中国证券报 -

　　1. 客户存款构成

　　截至报告期末，本行存款本金总额3,836.38亿元，较年初增加238.94亿元，增长6.64%；对公存款余额2,000.23亿元；储蓄存款余额1,700.49亿元，较年初增加248.75亿元，增长17.13%。储蓄存款占存款总额的比例为44.33%，较年初上升3.97个百分点。

　　单位：人民币千元

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　　2. 同业及其他金融机构存放款项

　　单位：人民币千元

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　　3. 卖出回购金融资产情况

　　单位：人民币千元

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　　（四）利润表分析

　　报告期内，本行实现营业收入156.43亿元，较上年增加6.39亿元，同比增长4.26%，其中，利息净收入较上年增加8.39亿元，非利息收入较上年减少2.00亿元；营业支出88.34亿元，较上年增加6.25亿元，同比上升7.62%，主要因信用减值损失增加3.74亿元，其他资产减值损失增加1.94亿元；营业利润68.09亿元，同比增长0.20%；实现归属于母公司股东的净利润61.07亿元，同比增长1.02%。

　　单位：人民币千元

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　　1. 利息净收入

　　报告期内，本行实现利息净收入138.31亿元，较上年增加8.39亿元，增长6.45%，其中，利息收入288.87亿元，较上年下降0.06%；利息支出150.56亿元，较上年减少8.56亿元，下降5.38%，负债成本适当性有所改善，主要原因一是坚持存款“量价协调”发展理念，优化绩效考评机制，在管理基础上加以考评引导，引导分支行增强存款成本控制意识。二是坚持向下耕耘，通过扩大客群基数、推进场景建设、强化业务协同等方式，增加低成本、交易类资金沉淀，压降存款付息。三是主动调降部分存款挂牌利率，推动存款付息率下降。四是得益于市场利率中枢低位波动，同业融资成本下降。

　　单位：人民币千元

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　　2. 非利息收入报告期内，本行实现非利息收入18.12亿元，较上年减少2.00亿元，同比下降9.93%。其中，手续费及佣金净收入4.14亿元，较上年减少2.50亿元，同比下降37.65%，主要是积极落实减费让利，并持续压降非标规模，投行业务手续费收入较上年减少1.87亿元。投资收益12.70亿元，较上年增加1.43亿元，增长12.73%，主要由于2022年本行加强宏观研判分析，适时调整投资策略，其他债权投资处置损益增加。受债券市场波动影响，公允价值变动损益减少1.27亿元。

　　单位：人民币千元

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　　（1）手续费及佣金收入

　　单位：人民币千元

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　　（2）投资收益

　　单位：人民币千元

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　　（3）公允价值变动损益

　　单位：人民币千元

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　　1. 业务及管理费

　　单位：人民币千元

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　　2. 信用减值损失

　　公司信用减值损失42.85亿元，同比增加3.74亿元主要是当前经济形势不确定和不稳定因素较多，基于整体风险形势判断，公司前瞻性计提损失准备，以提升风险抵补和损失吸收能力。

　　单位：人民币千元

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　　3. 所得税费用

　　单位：人民币千元

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　　（五）股东权益变动分析

　　单位：人民币千元

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　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2023-013

　　优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司董事辞职公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年4月27日收到公司独立董事戴国强先生、朱慈蕴女士、杨雄先生和刘运宏先生提交的辞职报告。

　　戴国强先生连任公司独立董事即将满6年，根据监管部门有关独立董事任职期限的规定，申请辞去公司独立董事、董事会提名委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员职务。

　　朱慈蕴女士连任公司独立董事即将满6年，根据监管部门有关独立董事任职期限的规定，申请辞去公司独立董事、董事会风险管理委员会主任委员、董事会关联交易控制委员会委员和董事会提名委员会委员职务。

　　杨雄先生连任公司独立董事即将满6年，根据监管部门有关独立董事任职期限的规定，申请辞去公司独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬委员会委员职务。

　　刘运宏先生连任公司独立董事即将满6年，根据监管部门有关独立董事任职期限的规定，申请辞去公司独立董事、董事会薪酬委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和董事会消费者权益保护委员会委员职务。

