中国证券报 - 昆山龙腾光电股份有限公司

昆山龙腾光电股份有限公司

　　二〇二三年四月

　　第一节重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中描述可能面临的相关风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以2022年度实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.10元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本3,333,333,400股，以此计算合计拟派发现金红利总额为人民币33,333,334.00元（含税），占公司2022年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例为13.25%；不送红股，不进行资本公积金转增股本。公司2022年利润分配预案已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，独立董事发表了一致同意的独立意见，尚需经2022年年度股东大会审议通过后实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　第二节公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　■

　　公司存托凭证简况

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　龙腾光电成立于2005年，是国内第一批专业从事TFT-LCD研发制造的高新技术企业之一，主要从事液晶显示面板的研发、生产与销售，聚焦深耕中小尺寸显示面板应用领域，产品主要应用于笔记本电脑、车载、工控、手机、智慧互联等显示终端。公司以“专、精、特、新”为发展理念，坚持客户价值驱动机制，凭借丰富的技术积累，依托差异化的产品、过硬的质量，高效、精细化的专业经营管理团队、健全的营销网络及弹性的服务支持，为客户提供全方位的客制化显示解决方案。

　　(二) 主要经营模式

　　公司在液晶显示面板行业深耕多年，形成了稳定、高效的商业模式。公司采取以产定购、以销定产为主的生产经营模式，采用直销和经销相结合，以直销为主、经销为辅的模式开展经营，通过高效的研发体系、智能化生产体系并依托覆盖多地的营销体系为客户提供优质产品与服务，满足客户多层次、多样化的需求，实现共赢发展。

　　1.研发模式

　　公司拥有丰富的创新载体，具备专业的研发团队、完善的研发流程及管理制度、先进的研发支撑体系，形成了完整、高效的创新机制。针对新产品和新技术的开发，公司制定了流程控制文件《新产品开发程序》，主要包括四个阶段：策划、设计、验证和量产，每个阶段均有严格的审批流程。

　　2.采购模式

　　公司采取以产定购为主的采购模式，并综合考量材料市场供需状况、库存状况、合作供应商供货能力等因素，原材料采购分为一般材料采购、策略材料采购。公司以公开透明方式开展采购作业，以市场供需状况为基础，结合产品本身技术要求，友好协商定价。公司与供应商维持良好的沟通关系，建立了合格供应商体系以及长期良好的合作共赢关系，确保公司产品高质量要求以及供应链稳定。

　　3.生产模式

　　公司采用以销定产为主的生产模式，按照客户需求生产产品。公司接到客户需求后形成销售预测分析，根据产能状况、产品特性，同时考虑客户长期合作、材料供应、产品生产周期等因素，综合制订生产计划；同时根据产品销售历史并结合客户具体需求，进行策略备货。为提高生产效率，公司将部分非核心生产工序，如薄化、贴合等委托外部的专业公司加工；公司建立了严格的外协厂商筛选认证标准，主要包括资料调查、实地调查、风险识别调查等方式进行品质系统认证及产品验证，此外，公司对委外加工制程及产品制定严格管理标准，以确保委外加工产品品质。

　　4.销售模式

　　公司坚持品牌长期主张以及专业-技术-品质-品牌的发展逻辑，采用直销和经销相结合，以直销为主、经销为辅的销售模式。公司销售的产品模式主要为Cell产品和Module产品两种，根据客户需求，手机面板一般以Cell形式对外销售，客户进行后续的模组加工，笔记本电脑、车载和工控面板一般以Module形式对外销售。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　新型显示产业是新一代信息技术领域的核心基础产业，是信息时代的终端基础和数字经济的关键领域，对全球经济社会智能化发展具有基础性、先导性、战略性意义，同时对产业链上下游的带动、产业结构的提升也具有重要意义。新型显示面板中的高性能非晶硅/氧化物液晶显示器（TFT-LCD）面板产品等被纳入战略性新兴产业重点产品目录。

　　显示面板行业是典型的技术密集型、资金密集型和人才密集型行业，进入壁垒较高，具有较长的产业链，因此具有辐射范围广、上下游产业带动性强等特点。我国显示产业起步较晚、产业基础薄弱，在国家政策的鼓励与支持下，我国新型显示产业规模迅速扩大、技术水平持续提升，实现了从无到有、从小到大、从弱到强的跨越式发展，成为新型显示产业发展重要引擎。随着国内产能不断释放及韩国部分产能退出，行业集中度进一步提升，我国新型显示面板产能已占据全球主导地位，据调研机构统计，2022年中国大陆显示面板年产能达到2亿平方米，占全球60%以上，产业规模跃居全球第一。

