一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用√不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用√不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用(不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　2022年是“十四五”承前启后的一年，是国企改革三年行动的收官之年，是扭亏脱困的决胜之年。2022年公司经营规模保持稳定,并实现扭亏为盈。这一年，公司在强化研发创新、提高市场份额、提升产品质量、打造精益体系、深化企业改革等方面有了长足进步，经营质量和品牌形象大幅提升，全年的改革经营工作取得了多项突破性亮点，圆满完成定向增发，资本结构大幅改善。一年来公司上下一心，围绕总体工作思路凝聚战略共识，通过抓机遇、解难题、抢合同，凭着干劲、闯劲、韧劲稳住了经营大局，坚定的推动“十四五”规划落实落地。

　　（1）2022年度主要经营指标完成情况

　　2022年实现营业收入16.7亿元，同比持平，确保经营规模保持稳定；归属于上市公司股东净利润0.26亿元。

　　（2）2022年度重点工作总结

　　1）坚持“战略统领”，发展路径更加清晰

　　一是战略解码“十四五”规划。以“2022年战略解码暨文化领跑、业财融合战术研讨会”为平台，将战略规划落实到战术层面；组织经营单位和职能部门详细制定子规划，精准定位主赛道，确保战略落地。二是加强运营管理的系统化和标准化。建立经营管理报告体系，聚焦财务指标推进业财融合，经营管理水平明显提升。三是以战略规划目标为导向，按任期制契约化管理要求，持续强化考核指挥棒作用。

　　2）贯彻“技术为要”，产品竞争能力显著增强

　　一是落实产品战略解码。2022年完成5个系列26款主营产品研发，从性能、质量、成本方面多维度全方位打磨精品，打造拳头产品。在新能源汽车领域已形成摩擦焊专机、副车架五轴立加、球笼倒立车、扭力梁双面铣等一系列专业化解决方案，市场竞争力显著提升，为公司实现高质量发展注入了新动能。二是加强科技研发，科研项目屡获奖项。全年按计划完成40项科技项目，成功申报工信部高质量发展专项2项、辽宁省“揭榜挂帅”项目1项，获得辽宁省科技进步三等奖1项，金砖国家工业创新大赛优秀奖1项。全年获得授权专利55件，其中发明专利4件；新增软件著作权1件。三是提升产品制造工艺水平。对标行业先进，围绕产品制造全生命周期的关键能力，在关键技术上形成突破，制定10余项工艺标准。四是大力推进技改项目。推进“铸造及加工能力改进”等10个技术改造项目，改造升级铸件、主轴、立加、经济型数控车制造能力。

　　3）做实“质量为王”，产品质量水平明显提升

　　一是多措并举持续推进产品质量提升。以“质量星期六”“质量三榜”形成组合拳，培育“出质量问题就是砸企业饭碗”的质量文化氛围，质量意识深入人心，一次交检合格率锁定在100%。二是积极开展QC小组活动。共获得8个省级荣誉、1个国家级荣誉。

　　4）落实“合同为首”，市场品牌影响力得以重塑

　　一是“请进来，走出去”倾力抓推广。参加国内重点展会9场、开展开放日12期、完成宣传视频32条，渠道活力和信心显著增强。二是抓住新能源汽车等重点领域机遇，强化行业聚焦、客户聚焦、产品聚焦。电池极柱摩擦焊已实现进口替代，被龙头客户多次追加订单，成功开发多家上市公司客户。三是千方百计拓市场、稳规模、优结构。持续跟踪重点客户，在稳定总体规模的同时，项目型产品收入占比大幅提升。四是增值服务多轮驱动、多点探索。全方位、多主体探索了搬迁、维修、改制等增值服务业务，存量客户粘性得到进一步增强，客户满意度持续提升。

　　5）践行“落地为大”，经营管理能力显著提升

　　一是推出交付手册，保证合同按期交付，货期的竞争力明显增强。二是推进精益改善，培育精益文化。开展“精益星期五”活动，主要经营单位制造费用下降。三是持续推进集中采购。节约采购成本,供应链的韧性显著增强。四是全面提升供应链管理水平。对供应商进行综合考评，15家供应商因质量问题被淘汰、75家纳入黑名单，汇聚优秀“同路人”的理念得到进一步贯彻。