　　因戴国强先生、朱慈蕴女士、杨雄先生和刘运宏先生的辞任将导致公司董事会独立董事人数低于法定最低人数，在公司股东大会选举产生新的独立董事并经监管部门核准任职资格前，戴国强先生、朱慈蕴女士、杨雄先生和刘运宏先生将按照法律法规及《贵阳银行股份有限公司章程》的规定，继续履行独立董事职责。

　　戴国强先生、朱慈蕴女士、杨雄先生和刘运宏先生担任本公司独立董事期间勤勉尽责、独立公正，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，对此公司董事会表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2023-014

　　优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司第五届董事会

　　2023年度第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月18日以直接送达或电子邮件方式向全体董事发出关于召开第五届董事会2023年度第二次会议的通知，会议于2023年4月28日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事13名，亲自出席董事12名。因工作原因，戴国强独立董事和朱慈蕴独立董事以视频连线方式出席,田露董事委托戴国强独立董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会2022年度工作报告的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度经营工作报告的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年年度报告及摘要〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度社会责任报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度财务决算暨2023年度财务预算方案的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》

　　根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。

　　根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2022年度会计报表，母公司2022年度实现净利润为57.93亿元，加上账面未分配利润219.59亿元（上年结余未分配利润222.24亿元，因发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为277.52亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下：

　　1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.79亿元；

　　2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备3.3亿元；

　　3.以普通股总股本3,656,198,076股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利3元人民币（含税）,共计派发现金股利1,096,859,422.80元（含税）。

　　上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东净利润58.42亿元的18.78%，分配现金股利总额与2021年度持平。公司本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是公司正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展；三是有利于持续提升价值创造能力，为投资者提供更好更合理的长期回报。

　　分配预算执行后，结余未分配利润257.46亿元主要用于补充核心一级资本，以提升风险抵御能力和价值创造能力，推进公司战略转型，助推公司高质量可持续发展。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司2022年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》

　　公司根据财政部相关管理要求及《公司章程》有关规定，拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度外部审计机构，年度费用为400万元。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度内部控制评价报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司已按照相关法律法规，在重大方面建立了合理的内部控制制度，并有效贯彻执行。公司的内部控制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。公司2022年内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年发展战略规划执行评估报告（截至2022年末）〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度关联交易专项报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》

　　2023年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：

　　12.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信余额95.89亿元

　　涉及该项关联交易的关联董事罗艺、周业俊回避表决。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度91亿元

　　涉及该项关联交易的关联董事田露回避表决。

　　表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.03仁怀酱酒（集团）有限责任公司预计授信额度13.25亿元

　　涉及该项关联交易的关联董事唐小松回避表决。

　　表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

　　13.04关联自然人预计授信额度0.5亿元

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司预计的2023年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2023年度日常关联交易预计额度已在公司第五届董事会2023年度第二次会议上审议通过,关联董事回避关联事项表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度大股东评估报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度主要股东履职履约情况的评估报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度全面风险管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度流动性风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度资本充足率信息披露报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度并表管理工作报告〉的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2022年度绩效考核情况报告的议案》

　　涉及本议案的关联董事盛军、邓勇回避表决。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2023年度经营业绩考核指标的议案》

　　涉及本议案的关联董事盛军、邓勇回避表决。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2021年度薪酬清算方案的议案》

　　涉及本议案的关联董事张正海、盛军、邓勇回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司高级管理人员2021年度薪酬清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况，同意公司高级管理人员2021年度薪酬清算方案。