　　新一代信息技术引领的数字经济浪潮已经到来，新型显示正在与人工智能、VR/AR、大数据、物联网等数字技术深度融合，有力支撑电视、显示器、笔记本电脑、平板电脑、智能手机等领域应用，在智慧出行、智慧医疗、智慧家居、教育培训、智慧零售、安防监控、数字装备等多个新兴产业中发挥了重要的作用，并为元宇宙、数字孪生等前瞻性的产业提供了物质基础和实现的路径，将为公司带来新的发展机遇。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司是国内第一批专业从事TFT-LCD研发制造的企业之一，多年来潜心经营主业，坚持创新驱动发展以及差异化、高值化、定制化产品策略，准确把握下游终端客户需求，凭借卓越的技术、差异化的产品、丰富的客户资源、高效的服务、成熟的运营经验，赢得了行业和市场的认可，在各细分应用领域取得了一定市场份额。据调研机构统计，2022年公司笔记本电脑面板出货量位列全球第六，车载显示面板出货量位列全球第九。此外，公司在高端商务防窥笔电面板市占率保持全球第一，曾获得多项TüV莱茵认证以及行业内众多奖项，同时通过技术赋能产品，将动态隐私防窥技术渗透到更多应用场景中去，展现出公司较强的技术向产品转化的能力。报告期内获得中国电子信息竞争力百强企业、中国新型显示产业链发展特殊贡献奖、中国电子信息行业优秀企业等奖项称号，动态隐私防窥笔记本电脑和智能手机面板成功斩获“一金一银”DIC AWARD显示器件创新奖，动态隐私防窥笔记本电脑面板荣获第十届中国电子信息博览会创新奖。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　显示面板广泛应用于电视、显示器、笔记本电脑、车载工控显示屏、手机、智慧家居、商用等场景，目前主流显示屏主要为LCD和OLED，主流技术包含TFT-LCD、AMOLED、MLED等技术路线，分别应用于不同的细分市场和不同的应用场景，长期共存。

　　TFT-LCD显示面板由于技术成熟及工艺的持续改良、品质稳定、应用范围广、性价比高等一系列优势，广泛应用于各类显示领域，仍为目前全球最主流的显示面板，产能占比90%以上。TFT-LCD技术主要包括a-Si TFT-LCD、LTPS TFT-LCD、氧化物TFT-LCD。a-Si技术由于成熟稳定适用于所有产品市场；LTPS技术拥有更高的电子迁移率，在高分辨率、窄边框、低功耗等方面具有优势；氧化物技术拥有更高的电子迁移率和透光率、更好的均一性和稳定性，可实现高分辨率、高刷新、窄边框、低功耗等特性，在高端笔记本电脑、电竞显示屏、平板等产品领域有广阔的应用前景，也是Micro LED等前沿技术的背板技术，有望成为未来中高端主流显示解决方案之一。

　　AMOLED由于具有自发光、轻薄、对比度高、视角范围广、画质优良、柔韧性强等优点，可实现弯曲、折叠及卷曲等产品形态，随着下游客户显示面板产品性能要求的日益提高、AMOLED面板厂产能不断释放、终端品牌对AMOLED产品的认可度提升，其在高端智能手机、穿戴设备等中小尺寸产品领域的渗透率不断提升。

　　MLED作为备受瞩目的下一代新型显示技术，Mini LED背光技术是LCD显示技术重要的创新升级，Mini LED背光技术搭配LCD面板在实现优良显示性能的同时拥有较OLED技术更低的成本，在TV和IT市场开启快速成长模式，未来也将在车载、工控显示领域占据重要地位，生产成本也有望进一步下降。Micro LED短期市场以大尺寸巨幕为主，随着技术的不断发展，Micro LED将成为VR/AR显示设备的最佳技术路径，也将成为元宇宙产业发展的关键，长期来看市场前景广阔。

　　公司持续在氧化物技术方面投入研发，未来将搭配公司行业先进的动态隐私防窥等核心技术推出更加高端化、差异化的产品；在Mini LED背光技术方面，已成功推出车载、笔电样品，同时持续推进Mini LED背板技术研究，自行开发光晕的评估量化方法，优化显示效果。公司已与全球知名半导体厂商达成深入合作，重点推进Mini LED 在车载及笔记本电脑产品上的量产进程，并在未来规划氧化物背板与Micro LED相结合，共同研究Micro LED产业化相关技术，为元宇宙的应用打下坚实基础，向客户提供更加多元化、高附加值产品。2022年6月，胡润研究院发布了《2022胡润中国元宇宙潜力企业榜》，榜单列出元宇宙领域最具发展潜力的中国企业200强，公司以元宇宙显示技术、交互技术类底层技术优势入榜。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　5 公司债券情况