　　6）夯实“发展基础”，激发高质量发展动能

　　一是坚持目标导向，不断深化改革。全面完成国企改革三年行动61项工作，落实国企党建，建齐配强董事会成员，进一步规范下属子企业董事会建设，改革取得明显成效。二是及时优化和持续精简组织机构。通过整合和拆分职能机构由13个优化至12个，机构设置更精简、权责分配更合理、专业化管控更精准。三是持续扎实推进管理制度化。开展了制度宣贯、执行检查、基层指导等一系列活动，有效保障经营管理活动管控到位。四是人力资源管理的系统化、精细化不断提高。进一步优化人力结构，持续深化工资总额管控和薪酬分配改革，市场化的薪酬机制已经得到有效建立。五是以数字化建设为企业经营赋能。PLM、ERP、CRM、全面预算管理BPC系统试点上线，装配车间试点应用MES系统，初步实现了产品研发、经营管理、销售服务、车间管理信息的规范统一。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是√否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用√不适用

　　三、重要事项

　　无。

　　沈阳机床股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月27日

　　股票代码：000410           股票简称：*ST沈机          公告编号：2023-14

　　沈阳机床股份有限公司

　　第九届董事会第三十六次会议决议公告

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.本次董事会会议通知于2023年4月15日以电子邮件方式发出。

　　2.本次董事会于2023年4月27日以现场方式结合视频的方式召开。

　　3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇、董事张旭、独立董事袁知柱、独立董事哈刚、独立董事王英明现场参会，董事付月朋视频参会。

　　4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。公司监事、高管列席了本次董事会。

　　5.本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、会议审议并通过了如下议案

　　1.《2022年度董事会工作报告》

　　具体内容详见同日披露的《2022年度董事会工作报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　2.《2022年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　3.《2022年度报告及摘要》

　　具体内容详见公司同日发布的2023-15号公告，本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　4.《2022年度决算报告及2023年预算报告》

　　具体内容详见同日发布的《2022年度决算报告及2023年预算报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　5.《2022年环境、社会及管治（ESG）报告》

　　具体内容详见同日发布的《2022年环境、社会及管治（ESG）报告》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　6.《2022年度利润分配预案》

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2022年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润分别为-67.11亿元、-38.94亿元。根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《股票上市规则》《主板规范运作指引》及公司章程等相关规定，确认公司2022年度可供分配利润为-67.11亿元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2022年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　7.《2022年度内部控制自我评价报告》

　　详细内容请参见公司同日发布的《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　8.《2023年度经营计划的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　9.《关于向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度暨关联交易的议案》

　　详细内容请参见公司于同日发布的2023-16号公告，本议案需提交公司股东大会审议。

　　本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　10.《关于授权管理层办理2023年度授信额度的议案》

　　根据公司的战略发展目标和经营计划，公司2023年度融资授信需求总额预计为40.00亿元。其中中国通用技术（集团）控股有限责任公司借款额度不超过2亿元，通用技术集团财务有限责任公司综合授信额度不超过22.5亿元，中国环球租赁有限公司租赁授信额度不超过0.51亿元，公司外部金融机构融资授信总额不超过14.99亿元。

　　特提请董事会授权管理层在不超过上述额度内办理通用技术集团、财务公司、环球租赁、外部金融机构相关的融资事宜及与其相关的各项业务。在下一年度融资总额度的议案经过股东大会批准之前的有效期内此额度可滚动使用,在此额度内，公司在通用技术集团、财务公司、环球租赁及金融机构融资项目不再提交董事会及股东会审议。具体业务如下：

　　（1）通用技术集团：运营资金借款业务，包括但不限于生产投入、偿还重整债权、研发技改投资及偿还各类融资等。

　　（2）财务公司：承兑开立、承兑质押拆票（含存保证金开票）及贴现、租赁业务、贷款业务、融资性保函、履约保函、外汇业务、信用证及其他形式的授信业务。

　　（3）金融机构：留债贷款、租赁业务、银行贷款、承兑汇票、融资性保函、履约保函、贷款展期、外汇业务、信用证及银行授信等业务。

　　（4）环球租赁：固定资产购置等相关的融资租赁业务。

　　本议案需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　11.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》