　　《贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级管理人员2021年度薪酬清算方案》请见附件1。

　　二十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司全员职级和薪酬体系改革的议案》

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司为参股村镇银行加入银联网络提供担保的议案》

　　根据《中国银监会办公厅转发关于进一步做好村镇银行加入银联网络工作的通知》（银监办发〔2011〕49号）和中国银联《银联卡业务运作规章》相关规定, 村镇银行加入银联网络须由其大股东进行担保，以从属成员的身份加入。根据上述要求，公司拟向中国银联股份有限公司出具担保函，为参股的息烽发展村镇银行有限责任公司和贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司加入银联网络提供担保。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：该担保事项是按照《中国银监会办公厅转发关于进一步做好村镇银行加入银联网络工作的通知》（银监办发〔2011〕49号）及中国银联要求，为支持参股村镇银行正常开展业务而向中国银联提供的担保，符合法律、法规、规章及《公司章程》中关于上市公司对外担保的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；同时公司严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，认真履行对外担保情况的披露义务。同意将《关于贵阳银行股份有限公司为参股村镇银行加入银联网络提供担保的议案》提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发行二级资本债券的议案》

　　公司拟在全国银行间债券市场发行不超过50亿元（含50亿元）人民币的减记型合格二级资本债券。债券期限不少于5年期，采用固定利率方式，参照市场利率情况确定。募集资金全部用于补充公司二级资本。同时提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层，根据相关监管机构颁布的规定和审批要求，在发行规模内，决定启动二级资本债券发行，制定具体发行方案，办理债券发行的全部事宜，该授权自股东大会批准发行之日起至2025年12月31日止。提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层在上述资本债券存续期内，按照相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理付息、赎回、减记等所有相关事宜，但若公司全部或部分取消付息，仍应提交股东大会审议批准。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十五、审议通过了《关于提名张清芬女士为贵阳银行股份有限公司董事候选人的议案》

　　同意提名张清芬女士（简历见附件2）为公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。张清芬女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：提名董事的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。张清芬女士具备法律法规规定的资格和条件，不存在《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。同意提名张清芬女士为公司第五届董事会董事候选人，并同意将该名董事候选人的提名以单项提案的形式提请公司股东大会表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十六、审议通过了《关于提名柳永明先生为贵阳银行股份有限公司独立董事候选人的议案》

　　同意提名柳永明先生（简历见附件2）为公司第五届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会一致。柳永明先生的任职需待上海证券交易所审核通过和股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其独立董事任职资格后生效。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：提名董事的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。柳永明先生具备法律法规规定的资格和条件，不存在《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。同意提名柳永明先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意将该名独立董事候选人的提名以单项提案的形式提请公司股东大会表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十七、审议通过了《关于提名朱乾宇女士为贵阳银行股份有限公司独立董事候选人的议案》

　　同意提名朱乾宇女士（简历见附件2）为公司第五届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会一致。朱乾宇女士的任职需待上海证券交易所审核通过和股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其独立董事任职资格后生效。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：提名董事的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。朱乾宇女士具备法律法规规定的资格和条件，不存在《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。同意提名朱乾宇女士为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意将该名独立董事候选人的提名以单项提案的形式提请公司股东大会表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十八、审议通过了《关于提名唐雪松先生为贵阳银行股份有限公司独立董事候选人的议案》

　　同意提名唐雪松先生（简历见附件2）为公司第五届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会一致。唐雪松先生的任职需待上海证券交易所审核通过和股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其独立董事任职资格后生效。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：提名董事的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。唐雪松先生具备法律法规规定的资格和条件，不存在《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。同意提名唐雪松先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意将该名独立董事候选人的提名以单项提案的形式提请公司股东大会表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十九、审议通过了《关于提名沈朝晖先生为贵阳银行股份有限公司独立董事候选人的议案》

　　同意提名沈朝晖先生（简历见附件2）为公司第五届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会一致。沈朝晖先生的任职需待上海证券交易所审核通过和股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其独立董事任职资格后生效。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：提名董事的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。沈朝晖先生具备法律法规规定的资格和条件，不存在《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。同意提名沈朝晖先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意将该名独立董事候选人的提名以单项提案的形式提请公司股东大会表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三十、审议通过了《关于调整贵阳银行股份有限公司第五届董事会相关专门委员会委员的议案》

　　同意委任张清芬女士为第五届董事会发展战略委员会委员、董事会提名委员会委员；委任柳永明先生为第五届董事会提名委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员；委任朱乾宇女士为第五届董事会风险管理委员会主任委员、董事会关联交易控制委员会委员和董事会提名委员会委员；委任唐雪松先生为第五届董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬委员会委员；委任沈朝晖先生为第五届董事会薪酬委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和董事会消费者权益保护委员会委员。各专门委员会委员任期与本届董事会一致。

