2023年度财务预算报告》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　（五）审议并通过《关于2022年度利润分配方案的议案》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，母公司未分配利润为-1,804,309,768.70元。经与会监事审议，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，尚不满足利润分配条件，同意公司2022年度不进行利润分配。该利润分配方案不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益的情形。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年度利润分配方案公告》（公告编号：2023-037）。

　　（六）审议并通过《关于确认2022年度审计费用及续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》

　　经审议，与会监事同意确认公司2022年度审计费用为75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘任的2022年度财务和内部控制审计机构，与本公司不存在任何关联关系或利害关系，具备专业的审计能力，能够遵循中国注册会计师执业准则，独立勤勉地履行审计职责，满足公司财务和内部控制审计工作要求。

　　考虑到公司审计工作的及时性、连贯性，公司监事会同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务和内部控制审计机构，2023年度审计费用拟为75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘2023年度会计师事务所公告》（公告编号：2023-039）。

　　（七）审议并通过《关于〈2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

　　经审议，与会监事认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在改变募集资金用途、损害公司及全体股东合法权益的情形。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2023-038）。

　　（八）审议并通过《关于确认2022年度监事薪酬与津贴的议案》

　　与会监事认为：2022年度监事薪酬与津贴水平符合公司的发展需要，不存在显失公平或损害公司及全体股东合法权益的情形，审议通过公司《2022年度监事薪酬与津贴报告》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　（九）审议并通过《关于2023年度监事薪酬与津贴方案的议案》

　　与会监事认为：2023年度监事薪酬与津贴方案符合公司的发展需要，不存在显失公平或损害公司及全体股东合法权益的情形，审议通过公司《2023年度监事薪酬与津贴方案》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　（十）审议并通过《关于公司〈2022年度内部控制评价报告〉的议案》

　　与会监事认为：公司《2022年度内部控制评价报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；通过了解公司现行内部控制制度及其执行情况，认为评价报告客观真实地反映了公司内部体系建设、内控制度执行情况。公司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理的正常运行，公司运作中的各项风险基本能够得到有效控制。根据公司财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷认定标准，公司不存在内部控制重大缺陷或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，因此，我们一致同意该议案内容。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度内部控制评价报告》。

　　（十一）审议并通过《关于公司〈2022年度社会责任报告〉的议案》

　　与会监事审议通过公司《2022年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度社会责任报告》。

　　（十二）审议并通过《关于公司〈2023年第一季度报告〉的议案》

　　经与会监事审议通过公司《2023年第一季度报告》，认为公司《2023年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司《2023年第一季度报告》的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证公司《2023年第一季度报告》所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第一季度报告》。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司监事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688256     证券简称：寒武纪     公告编号：2023-037

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　关于2022年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度利润分配方案为不进行利润分配。

　　●本次利润分配方案已经公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，母公司未分配利润为-1,804,309,768.70元。根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》等相关规定，由于2022年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，经公司董事会决议，公司2022年度不进行利润分配。本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会审议和表决情况

　　公司于2023年4月28日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配方案的议案》，同意公司2022年度不进行利润分配。该议案将提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2022年度利润分配方案符合《公司法》《公司章程》等有关规定及公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益的情形。因此，我们一致同意公司2022年度利润分配方案，并同意提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会认为：截至2022年12月31日，母公司未分配利润为负数。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，尚不满足利润分配条件，同意公司2022年度不进行利润分配。该利润分配方案不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益的情形。

　　三、相关风险提示

　　公司2022年度利润分配方案符合公司的实际经营情况，不会对公司的正常经营活动产生影响。该利润分配方案尚需公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688256     证券简称：寒武纪     公告编号：2023-038

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　2022年度募集资金存放与实际使用

　　情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,010万股，发行价为每股人民币64.39元，共计募集资金258,203.90万元，扣除其承销和保荐费用4,888.00万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币4,611.32万元，该部分属于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为253,315.90万元，已由主承销商中信证券于2020年7月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,825.29万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为249,767.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2020年7月15日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司于2020年10月21日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020年11月10日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年10月22日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年12月31日，本公司有10个募集资金专户，无定期存款账户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　本公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目的先期投入及置换情况

　　报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

　　为提高募集资金使用效益，公司于2021年8月11日召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币19亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。公司于2022年8月12日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币9亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用，使用期限分别自当次公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　截至2022年12月31日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：