　　详见同日发布的《通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告》。

　　本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　12.《2022年度计提减值准备和核销应收账款的议案》

　　详细内容请参见公司于同日发布的2023-17号公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　13.《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　详细内容请参见公司于同日发布的2023-18号公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　14.《关于会计政策变更的议案》

　　详细内容请参见公司于同日发布的2023-19号公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　15.《2023年度预计日常关联交易的议案》

　　详细内容请参见公司于同日发布的2023-20号公告。

　　本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　16.《关于与通用技术集团沈阳机床有限责任公司土地房屋租赁的日常关联交易议案》

　　详细内容请参见公司于同日发布的2023-21号公告。

　　本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　17.《公司控股子公司拟变更名称及经营范围的议案》

　　根据公司退出融资租赁行业的战略规划，公司控股子公司优尼斯融资租赁（上海）有限公司拟采用变更公司名称及经营范围的方式退出融资租赁行业。变更后名称最终以工商审核为准。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　18.《公司控股子公司拟解散清算的议案》

　　根据公司战略，为优化公司资产结构，防范经营风险，拟对优尼斯融资租赁（上海）有限公司进行清算。

　　优租赁清算完成后，将不再纳入公司合并财务报表范围，由于优租赁公司的总资产、净资产、营业收入、利润总额占公司相应指标的比例均很小，故对公司本期利润或期后利润不会产生重大影响。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　19.《2023年一季度报告》

　　表详细内容请参见公司于同日发布的2023-22号公告。

　　决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　20.《关于公司申请撤销退市风险警示的议案》

　　详细内容请参见公司于同日发布的2023-23号公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　21.《2022年度独立董事述职报告》

　　详细内容请参见公司于同日发布的《2022年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　22.《关于暂不召开股东大会的议案》

　　本次9届36次董事会审议的部分议案尚需提交股东大会审议，根据公司董事会工作安排，公司董事会决定暂不召开股东大会，届时公司董事会将另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议相关事项。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2023年4月27日

　　股票代码：000410          股票简称：*ST沈机         公告编号：2023-16

　　沈阳机床股份有限公司关于向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度暨关联交易的公告

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　根据公司生产经营需要，公司全年拟分别向中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）申请借款额度 2亿元、向通用技术集团财务有限责任公司（以下简称“通用财务公司”）申请综合授信额度22.5亿元、向中国环球租赁有限公司（以下简称“环球租赁”）申请融资租赁授信额度0.51亿元。其中通用财务公司综合授信内容包括但不限于人民币贷款、承兑汇票、贴现、保函及其他形式的资金融通和信用支持，以满足公司全年资金及业务需求。

　　2023年4月27日公司召开的第九届董事会第三十六次会议审议通过了《关于向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度暨关联交易的议案》。

　　通用技术集团为公司控股股东，通用财务公司、环球租赁均为通用技术集团下属子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）的规定，本次交易构成关联交易。

　　本次关联交易需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方基本情况

　　1.中国通用技术（集团）控股有限责任公司

　　注册资本：750,000万元人民币

　　法定代表人：于旭波

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　住所：北京市丰台区西营街1号院通用时代中心

　　主要经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；投资；资产经营、资产管理；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；设计和制作印刷品广告；广告业务；自有房屋出租。

　　2.通用技术集团财务有限责任公司

　　注册资本：530,000万元人民币

　　法定代表人：冯松涛

　　企业性质：其他有限责任公司

　　住所：北京市丰台区西营街1号院通用时代中心

　　主要经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项收付；对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；从事同业拆借；办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（股票二级市场除外）；对成员单位办理贷款及融资租赁；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场除外）；保险兼业代理业务;成员单位产品的买方信贷、融资租赁。

　　3.中国环球租赁有限公司

　　注册资本：美元96,888.7616万元

　　法定代表人：彭佳虹

　　企业性质：有限责任公司（台港澳法人独资）

　　住所：北京市东城区崇文门外大街8号院1号楼5层西塔501、502、503、504

　　主要经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；进出口代理，医疗器械销售，机电产品批发。

　　（二）关联人主要财务数据

　　单位：亿元

　　■

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司拟向通用技术集团申请借款额度2亿元。公司向通用技术集团借款利率参照通用技术集团规定的借款利率执行，不高于外部金融市场同期贷款利率。

