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　　需求，并为用户提供可靠、经济的电力服务。

　　3）基于人工智能技术的故障诊断算法库引擎，实现对电气设备故障的准确、快速诊断。

　　电气设备的机理复杂且特性多变、感知的数据规模庞大且多样，传统的基于知识引导的故障建模及分析方法，误差较大，故障分析的可信度低。需要开发电力装备故障诊断人工智能算法库引擎，覆盖数据处理、模型生产、高效训练、评估测试、灵活部署、持续优化等功能，满足对新型电力系统中电力变压器、输电线路、电力电子变换装置等进行故障诊断和态势预测，全面覆盖各种长尾需求，诊断准确性高、速度快。

　　4）数字孪生驱动的电气设备智能运维平台，实现电气设备多维度状态评价及运检优化。

　　基于数字孪生技术，建立多物理场、多尺度、多区域的电气设备仿真模型，开发一站式智能应用开发平台，并嵌入历史数据、案例、应用经验等，以“知识导引+数据驱动”的方式建立电气设备的可视化运维平台。并针对不同应用场景提供整体物联网解决方案，实现电气设备的多维度状态评价及运检优化。

　　5）新一代高能量密度储能及安全防护技术。

　　电化学储能为支撑新型电力系统运行，快速平衡新能源消纳和负荷的动态变化，系统需频繁快速响应电网调度进行能量交换。为保持储能系统安全稳定运行，需能构建电池健康状态评估技术、系统热管理技术、安全预警及防护技术、能量管理策略技术等关键技术并持续优化，来支撑储能电站安全运行。

　　综上所述，行业技术具有科技含量高、更新迭代快等特点，如先进传感技术、大数据处理技术、信息融合技术、人工智能引擎算法、安全防护技术等多学科技术，需要投入大量的技术研发人员及开发试验费用，才能不断持续新产品的研发以满足市场的新需求。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司从2002年开始一直深耕于智能电网领域，经过多年的沉淀与积累，公司紧密结合电网数字化、网络化、智能化的发展趋势，已经形成了覆盖“输电、变电、配电”全链路及“高压、超高压、特高压”全电压等级的数十种系列产品，其中变电类电气设备智能监测装置是公司的核心优势产品，并推出了电化学储能系统，应用于电源侧、电网侧、负荷侧等多个场景，可为客户提供契合其需求的个性化综合解决方案，满足新型电力系统建设和运行的需求。

　　公司是一家技术创新型高新技术企业，荣获“国家级专精特新小巨人”企业，以电网数字化、网络化、智能化发展趋势为导向，以客户实际需求为基础，进行先导式主动开发，有效解决了电气装备健康状态感知与诊断领域的痛点，已研发出数十种系列化产品并成功实现了成果转化，具有较强的研发实力及丰富的研发经验。公司主要产品被广泛应用于电网首批试点智能化变电站示范站及超特高压等重点项目中，精准评价了多起装备故障隐患并提出了针对性的运维检修措施，有效支撑了运维检修的科学决策，保障了电网的安全运行。为适应新型电力系统的发展趋势，自主开发高能量密度的电化学储能系统及安全防护技术，助力新型电力系统的“双碳”目标。

　　公司具备先进的设备状态感知、安全接入、边缘计算、数字孪生、AI智能等先进的诊断技术，并开发了声、光、电、磁热等多物理量复合、高精度的智能传感系列技术、公司自主建立了面向电气设备健康状态的样本知识库、算法模型库、电力物联IoT人工智能应用开发平台（简称“两库、一平台”），基于“两库、一平台”通过对整个变电、输电、配电领域状态全面感知、综合分析和智能预警，运用算法、模型及评价体系对监测到的状态量进行分析，并做出科学的评估和预测，最终为电气设备的运行维护提供高效、精准的决策方案，实现状态智能诊断及科学预警，有效解决了电气设备健康状态感知与诊断领域的痛点，系统被广泛应用于电网数字化提升改造项目中。