　　1、结构性存款情况

　　■

　　2、七天通知情况

　　■

　　（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　本公司2022年度募集资金投资项目未发生变更。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司2022年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论

　　经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

　　寒武纪公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了寒武纪公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论

　　经核查，保荐机构中信证券认为：

　　公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

　　报告期内，本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

　　九、上网披露的公告附件

　　（一）中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；

　　（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于中科寒武纪科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2022年度

　　编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司单位：人民币元

　　■

　　证券代码：688256     证券简称：寒武纪     公告编号：2023-039

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　关于续聘2023年度会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年4月28日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会五次会议，审议通过了《关于确认2022年度审计费用及续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）为公司2023年度财务和内部控制审计机构。独立董事已对该事项发表事前认可意见及明确同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司2022年度审计费用为人民币75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。

　　2023年度审计费用拟为人民币75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会第四次会议对天健事务所2022年度的工作情况进行了审查及评价，认为天健事务所具备专业胜任能力和投资者保护能力，职业素养和诚信状况良好，能够遵循中国注册会计师执业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责，公允合理地发表了独立审计意见，满足了公司财务和内部控制的审计工作要求，与公司不存在任何关联关系或利害关系。审计委员会同意续聘天健事务所作为公司2023年度财务和内部控制审计机构。

　　（二）独立董事事前认可情况及独立意见

　　公司独立董事对续聘天健事务所作为公司2023年度财务和内部控制审计机构的事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。具体内容请见公司于2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见》及《独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　公司于2023年4月28日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于确认2022年度审计费用及续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2023年度财务和内部控制审计机构，2023年度审计费用拟为75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。同意授权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。

　　（四）监事会审议和表决情况

　　公司于2023年4月28日召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于确认2022年度审计费用及续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2023年度财务和内部控制审计机构，2023年度审计费用拟为75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。

　　（五）本次续聘会计师事务所事项尚需公司股东大会审议，并自公司2022年年度股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688256     证券简称：寒武纪     公告编号：2023-040

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年5月22日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年5月22日14点00分

　　召开地点：北京丽亭华苑酒店三层鸿运1厅

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月22日

　　至2023年5月22日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　说明：公司2022年年度股东大会议将听取《2022年度独立董事述职报告》，不将其作为议案进行审议。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司于2023年4月27日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议审议了本次提交股东大会的议案12和13，上述议案已经公司董事会审议通过，因关联监事回避无法形成监事会决议，提交本次股东大会审议。公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了本次提交股东大会的议案1、3、4、5、6、7、8、10，同日召开的第二届监事会第五次会议审议通过了本次提交股东大会的议案2、3、4、5、6、7、9、11。具体内容详见公司分别于2023年4月28日、2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、7、8、9、10、11、12、13

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案12

　　应回避表决的关联股东名称：北京艾溪科技中心（有限合伙）、北京艾加溪科技中心（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（二） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（三） 本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

　　本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场出席会议的预约登记

　　1、电子邮件或信函方式预约登记

　　拟现场出席本次股东大会的股东或代理人请于2023年5月19日17时之前将登记文件扫描件（详见下方登记资料）发送至邮箱ir@cambricon.com进行预约登记。股东或代理人也可通过信函方式办理预约登记手续，信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2023年5月19日17时前送达。公司不接受电话登记。

　　2、现场预约登记

　　登记时间：2023年5月19日上午10：00-12：00，下午14：00-17：00

　　登记地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦D座12层中科寒武纪科技股份有限公司

　　注：股东或股东代理人出席现场股东大会时，需按照登记资料的要求携带相应证明文件的原件及复印件，在股东大会会议现场进行签到、登记。

　　（二）登记资料

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件根据上述时间、方式办理登记。

　　1. 自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证原件和股东账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证原件、自然人股东有效身份证复印件、授权委托书（委托人和受托人均签字）和自然人股东账户卡办理登记。

　　2. 法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人有效身份证原件和法人股东账户卡办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证原件、法定代表人有效身份证复印件、法定代表人依法出具的授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。

　　3. 融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会现场会议出席者，食宿及交通费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：

　　北京市海淀区知春路7号致真大厦D座12层中科寒武纪科技股份有限公司

　　邮政编码：100191

　　联系电话：010-83030796-8025

　　邮箱：ir@cambricon.com

　　联系人：叶淏尹、童剑锋

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中科寒武纪科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月22日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年　　月　　日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。