　　张清芬女士的董事任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。柳永明先生、朱乾宇女士、唐雪松先生和沈朝晖先生的任职需待上海证券交易所审核通过和股东大会选举其为公司独立董事，且监管部门核准其独立董事任职资格后生效。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三十一、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2022年年度股东大会的议案》

　　同意于2023年5月19日（星期五）在公司总行401会议室召开公司2022年年度股东大会。

　　表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1

　　贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级管理人员2021年度薪酬清算方案

　　单位：人民币万元

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　　注：1.2021年度的薪酬按上述结果进行兑现。

　　2.本表中“2018年度-2020年度任期激励收入”为市国资委和市财政局对公司企业负责人2018年度-2020年度任期激励收入的考核兑现结果，按薪改政策实行延期支付。

　　3.上述董事、监事和高级管理人员的职务为时任职务。2021年6月，公司第五届董事会2021年度第二次临时会议聘任盛军先生担任公司行长。自2021年8月起，杨琪先生不再担任公司监事长、张伟先生不再担任公司副行长。

　　附件2

　　张清芬女士，汉族，籍贯湖北随州，出生于1988年7月，中共党员，本科学历，学士学位，会计师。现任贵阳市投资控股集团有限公司党委委员、副总经理（主持经理层工作），贵阳产控产城发展投资运营有限公司副总经理（主持经理层工作）。曾任中国通信建设第三工程局有限公司风险管理部内部审计，保利贵州置业集团有限公司财务管理中心财务经理助理，贵阳云城置业有限公司财务部财务副经理，贵阳产控公屋建设投资有限公司员工，贵阳产控产业园区投资运营有限公司财务部部长、投融资部部长。

　　柳永明先生，汉族，出生于1972年6月，中共党员，金融学博士。现任上海财经大学金融学院教授、博士生导师。曾任上海财经大学金融学院党委书记、常务副院长、美国TexasA&M大学经济系访问学者、荷兰阿姆斯特丹大学CREED访问学者。在《Journal of Macroeconomics》《世界经济》《经济学动态》等国内外知名学术刊物上发表论文多篇，主持多项省部级课题，撰写与翻译《通货紧缩理论》《货币经济学前沿：论争与反思》《金融理论与公司政策》《金融机构信用管理》等著作。参加“《货币银行学》教学方法的改革与实践”获国家级教学成果二等奖、“信用管理专业教学体系创建与探索”获高等教育上海市级教学成果二等奖,并多次获得市级与校级奖励。

　　朱乾宇女士，汉族，出生于1975年6月，中共党员，经济学博士、金融学博士后。现任中国人民大学农业与农村发展学院副教授、硕士生导师，中国人民大学农村经济与金融研究所、中国人民大学国家发展与战略研究院、中国人民大学双碳研究院和中国人民大学中国乡村振兴研究院研究员，世界银行、国家乡村振兴局项目培训和评估专家，国家自然科学基金委项目评审专家，中国南玻集团股份有限公司独立董事，金发科技股份有限公司独立董事，重庆啤酒股份有限公司独立董事。曾任澳大利亚格林菲斯大学商学院金融与会计系访问学者，中国人民大学农业与农村发展学院农村发展系副系主任，北京大学金融与证券研究中心研究员，中南民族大学经济学院讲师、副教授。先后主持国家自然科学基金、国家社会科学基金、北京市社会科学基金、国家发改委、科技部、工信部等课题10余项，参与国家社科基金重大项目、教育部重大课题攻关项目3项，出版专著1部。在《中国金融》《国际金融研究》《投资研究》、《经济学动态》《经济理论与经济管理》《中国工业经济》《中国农村经济》《银行家》等国内期刊和《Socio-Economic Planning Sciences》《International Food and Agribusiness Management Review》《The Journal of Grey System》等SSCI、SCI国内外期刊发表论文50多篇，科研成果荣获国家民委社会科学研究成果一等奖1项，二、三等奖各1项，荣获国家统计局优秀成果三等奖1项。参与著作《金融市场全球化下的中国金融监管体系改革》荣获北京市第十三届哲学社会科学优秀成果奖二等奖和教育部高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）三等奖。