　　公司具备较强的研发实力及成果转化能力，设立了浙江省企业研究院，高新技术企业研究开发中心、院士工作站、博士后工作站等一系列研发平台，为公司产品研发提供良好的技术支撑。在重视研发投入的同时，公司也在不断加强知识产权布局和保护工作，为新产品、新工艺、新技术的研发和推出提供护盾，公司报告期内新增发明及实用新型授权专利10项，均系原始取得；另有117项专利申请正在审查中。截至2022年12月31日，公司及子公司拥有自主知识产权186项，其中发明专利17项，实用新型专利56项，软件著作权113项。公司多项核心技术已经达到国际领先及国际先进水平，并参与制定主营业务领域6项行业标准及2项团体标准。公司主要产品被列入国家火炬计划项目；国家重点新产品计划；国内首台（套）装备；国家科技型中小企业技术创新基金等。除此之外，公司还承担了多个省级重大科技专项项目及重点研发计划项目，并且获得浙江省科学技术进步奖一、二、三等奖，中国电力科学技术进步二等奖等重要奖项，在高压级以上电气设备智能感知预警监测领域处于行业先进地位。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　面向新型电力系统，公司具体涉及到电气设备智能感知与诊断预警及电化学储能系统产品，报告期内新技术的发展情况和未来发展趋势如下：

　　1) 电气设备在线监测的智能传感器技术。智能传感器具有多样性感知特性，目前市场主流在线监测传感器的指标较为单一，一个产品基本上只能监测一个指标。杭州柯林单个产品可以同时监测多个指标，所开发的智能型局放传感器，除了局放信号之外，还可监测高频局放、过电压、振动等指标。设计开发的采-存-算一体化、高能效、高算力的电力专用智能感知芯片，能够极大提升感知装置的多功能性，并减小监测装置体积和成本。此外，结合一些新型感知机理，智能传感器在灵敏度、可靠性方面持续提高，满足新型电力系统高难度的在线监测任务需求。

　　2) 多传感器数据融合与故障诊断技术。新型电力系统中电气设备的智能监测属于典型的多传感器技术及数据分析处理技术范畴，涉及电气量、机械量、超声量、图像量等多域感知，数据来源以及时空分布存在显著差异。杭州柯林研发多传感器信息融合技术，相比基于单一信源的故障诊断来说，在诊断容错性、准确性等方面有显著提升。随着电网调控一体化的实施，新一代智能电网调度控制系统实现了电网静态和动态数据的采集功能，从而为深度综合利用多源信息的电网故障诊断提供了有利条件。

　　3) 高功率密度储能装置的安全防护技术。结合先进热分析软件进行模拟试验，并引入流体动力学和热传播模型，进行储能装置的高精度热管理设计，优化储能装置结构参数；开发磷酸铁锂等储能电池及系统的智能传感技术，基于温度、电压、电流等参量，分析储能系统运行状态及电池剩余寿命，并设计开发储能系统的整体安全防护技术，支撑大规模储能电站安全运行。

　　4) 新一代人工智能技术的深入应用。新一代人工智能技术通过数据驱动和知识引导相结合，在高不确定性、动态环境和信息不完全的条件下，实现对电气设备精准建模、信息感知及故障诊断。电气设备故障机理方面，新一代人工智能技术具备强大的非线性拟合能力和特征表达能力，能从复杂多变且多影响因素耦合作用下的数据中提取出故障判别信息，实现更加精准的电力装备故障机理描述。信息感知方面，新一代人工智能技术基于电力物联网、协同感知、分布式计算和云平台等方式，具有极强的大数据采集、分析处理和挖掘能力，可以很好地应对数据规模庞大的挑战。故障诊断方面，新一代人工智能技术具备端到端的学习模式，以及端-边-云协同计算架构，避免了中间环节的误差累积，提升故障诊断的响应和准确率。公司具有电气设备数字孪生+智能AI交互式诊断及故障预警技术以及必要的大量案例积累和持续多年的电力行业应用经验，市场上较少存在同类产品。

　　报告期内新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势如下：

　　在构建新型电力系统的过程中，电力系统将从刚性向柔性发展，与数字化、信息化、智能化特征融合，逐步发展为全面可见、可知、可测、可控的电力系统。电力电子技术在新能源发电、直流输配电和储能系统等领域发挥着越来越重要的作用，涉及新型电力装备技术研发、设计、制造与应用，特别是数字技术赋能新型电力系统，面临着重大机遇与挑战。同时，新型电力系统的发展，将使得智能监测技术及产品不断更新迭代，市场需求及规模不断扩大。

