证券代码：000987   　　证券简称：越秀资本　　　公告编号：2023-018

　　重要提示

　　公司、董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司法定代表人王恕慧先生、主管会计工作负责人吴勇高先生及会计机构负责人潘永兴先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　公司第一季度报告未经审计。

　　目　录

　　第一节 主要财务数据 5

　　第二节 股东信息 7

　　第三节 其他重要事项 8

　　第四节 季度财务报表 9

　　释　义

　　■

　　注：本报告中，部分合计数与各数据直接加总数在尾数上略有差异，该差异是由四舍五入造成的。

　　第一节主要财务数据

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　■

　　注：2022年第一季度的基本每股收益及稀释每股收益，均按公司2022年完成资本公积金转增股本后的当前总股本5,017,132,462股调整计算。

　　二、非经常性损益项目和金额

　　■

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

　　■

　　三、主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　1、公司资产负债表科目大幅变动的情况及主要原因

　　单位：元

　　■

　　2、公司利润表及现金流量表科目大幅变动的情况及主要原因

　　单位：元

　　■

　　第二节股东信息

　　一、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　二、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　第三节其他重要事项

　　战略增持中信证券股权

　　2020年3月，重大资产出售项目完成后，公司持有中信证券A股8.10亿股，占中信证券当时总股本的6.26%。

　　2021年以来，公司在相关授权范围内，通过二级市场购股、参与中信证券A股配股及H股供股认购等方式，持续增持中信证券股份。

　　截至2023年3月31日，公司直接、间接合计持有中信证券12.53亿股股份，占中信证券总股本的8.45%，持股比例较年初提升0.31个百分点，进一步巩固了公司在中信证券的第二大股东地位，所持股份全部按照权益法核算。

　　第四节季度财务报表

　　一、财务报表

　　1、合并资产负债表

　　2023年03月31日

　　编制单位：广州越秀资本控股集团股份有限公司单位：元

　　■

　　法定代表人：王恕慧主管会计工作负责人：吴勇高会计机构负责人：潘永兴

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：广州越秀资本控股集团股份有限公司单位：元

　　■

　　注：上期发生额的基本每股收益及稀释每股收益，均按公司2022年完成资本公积转增股本后的当前总股本5,017,132,462股调整计算。

　　法定代表人：王恕慧主管会计工作负责人：吴勇高会计机构负责人：潘永兴

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：广州越秀资本控股集团股份有限公司单位：元

　　■

　　法定代表人：王恕慧主管会计工作负责人：吴勇高会计机构负责人：潘永兴

　　二、审计报告

　　公司第一季度报告未经审计。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-015

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　2022年年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年4月1日、2023年4月26日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-012）和《关于召开2022年年度股东大会的提示性公告》（公告编号：2023-014），现将2022年年度股东大会的决议情况公告如下：

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　现场会议时间：2023年4月28日下午15:00开始。

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年4月28日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年4月28日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。

　　召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

　　会议召集人：公司董事会。

　　现场会议主持人：公司董事长王恕慧。

　　本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席的总体情况

　　通过现场和网络投票的股东36人，代表股份3,945,377,830股，占上市公司总股份的78.6381％。

　　其中：通过现场投票的股东8人，代表股份2,945,497,518股，占上市公司总股份的58.7088％；通过网络投票的股东28人，代表股份999,880,312股，占上市公司总股份的19.9293％。

　　2、中小股东出席的总体情况

　　通过现场和网络投票的中小股东28人，代表股份173,362,567股，占上市公司总股份的3.4554％。

　　其中：通过现场投票的中小股东2人，代表股份200股，占上市公司总股份的0.0000％；通过网络投票的中小股东26人，代表股份173,362,367股，占上市公司总股份的3.4554％。

　　3、公司董事、监事出席了本次股东大会会议，公司高级管理人员列席了本次股东大会会议。

　　4、见证律师出席并见证了本次股东大会。

　　二、议案审议情况

　　本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：

　　（一）审议《关于2022年度董事会工作报告的议案》

　　总表决情况：同意3,942,373,111股，占出席会议所有股东所持股份的99.9238％；反对2,495,452股，占出席会议所有股东所持股份的0.0633％；弃权509,267股（其中，因未投票默认弃权4,725股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。

　　本议案获得通过。

　　（二）审议《关于2022年度监事会工作报告的议案》

　　总表决情况：同意3,942,373,111股，占出席会议所有股东所持股份的99.9238％；反对2,495,452股，占出席会议所有股东所持股份的0.0633％；弃权509,267股（其中，因未投票默认弃权4,725股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。

　　本议案获得通过。

　　（三）审议《关于2022年年度财务报告的议案》

　　总表决情况：同意3,942,373,111股，占出席会议所有股东所持股份的99.9238％；反对2,495,452股，占出席会议所有股东所持股份的0.0633％；弃权509,267股（其中，因未投票默认弃权4,725股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。