　　第三节重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业总收入420,676.20万元，较上年同期减少26.62%；归属于上市公司股东的净利润25,163.90万元，较上年同期减少72.37%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润21,632.87万元，较上年同期减少75.19%。2022年末，公司总资产687,577.99万元，较报告期初减少4.99%；归属于母公司的所有者权益480,386.69万元，较报告期初增长3.76%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　证券代码：688055 证券简称：龙腾光电公告编号：2023-006

　　昆山龙腾光电股份有限公司

　　第二届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　昆山龙腾光电股份有限公司（简称“公司”）第二届董事会第六次会议于2023年4月28日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2023年4月18日以邮件方式送达全体董事，各位董事已知悉与所审议事项相关的必要信息。本次会议由公司董事长陶园先生主持，会议应到董事九名，实到董事九名。本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）等法律法规、《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

　　董事会对2022年的具体工作，组织编写了《2022年度董事会工作报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》

　　独立董事在2022年的工作中，诚信、勤勉、认真履行职责，积极参与公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责的独立性，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电2022年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

　　2022年，公司董事会审计委员会勤勉尽责地开展工作，认真履行相关职责。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电2022年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（四）审议通过《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》

　　2022年，公司总经理严格按照相关法律、法规及规章制度的规定，认真履行总经理的职责，在董事会的带领下，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发展，实现公司业绩的稳步提升。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（五）审议通过《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

　　公司2022年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2022年度的经营成果和财务状况等事项；董事会保证公司2022年年度报告及其摘要所披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电2022年年度报告》及《龙腾光电2022年年度报告摘要》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

　　《公司2022年度财务决算报告》在所有重大方面均按照企业会计准则的规定编制，包含公司资产、收入、利润等数据，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　董事会同意公司拟以2022年度实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.10元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本3,333,333,400股，以此计算合计拟派发现金红利总额为人民币33,333,334.00元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-009）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

　　公司2022年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了报告期内公司内部控制的实际情况，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电2022年度内部控制评价报告》。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（九）审议通过《关于公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　　公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情形，亦不存在违规将资金直接或间接提供给公司实际控制人及其控制的其他企业以及其他关联方使用的情形。公司编制的2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表符合相关规定。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于昆山龙腾光电股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况审核报告》。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（十）审议通过《关于2022年度计提资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎性原则，公司对存在减值迹象的相关资产进行了减值测试并计提相应的减值准备，本次计提资产减值准备是结合市场环境变化与公司实际情况做出的判断，能够更加公允地反映公司的经营成果、财务状况和资产状况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于2022年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-013）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（十一）审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，2022年度募集资金存放和使用情况符合相关法律、法规和制度文件的规定，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金基本情况、管理情况、实际使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-008）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（十二）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高闲置自有资金的使用效率，合理利用自有资金，增加公司投资收益，不会对公司的生产经营产生影响，不会损害公司和全体股东利益，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（十三）审议通过《关于公司续聘2023年度会计师事务所的议案》

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）在以往与公司的合作过程中，能够严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，较好地完成了公司各项审计工作。为保持审计工作的连续性，经综合评估专业水准、职业操守、服务意识等多方面因素，董事会同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告及内部控制的审计机构，聘任期为一年。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于续聘2023年度会计师事务所的公告》（公告编号：2023-010）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（十四）审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　因公司发展规划及业务拓展需要，董事会同意公司及子公司拟向银行申请总额度（含现有授信额度）不超过人民币784,000万元或等值外币的综合授信，具体业务品种、授信额度和期限以各家金融机构最终核定为准。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（十五）审议通过《关于公司2023年为子公司提供担保的议案》

　　为满足子公司的经营和发展需求，董事会同意公司为龙腾电子申请银行授信提供不超过人民币80,200万元的连带责任保证担保，为龙腾香港的日常经营提供担保。本次担保有效期为自公司第二届董事会第六次会议批准之日起12个月内有效，并授权董事长或其授权人在上述担保范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于2023年为子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-011）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（十六）审议通过《关于公司2022年度环境、社会及公司治理（ESG）报告的议案》