　　国家发改委、国家能源局2022年初发布的《“十四五”新型储能发展实施方案》明确提出“推动规模化发展，支撑构建新型电力系统”，分别从电源侧、电网侧、用户侧三个角度入手，明确了实现储能规模化发展的具体思路和需求。在电源侧，“加大力度发展电源侧储能，推动友好型新能源电站建设，从源端平抑新能源的波动性，提升新能源并网友好性，保障新能源高效消纳利用”；在电网侧，“因地制宜发展电网侧储能。关键电网节点合理布局新型储能，充分发挥其调峰、调频、调压等多种功能，提升传统抵御突发事件和故障后恢复能力，提高电网安全稳定水平”；在用户侧，“灵活多样发展用户侧储能，并提出围绕大数据中心、5G基站、工业园区、公路服务等终端用户，依托分布式新能源、微电网、增量配电网等配置新型储能”。新型储能的市场需求及规模不断扩大，且逐步体现出大容量、大型化、安全化、易回收、数字化的特点。随着电化学储能在实践中逐渐证明其经济性和可靠性。未来将会建设更多更大规模的储能电站。在源网荷侧发挥更大的作用。

　　此外，基于新能源具有的随机性、波动性及间歇性等特点，新型电力系统迫切需要建立“源网荷储”的运作模式，也就是电源、电网、负荷、储能各环节协调互动，实现安全稳定的运行。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　详见本报告“第三节管理层讨论与分析”中的“一、经营情况讨论与分析”。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2023-007

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议通知于2023年4月17日以邮件方式发出，会议于2023年4月27日在公司会议室举行。会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司〈2022年年度报告及摘要〉的议案》

　　监事会认为：公司2022年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等相关规定；公司2022年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，公允地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司2022年年度报告》及《杭州柯林电气股份有限公司2022年年度报告摘要》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司〈2022年度监事会工作报告〉的议案》

　　监事会认为：报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司〈2022年度财务决算报告〉的议案》

　　监事会认为：公司《2022年度财务决算报告》真实、客观、准确地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

　　监事会认为：公司2022年度利润分配预案充分考虑公司经营发展和股东合理回报等因素，其审议程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意本议案。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》

　　监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，符合为公司提供专业审计工作的要求。本次公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构、内部控制审计机构的事项符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，公司本次续聘会计师事务所的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定，因此，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七）审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在公司生产经营等各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《杭州柯林电气股份有限公司2022年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八）审议通过《关于公司2023年度监事薪酬方案的议案》

　　监事会认为：公司制定的2023年度监事薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高监事的责任意识，勤勉尽责履行监事义务，有利于公司的长远发展。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等规章制度，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十）审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件的议案》

　　根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2022年的扣非后净利润为3889.76万元，比2019-2021年度平均扣非后净利润下降57.81%，未达到公司2022年限制性股票股权激励计划第一个归属期“以2019-2021年度平均净利润为基数，2022年的净利润增长率不低于20%”（净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润）的业绩考核目标条件，公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司本次部分限制性股票的作废符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》中的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十二）审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　监事会认为：鉴于公司已实施2021年年度权益分派方案，向全体股东每股派发现金红利1.50元（含税）。根据公司《激励计划》的相关规定，激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。因此，公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格进行调整，符合《管理办法》等法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意将公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予价格由41.00元/股调整为39.50元/股。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司监事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2023-008

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　2022年度利润分配及资本公积转增

　　股本预案的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例及每股转增比例：每10股派发人民币现金红利3.50元（含税）。不送红股，以资本公积每10股转增4股。

　　●本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配及转增比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案及资本公积转增股本预案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”）资本公积为398,663,599.60元，可供分配利润为329,446,273.77元。经公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第八次会议审议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。本次利润分配及资本公积转增股本方案如下：

　　1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.50元（含税）。截至2022年12月31日公司总股本5,590.00万股，以此计算合计拟派发现金红利1,956.50万元（含税），占公司2022年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为34.34%；