　　唐雪松先生，汉族，出生于1976年4月，中共党员，会计学博士，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，全国会计领军人才。现任西南财经大学教授、博士生导师、会计学院副院长，中国学位与研究生教育学会审计专业学位工作委员会副秘书长，中国政府审计研究中心副主任，中国总会计师协会财务管理专业委员会委员，重庆市重庆英才-名家名师评审专家，四川省正高级会计师职称评审专家，四川省资产评估协会惩戒委员会委员，“新丝路”会计论坛理事会理事。曾任北方化学工业股份有限公司独立董事。主持或主研国家自然科学基金项目、国家社会科学基金（重大）项目、中央高校基本科研项目、211工程项目等十余项课题。在国内外顶级或重要期刊发表研究成果数十项。获得中国会计学会优秀论文奖、四川省哲学社会科学优秀成果奖、全国优秀学位论文指导教师奖等。

　　沈朝晖先生，瑶族，出生于1981年11月，研究生学历，法学博士学位。现任清华大学法学院副教授、博士生导师，江西金达莱环保股份有限公司独立董事。曾任美国密歇根大学格劳秀斯研究学者，清华文科首批仲英青年学者（2016年），清华大学法学院助理教授，中国商法学研究会副秘书长，民盟中央委员会法制委员会委员、副秘书长，《清华金融法律评论》主编，中航工业机电系统股份有限公司（已被吸收合并）独立董事。曾借调全国人大法工委公司法修改工作专班工作。在《中外法学》《中国社会科学》《法学》《清华法学》《法学家》《当代法学》《政法论坛》《环球法律评论》等法学核心刊物发表学术论文30余篇，出版专著《证券法的权力分配》1部，译著《遗嘱、信托与继承法的社会史》《衡平法与信托的重大争论》2部。独立完成国家社科基金项目、教育部人文社科基金项目。获得博士后特别资助和面上资助、第九届董必武青年法学成果奖（2021年）。

　　证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2023-015

　　优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司第五届监事会

　　2023年度第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月18日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事会2023年度第二次会议的通知，会议于2023年4月28日在公司总行4403会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事4名，亲自出席监事4名，陈立明监事以视频连线方式出席。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会2022年度工作报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度经营工作报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年年度报告及摘要〉的议案》

　　监事会认为：

　　1.贵阳银行股份有限公司2022年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

　　2.贵阳银行股份有限公司2022年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；

　　3.在本次监事会召开之前，未发现参与2022年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度社会责任报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度财务决算暨2023年度财务预算方案的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为，公司2022年度的利润分配政策综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度内部控制评价报告〉的议案》

　　监事会认为，公司2022年度内部控制评价报告真实、客观、完整地反应了公司内部控制制度的建设及运行情况，未发现公司内部控制机制在完整性、合理性、有效性方面存在重大缺陷。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告〉的议案》

　　监事会认为：

　　1.贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

　　2.贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；

　　3.在本次监事会召开之前，未发现参与2023年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年发展战略规划执行评估报告（截至2022年末）〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度关联交易专项报告〉的议案》

　　监事会认为，2022年度公司关联交易管理符合国家法律、法规和《公司章程》的相关规定，未发现损害公司和股东权益的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》

　　2022年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：

　　12.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信余额95.89亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度91亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.03仁怀酱酒（集团）有限责任公司预计授信额度13.25亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.04关联自然人预计授信额度0.5亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度大股东评估报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度主要股东履职履约情况的评估报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度全面风险管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度流动性风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度资本充足率信息披露报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度并表管理工作报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2022年度绩效考核情况报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2023年度经营业绩考核指标的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2021年度薪酬清算方案的议案》

　　涉及本议案的关联监事孟海滨回避表决。

　　表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司全员职级和薪酬体系改革的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司为参股村镇银行加入银联网络提供担保的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发行二级资本债券的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员2022年度履职情况评价报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司监事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2023-017