　　根据相关法律法规的要求，结合公司实际情况，就环境、社会及公司治理等方面，公司编制了《2022年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电2022年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（十七）审议通过《关于公司2023年度董事薪酬方案的议案》

　　基于谨慎性原则，全体董事已回避表决，并将该议案直接提交公司股东大会审议。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　（十八）审议通过《关于公司2023年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　董事会同意公司2023年高级管理人员薪酬方案：高级管理人员根据其在公司担任的职务，依据公司薪酬与绩效考核等相关制度领取报酬。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陶园先生、蔡志承先生已回避表决。

　　（十九）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》

　　公司于2022年6月29日披露了公司《2021年年度权益分派实施公告》，根据公司《2021年限制性股票激励计划》等有关规定，以及2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意对限制性股票的授予价格予以相应调整，首次授予价格由3.52元/股调整为3.50元/股。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格并作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-014）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陶园先生、蔡志承先生已回避表决。

　　（二十）审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《龙腾光电2021年限制性股票激励计划》及《龙腾光电2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，由于本次激励计划首次授予的5名激励对象已经离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票88.00万股。因公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票在第一个归属期未达到公司层面业绩考核目标，归属条件未成就，作废处理首次授予部分第一个归属期对应的960.96万股限制性股票。综上，本次合计作废已授予但尚未归属的限制性股票数量为1,048.96万股。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陶园先生、蔡志承先生已回避表决。

　　（二十一）审议通过《关于提请召开2022年年度股东大会的议案》

　　董事会同意提请公司召开2022年年度股东大会，股东大会的具体召开时间、地点等相关事项另行通知。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（二十二）审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》

　　董事会对公司2023年第一季度报告全文进行了充分讨论，认为2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定，所包含的内容真实、准确、完整地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电2023年第一季度报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　（二十三）审议通过《关于2023年第一季度计提资产减值准备的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于2023年第一季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-015）。

　　独立董事已就本项议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　特此公告。

　　昆山龙腾光电股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688055 证券简称：龙腾光电公告编号：2023-013

　　昆山龙腾光电股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开第二届董事会第六会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于2022年度计提资产减值准备的议案》，现将有关事项公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备的情况

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司2022年经营成果及截至2022年12月31日的财务状况和资产状况，本着谨慎性原则，公司对截至2022年12月31日存在减值迹象的相关资产进行了减值测试并计提相应的减值准备，确认的资产减值损失共18,698万元，具体情况如下：

　　■

　　二、本次计提资产减值准备的依据

　　（一）信用减值损失

　　公司参考历史信用损失经验，编制应收账款、其他应收款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失金额并计提坏账准备。根据减值测试结果，2022年度公司确认信用减值损失-351万元。

　　（二）资产减值损失

　　资产负债表日，对存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。当存货可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。根据减值测试结果，2022年度公司确认资产减值损失19,049万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备分别确认信用减值损失和资产减值损失，影响公司2022年度合并利润总额18,698万元。上述金额已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。本次计提资产减值准备是结合市场环境变化，基于公司实际情况和会计准则做出的判断，能够更加公允地反映公司的经营成果、财务状况和资产状况，有助于向投资者提供更加真实、准确的会计信息。

　　四、专项意见

　　（一）董事会意见

　　（二）监事会意见

　　基于谨慎性原则及公司实际情况，公司对存在减值迹象的相关资产进行了减值测试并计提相应的减值准备，能够更加公允地反映公司的经营成果、财务状况和资产状况，符合《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，计提减值准备的决策程序亦符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　（三）独立董事意见

　　本次计提资产减值损失符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，计提减值准备依据充分，能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。

　　特此公告。

　　昆山龙腾光电股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688055 证券简称：龙腾光电公告编号：2023-007

　　昆山龙腾光电股份有限公司

　　第二届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　昆山龙腾光电股份有限公司（简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2023年4月28日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2023年4月18日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席邹邽郲主持，会议应到三人，实到三人。本次监事会会议的召集、召开和表决程序《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）等法律法规、《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议并记名投票表决，会议形成如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

　　监事会工作报告真实、客观地反映了监事会本报告期的工作情况。公司监事会根据《公司章程》《公司监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司股东大会和董事会的召开程序、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，积极维护公司及股东的合法权益，促进了公司的规范运作。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权；获全体监事一致通过。

　　本项议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

　　公司代码：688055 公司简称：龙腾光电

　　昆山龙腾光电股份有限公司

　　（下转B724版）