　　2、本次利润分配不送红股；

　　3、公司拟向全体股东以资本公积每10股转增4股。截止2022年12月31日公司总股本5,590.00万股，本次合计拟转增2,236.00万股，转增后公司总股本增加至7,826.00万股。具体转增股数及转增后公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配及转增总额不变，相应调整每股分配及转增比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司股东大会审议。同时提请股东大会授权公司董事会具体执行上述利润分配方案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办理相关工商登记变更手续。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年4月27日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，同意本次利润分配及资本公积转增股本预案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：2022年度利润分配预案符合公司实际情况，在基于长远和可持续发展的战略规划前提下，充分考虑和平衡了业务发展与股东合理回报之间的关系。利润分配预案的实施有利于公司持续、稳定、健康发展，体现了对投资者的合理回报，符合公司及全体股东的一致利益。分配预案及其审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意公司2022年度利润分配预案，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2023年4月27日召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。监事会认为：公司2022年度利润分配预案充分考虑公司经营发展和股东合理回报等因素，其审议程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意本议案。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配及资本公积转增股本预案结合了公司发展阶段、经营情况等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2023-009

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　关于续聘2023年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　[注 1]2022年度，签署杭汽轮、华旺科技、金道科技等上市公司2021年度审计报告；2021年度，签署杭汽轮、洁美科技、卫星化学等上市公司2020年度审计报告；2020年度，签署杭汽轮、洁美科技、卫星化学等上市公司2019年度审计报告

　　[注2] 2022年度，复核新华都、国安达等上市公司2021年度审计报告；2021年度，复核新华都、好利科技等上市公司2020年度审计报告；2020年度，复核新华都、好利科技等上市公司2019年度审计报告

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司2022年度审计费用为人民币55万元、内部控制审计费用为人民币15万元（含税，不包括审计人员住宿、差旅费等费用）。公司2023年财务报告及内部控制审计的费用将根据具体工作量及市场价格水平等因素协商确定最终的审计收费，董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2023年度的具体审计要求和审计范围与审计机构协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　2023年4月24日，公司召开第三届董事会审计委员会2023年度第一次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供了较好的服务，能够恪尽职守、遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司2022年年度审计工作，提议续聘其为公司2023年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事的事前认可情况

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在与公司的合作过程中，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司财务运作起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，严格遵守财务审计的有关法律、法规及相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，为公司出具的审计意见能够客观、真实地反应公司的财务状况和经营成果。我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将本议案提交公司第三届董事会第八次会议审议。

　　2、独立董事的独立意见

　　独立董事对续聘公司2023年度审计机构的事项发表独立意见如下：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案及其审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交股东大会审议。

　　（三）董事会、监事会的审议情况

　　公司于2023年4月27日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2023-010

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　2022年度募集资金存放与实际使用

　　情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额、资金到账时间情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]607号”《关于同意杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，杭州柯林电气股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发行人民币普通股13,975,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币33.44元，合计募集资金人民币467,324,000元，扣除发行费用人民币76,122,871.68元，募集资金净额为人民币391,201,128.32元。前述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天健验[2021]146号”《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户三方监管协议》。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、浙商银行杭州延安路支行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况截至2022年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见附件1

　　(二) 募投项目的先期投入及置换情况

　　2022年，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。前期置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州柯林电气股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。

　　(三) 闲置募集资金暂时补充营运资金情况

　　截至2022年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充营运资金情况。

　　（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

　　公司于2022年4月19日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币35,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构浙商证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

　　截至2022年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　（五）节余募集资金使用情况

　　不适用

　　（六）募集资金使用的其他情况

　　本报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　本报告期内公司募集资金投资项目未发生变更。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本报告期内公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，杭州柯林公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了杭州柯林公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为，杭州柯林2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规与公司制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网公告附件

　　（一）《浙商证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》

　　（二）《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于杭州柯林电气股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