　　优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2022年末拥有合伙人229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2022年末拥有执业注册会计师1,818人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。安永华明2021年度业务总收入人民币54.9亿元，其中，审计业务收入人民币52.82亿元（含证券业务收入人民币22.7亿元）。2021年度A股上市公司年报审计客户共计116家，收费总额人民币7.63亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。其中金融业上市公司审计客户20家。

　　2.投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3．诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1．基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：周明骏先生。

　　周明骏先生于2004年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计、2002年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核2家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业包括金融业。

　　签字注册会计师：金梦女士。

　　金梦女士于2019年成为注册会计师、2016年开始从事上市公司审计、2015年开始在安永华明执业、2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核0家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业包括金融业。

　　质量控制复核人：李斐先生。

　　李斐先生于2011年成为注册会计师、2003年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业包括金融业。

　　2．诚信记录

　　上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，或受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　公司年度审计费用根据审计工作量及公允合理的定价原则确定。2023年度审计费用为人民币400万元（其中包括2023年度财务报告审计、半年度审阅以及第一、三季度执行商定程序等费用人民币340万元，以及内控审计费用人民币60万元），该费用包括有关的税费以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费，与上年度审计费用相比无变化。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会已对安永华明的基本信息、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录、审计服务情况等进行了解和审查，审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可和独立意见

　　公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，认为安永华明在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。公司续聘安永华明担任公司2023年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　公司独立董事发表独立意见认为，公司续聘安永华明担任公司2023年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

　　（三）2023年4月28日，公司第五届董事会2023年度第二次会议以13票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》。

　　（四）2023年4月28日，公司第五届监事会2023年度第二次会议以4票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2023-018

　　优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于2023年度日常关联交易预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●2023年4月28日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本行”）第五届董事会2023年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。

　　●该日常关联交易事项需提交股东大会审议。

　　●该日常关联交易事项对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

　　一、日常关联交易的基本情况

　　(一) 日常关联交易履行的审议程序

　　2023年4月28日，公司第五届董事会2023年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事罗艺、田露、周业俊、唐小松回避关联事项表决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联事项回避表决。

　　独立董事事前认可声明：公司根据经营需要，对2023年度与关联方发生的日常关联交易预计额度进行了合理预计；公司预计的2023年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，其定价原则与独立第三方一致；同意将《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司第五届董事会2023年度第二次会议审议，关联董事应按规定回避关联事项表决。

　　独立董事独立意见：公司预计的2023年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2023年度日常关联交易预计额度已在公司第五届董事会2023年度第二次会议上审议通过，关联董事回避关联事项表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。

　　(二) 本次日常关联交易预计金额和类别

　　■

　　注：1.上述关联法人为公司境内证券监督管理机构定义的关联方；

　　2.以上预计额度不构成公司对客户的承诺。预计额度内的关联交易实际发生时，将按照公司《关联交易管理办法》履行审批程序。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）贵阳市国有资产投资管理公司

　　1.基本情况

　　贵阳市国有资产投资管理公司成立于1998年11月，注册资本15.22亿元，法定代表人罗艺。营业范围包括：经济建设项目投资、市政基础设施项目投资、社会公益项目投资、国有资产及国有股权经营、停车场服务、物业管理、第二类增值电信服务、教育咨询服务、广告制作等。截至2022年末，该公司持有本行股份46,859.91万股，占总股本的12.82%。