　　本议案获得通过。

　　（四）审议《关于2022年年度报告及其摘要的议案》

　　总表决情况：同意3,942,373,111股，占出席会议所有股东所持股份的99.9238％；反对2,495,452股，占出席会议所有股东所持股份的0.0633％；弃权509,267股（其中，因未投票默认弃权4,725股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。

　　本议案获得通过。

　　（五）审议《关于2022年年度利润分配预案的议案》

　　总表决情况：同意3,942,801,258股，占出席会议所有股东所持股份的99.9347％；反对2,576,572股，占出席会议所有股东所持股份的0.0653％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东表决情况：同意170,785,995股，占出席会议的中小股东所持股份的98.5138％；反对2,576,572股，占出席会议的中小股东所持股份的1.4862％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

　　本议案获得通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。

　　（二）律师姓名：马宁、莫婉榕。

　　（三）结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、备查文件

　　（一）公司2022年年度股东大会决议；

　　（二）法律意见书。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-016

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　第九届董事会第五十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五十七次会议通知于2023年4月24日以电子邮件方式发出，会议于2023年4月28日在广州国际金融中心63楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中非独立董事舒波、独立董事王曦通讯参加，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会董事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以10票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2023年第一季度报告的议案》

　　报告内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《2023年第一季度报告》（公告编号：2023-018）。

　　二、以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于对控股子公司越秀租赁增资暨关联交易的议案》

　　关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。

　　内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于对控股子公司越秀租赁增资暨关联交易的公告》（公告编号：2023-019）。

　　独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-017

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　第九届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二十七次会议通知于2023年4月24日以电子邮件方式发出，会议于2023年4月28日在广州国际金融中心63楼公司会议室现场召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席李红主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会监事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2023年第一季度报告的议案》

　　经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　二、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于对控股子公司越秀租赁增资暨关联交易的议案》

　　以上全部议案的具体内容详见公司董事会同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　特此公告。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司监事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：000987　　　　　证券简称：越秀资本　　　　公告编号：2023-019

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司

　　关于对控股子公司越秀租赁增资暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开第九届董事会第五十七次会议及第九届监事会第二十七次会议，审议通过《关于对控股子公司越秀租赁增资暨关联交易的议案》，为满足公司控股子公司广州越秀融资租赁有限公司（以下简称“越秀租赁”）经营发展的需要，同意公司全资子公司广州越秀资本控股集团有限公司（以下简称“广州越秀资本”）对越秀租赁进行增资，增资金额为7.006亿元人民币或等值港币，越秀租赁另一股东成拓有限公司将同比例增资2.994亿元人民币或等值港币。关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避本议案的审议与表决。公司现将相关情况公告如下：

　　一、对控股子公司增资暨关联交易概况

　　（一）越秀租赁为公司全资子公司广州越秀资本的控股子公司，目前注册资本为934,145.35万港元，广州越秀资本持有其70.06%股权。

　　为落实公司发展战略，越秀租赁本次拟增资总金额10亿元人民币或等值港币，由越秀租赁股东广州越秀资本及成拓有限公司按持股比例认缴增资。其中，广州越秀资本拟以自有资金现金方式增资7.006亿元人民币或等值港币；成拓公司拟以收取应收股利所得的现金2.994亿元人民币或等值港币转增资本，增资前后广州越秀资本及成拓有限公司持有越秀租赁的股权比例保持不变，广州越秀资本仍持有越秀租赁70.06%股权，成拓有限公司仍持有越秀租赁29.94%股权，越秀租赁仍为公司控股子公司，公司合并报表范围未发生变动。

　　（二）成拓有限公司是公司控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规定，成拓有限公司为公司的关联方，本次对越秀租赁增资构成关联交易。

　　（三）本次关联交易金额超过公司最近一期经审计的归母净资产的0.5%，根据公司《章程》《关联交易管理制度》等相关规定，本事项在公司董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　公司于2023年4月28日召开第九届董事会第五十七次会议，审议通过了《关于对控股子公司越秀租赁增资暨关联交易的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决，6名非关联董事全票表决通过本议案。独立董事对本事项发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

　　公司同日召开的第九届监事会第二十七次会议审议通过了本议案。

　　（四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要有关部门批准，预计不会对公司财务状况、经营成果等构成重大影响。

　　（五）增资协议将于各方履行审批程序后签署。

　　二、关联方基本情况

　　公司名称：成拓有限公司

　　注册资本：0.0001万港元

　　成立日期：2012年1月5日

　　注册地址：香港湾仔骆克道160号越秀大厦26楼

　　主营业务：控股平台

　　股权结构：越秀集团间接持有成拓有限公司100%股权。

　　关联关系说明：成拓有限公司为公司控股股东越秀集团全资子公司，根据《上市规则》等相关规定，成拓有限公司是公司关联方。

　　截至2022年12月31日，成拓有限公司经审计的主要财务数据如下：总资产465,048万港元，净资产65,115万港元；2022年营业收入16,820万港元，净

　　（下转B891版）