　　（三）《杭州柯林电气股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关议案的独立意见》

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2022年度

　　单位：万元币种：人民币

　　■

　　注：公司募投项目在实施过程中，一是由于受外部客观环境的影响造成项目建设工期滞缓；二是由于项目实施的周边住宅、商业较为集中，造成施工时间受限；三是由于项目地理位置所处交通要道附近造成施工车辆进出受限等多种因素的影响，导致项目的建设进度较预计有所延迟。因此，为保证募投项目建设质量，维护公司及全体股东利益，根据募投项目当前实际情况，经审慎考量，公司将募投项目预定可使用状态延期至2025年3月。具体内容详见公司于2023年3月22日在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露的《杭州柯林电气股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-003）

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2023-011

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　■

　　杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“杭州柯林”或“公司”）于2023年4月27日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况

　　（一）2022年1月17日，公司召开的第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2022年1月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州柯林电气股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事戴国骏先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（三）2022年1月28日至2022年2月11日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划激励对象名单提出的异议。2022年2月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州柯林电气股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　（四）2022 年2月23日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。并于2022年2月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州柯林电气股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（五）2022年3月22日，公司召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

　　（六）2023年3月20日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废预留2022年限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

　　（七）2023年4月27日，公司召开第三届董事会第八次会议与第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

　　二、关于本激励计划第一个归属期不符合归属条件的说明

　　根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及第三届董事会第三次会议，本激励计划授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示，授予日为2022年3月22日：

　　■

　　本次限制性股票的归属条件如下：

　　激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　（一）公司未发生以下任一情形：

　　1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　4、法律法规规定不得实行股权激励的；

　　5、中国证监会认定的其他情形。

　　（二）激励对象未发生以下任一情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第（二）条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

　　（三）激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上。

　　（四）满足公司层面业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分的激励对象考核年度为2022-2024年三个会计年度，预留部分的激励对象考核年度为2023-2024年两个会计年度，分年度进行业绩考核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。

　　首次授予的限制性股票公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：

　　1、上述净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并且剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　2、若在本激励计划有效期内发生并购等行为，业绩考核指标值则以扣除前述事项产生的净利润为计算依据。

　　若公司未满足上述业绩考核未达标，则该类所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

　　（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为合格、不合格两个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　■

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　根据《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，本计划授予的限制性股票，第一个归属期的业绩考核目标为以2019-2021年度平均净利润为基数，2022年的净利润增长率不低于20%（净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润）。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2022年的扣非后净利润为3889.76万元，比2019-2021年度平均扣非后净利润下降57.81%，未达到公司2022年限制性股票股权激励计划第一个归属期“以2019-2021年度平均净利润为基数，2022年的净利润增长率不低于20%”（净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润）的业绩考核目标条件，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属。

　　三、本次作废限制性股票的具体情况

　　由于公司业绩考核未到达公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件，根据本激励计划和《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，“若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效”，本期公司层面归属比例为30%，作废不得归属的限制性股票334,463股。

　　四、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，也不会对公司股权激励计划的实施以及公司管理团队的勤勉尽职造成影响，公司管理团队将继续勤勉尽责，努力为股东创造价值。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及《杭州柯林电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。我们一致同意公司作废处理部分限制性股票。

　　六、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次部分限制性股票的作废符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》中的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。

　　七、律师出具的法律意见

　　北京大成（杭州）律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划第一个归属期不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票、调整2022年限制性股票激励计划授予价格已取得了现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序；本次作废和调整授予价格事宜均符合《上市规则》《股权激励管理办法》《股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，本次作废和调整尚需按照《股权激励管理办法》及上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2023-012

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告

　　■

　　杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“杭州柯林”或“公司”）于2023年4月27日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，对2022年限制性股票激励计划授予价格进行调整，同意将公司2022年限制性股票激励计划首次授予价格由41.00元/股调整为39.50元/股。现将相关事项公告如下：

　　一、公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况

　　二、本次限制性股票激励计划授予价格调整的情况

　　（一）调整原因

　　公司于2022年5月11日召开2021年年度股东大会审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本55,900,000.00股为基数，每股派发现金红利1.50元（含税），共计派发现金红利83,850,000.00元。

　　2022年6月10日公司披露了《杭州柯林电气股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》，股权登记日为2022年6月15日，除权（息）日为2022年6月16日。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》第十章第二条规定，本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　（二）调整方法