　　公司拟向通用财务公司申请综合授信22.5亿元，其中开立承兑汇票12.9亿元，票据贴现6.5亿元、保函0.1亿元、流动资金贷款3亿元，通用财务公司额度内可根据公司经营需要调整或新增其他融资业务品种。公司与通用财务公司签订了相关金融服务协议，通用财务公司提供金融服务的利率标准在国家政策及相关法律、法规、监管规定允许的范围内执行。

　　公司拟向环球租赁申请融资租赁授信0.51亿元，用于技改项目投资等固定资产购置相关的融资租赁业务。环球租赁提供融资租赁服务的费率标准在国家政策及相关法律、法规、监管规定允许的范围内执行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司向通用技术集团、通用财务公司、环球租赁申请借款、综合授信及融资租赁授信等，可以为公司生产经营、技改投资及推进司法重整后续工作提供资金支持，对优化财务结构、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险均起到积极作用。

　　上述关联交易符合公司经营发展需要，是公司经营活动的市场行为，不会对公司的独立性造成影响。上述关联交易符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况。

　　五、独立董事事前认可及独立意见

　　事前认可意见：我们会前对该议案进行了审查，认为公司向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度是为满足公司全年资金及业务需求。此项交易没有损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益，我们同意将本议案提交公司董事会审议。

　　独立意见：公司向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度是为满足公司全年资金及业务需求。此项交易没有损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益；公司董事会在审议该议案时关联董事回避了对该事项的表决。同意公司向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度暨关联交易事项。同意将该议案提交股东大会审议。

　　六、保荐机构意见

　　沈机股份关于向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度暨关联交易的事项已经公司第九届董事会第三十六次会议、第九届监事会第十八次会议审议通过，关联董事、关联监事已回避表决，独立董事进行了事前认可并已发表了明确的同意意见，上述关联交易尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，公司履行了必要的内部审核程序，有利于满足公司的日常经营需求。

　　综上：中信证券股份有限公司对沈机股份本次与通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度的关联交易事项无异议。

　　七、备查文件

　　1.公司第九届董事会第三十六次会议决议；

　　2.公司第九届监事会第十八次会议决议；

　　3.独立董事意见；

　　4.保荐机构核查意见。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2023年4月27日

　　股票代码：000410           股票简称：*ST沈机          公告编号：2023-17

　　沈阳机床股份有限公司2022年度计提减值准备和核销应收账款的公告

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、本次计提资产减值准备及核销应收账款的概述

　　根据财政部《企业会计准则第8号——资产减值》及公司相关会计政策规定，公司及各控股子公司对各类资产进行了全面清查，通过分析、评估和测试，基于谨慎性原则，2022年度公司计提各项减值准备6,810.74万元，转回4,271.80万元，减少公司2022年度合并层面利润总额2,538.94万元。

　　同时，根据《企业会计准则》及公司相关会计政策规定，公司及各控股子公司对各类资产进行了全面清查，通过分析、评估和测试，为真实反映公司2022年度的财务状况和资产价值，公司核销无法收回的应收账款及坏账准备79.83万元。

　　二、本次计提资产减值准备具体情况说明

　　2022年，公司合并层面计提各项资产减值准备6,810.74万元，转回4,271.80万元，转销17,203.45万元，因处置子公司等原因减少其他变动5,894.87万元，资产减值准备净减少20,559.38万元。详细明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　（一）应收款项坏账准备变动情况

　　1.应收款项坏账准备计提方法

　　公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

　　对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　关联方应收款项：参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为6.00%。

　　本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收款项预期信用损失进行估计。

　　2.应收款项坏账准备变动情况

　　2022年末，公司计提应收款项坏账准备5,701.99万元，转回坏账准备4,271.80万元，转销坏账准备79.83万元，因处置子公司等原因增加其他变动8,313.65万元，应收款

　　证券代码：000410                证券简称：*ST沈机                公告编号：2023-15

　　（下转B701版）