　　根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据以上公式，首次及预留授予价格调整为P=41.00-1.50=39.50元/股。

　　公司董事会根据2022年第一次临时股东大会授权对2022年限制性股票激励计划授予价格进行相应调整，经过本次调整后，首次及预留授予价格由41.00元/股调整为39.50元/股。本次调整无需再次提交股东大会审议。

　　三、本次授予价格调整对公司的影响

　　公司本次对授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　经审核，我们认为：本次调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及《杭州柯林电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们一致同意调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予价格。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：鉴于公司已实施2021年年度权益分派方案，向全体股东每股派发现金红利1.50元（含税）。根据公司《激励计划》的相关规定，激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。因此，公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格进行调整，符合《管理办法》等法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意将公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予价格由41.00元/股调整为39.50元/股。

　　六、法律意见书的结论意见

　　北京大成（杭州）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划第一个归属期不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票、调整2022年限制性股票激励计划授予价格已取得了现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序；本次作废和调整授予价格事宜均符合《上市规则》《股权激励管理办法》《股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，本次作废和调整尚需按照《股权激励管理办法》及上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务。

　　七、上网公告附件

　　（一）杭州柯林电气股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关议案的独立意见；

　　（二）北京大成（杭州）律师事务所关于杭州柯林电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票、调整2022年限制性股票激励计划授予价格的法律意见书。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2023-013

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年5月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年5月19日14点00分

　　召开地点：浙江省杭州市莫干山路1418-41号7幢会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月19日

　　至2023年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　注：本次会议还将听取公司2022年度独立董事述职报告

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，相关内容详见公司于2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。公司将在2022年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2022年年度股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：议案5

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、7

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2023年5月14日-5月15日（上午09:00-11:30,下午14:00-17:00）

　　（二）登记地点

　　浙江省杭州市莫干山路1418-41号7幢董秘办

　　（三）登记方式

　　1、自然人股东或自然人股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　2、企业股东应由法定代表人/执行事务合伙人或者其委托的代理人出席会议。企业股东或企业股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

　　（1）企业股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）企业股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为企业的，应当加盖企业公章并由其法定代表人/执行事务合伙人签署。（授权委托书格式详见附件1）

　　5、公司股东可按以上要求以邮件的方式进行登记（邮箱地址：klec@klec.com.cn），邮件到达日应不迟于2023年5月15日17:00，邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样，并请致电公司董秘办确认登记状态。通过邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　6、拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或复印件，接受参会资格审核。

　　六、其他事项

　　（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带相关证件（具体要求见“五、会议登记方法（三）登记方式”），以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：张艳萍（董秘）

　　联系电话：0571-88409181

　　联系地址：浙江省杭州市莫干山路1418-41号7幢

　　联系邮箱：klec@klec.com.cn

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　杭州柯林电气股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月19日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688611 证券简称：杭州柯林公告编号：2022-014

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　关于召开2022年度暨2023年第一季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2023年05月12日(星期五) 下午 13:00-14:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　●投资者可于2023年05月05日(星期五) 至05月11日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱klec@klec.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、说明会类型

　　杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年04月29日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站及相关指定媒体上披露公司2022年度报告。为便于广大投资者更全面、深入地了解公司2022年度经营成果、财务状况，在上交所的支持下，公司计划于2023年05月12日（星期五）下午13:00-14:00举行2022年度暨2023年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年度的经营成果及财务状况与投资者进行互动交流，在信息披露规则允许的范围内就投资者普遍关心的问题进行回答，欢迎广大投资者积极参与。

　　二、说明会召开的时间、地点及方式

　　1、会议召开时间：2023年05月12日（星期五）下午13:00-14:00

　　2、会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　3、会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长、总经理谢东先生，董事、董事会秘书、副总经理张艳萍女士，财务总监杨寓画女士，独立董事戴国骏先生。（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可在2023年05月12日（星期五）下午13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、为提升交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题，欢迎广大投资者于2023年05月05日(星期五) 至05月11日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱klec@klec.com.cn向公司提问，公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：张艳萍

　　电话：0571-88409181

　　邮箱：klec@klec.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2023年04月29日