　　截至2022年末，贵阳市国有资产投资管理公司总资产112.68亿，净资产92.23亿，2022年实现营业收入9.85亿元，净利润7.16亿元。

　　2.关联关系

　　该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。

　　3.2022年度关联交易情况

　　2022年，贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司在本行年末授信余额为95.89亿元。

　　4.2023年度拟申请预计额度

　　根据该公司及其关联公司正常业务发展需求，本行对该公司及其关联公司2023年度预计授信余额为95.89亿元。

　　（二）贵州乌江能源投资有限公司

　　1.基本情况

　　贵州乌江能源投资有限公司,注册资本为98.40亿元，法定代表人张建军，经营范围为：投资、融资、委托贷款、资本运营、资产经营及股权管理，设立和发行基金，企业兼并重组，资产托管，土地收储，担保，财务顾问，招投标，房地产，房屋租赁，物业管理，煤炭经营，电力生产，钢材、建材、化工产品（除危险化学品外）的经营、国内外贸易、餐饮业、酒类销售，自营和代理除国家禁止经营范围以外的商品和技术的进出口业；开展“三来一补”进料加工业务；经营易货贸易和转口贸易业务及法律未禁止的其他业务；页岩气及其他非常规、常规油气资源领域投资及勘察、开发和管网、分布式能源、化工生产项目建设。截至2022年末，该公司持有本行股份20,083.26万股，占总股本的5.49%。

　　截至2022年末，贵州乌江能源投资有限公司总资产402.02亿元，净资产200.14亿元；2022年全年实现营业收入119.73亿元，净利润14.30亿元。

　　2.关联关系

　　该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。

　　3.2022年度关联交易情况

　　2022年，贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司授信额度为9.32亿元。

　　4.2023年度拟申请预计额度

　　因贵州能源集团有限公司（原贵州盘江煤电集团有限责任公司）拟吸收合并贵州乌江能源集团有限责任公司，为保持原贵州盘江煤电集团有限责任公司及贵州乌江能源集团有限责任公司（贵州乌江能源投资有限公司的控股股东）合并后的正常业务需求，本行对贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司2023年度的预计授信额度为91亿元。

　　（三）仁怀酱酒（集团）有限责任公司

　　1.基本情况

　　仁怀酱酒（集团）有限责任公司成立于2013年7月，注册资金10.11亿元，法定代表人李武，注册地址为贵州省遵义市仁怀市国酒大道酒投大楼，经营范围为白酒生产、销售、收储、咨询、推介、资格认证、交易平台等白酒产业内相关经济活动；扶贫产品研发（蜂蜜、茶叶）销售及批准开发的其他业务。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。

　　截至2022年末，仁怀酱酒（集团）有限责任公司总资产122.44亿元，净资产74.88亿元；2022全年实现营业收入15.01亿元，净利润3.23亿元。

　　2.关联关系

　　本行董事唐小松先生担任该公司高级管理人员。

　　3.2022年度关联交易情况

　　2022年，仁怀酱酒（集团）有限责任公司在本行年末授信额度10.25亿元。

　　4.2023年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司2023年度的预计授信额度为13.25亿元。

　　（四）关联自然人

　　1.基本情况

　　本行关联自然人是指《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联自然人。

　　2.2022年度关联交易情况

　　本行对个人客户的授信融资包括个人消费贷款、个人房产抵（质）押贷款、个人住房按揭贷款等业务品种。2022年，本行与关联自然人之间未发生关联交易。

　　3.2023年度拟申请预计额度

　　根据关联自然人正常业务发展需求，本行对关联自然人2023年度的预计授信额度为0.5亿元。

　　上述关联交易预计额度有效期自本议案经年度股东大会审议通过之日起至本行下一年度股东大会审议通过关联交易预计额度之日为止。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司关联交易的主要内容详见本公告第二部分所述。公司预计的2023年度日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务。公司实际发生关联交易时按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务，有利于充分发挥优质关联方客户资源优势，积极稳妥拓展公司业务。

　　公司与关联方之间的交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601997证券简称：贵阳银行公告编号：2023-020

　　优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年5月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月19日9点30分

　　召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月19日

　　至2023年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　本次股东大会听取报告事项如下：

　　（1）贵阳银行股份有限公司2022年度独立董事述职报告；

　　（2）贵阳银行股份有限公司2022年度大股东评估报告；

　　（3）贵阳银行股份有限公司高级管理人员2021年度薪酬清算方案。

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第五届董事会2022年度第一次会议、第五届监事会2023年度第一次会议、第五届董事会2023年度第二次会议、第五届监事会2023年度第二次会议审议通过，决议公告已于2023年3月28日、2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

　　2、特别决议议案：15

　　3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、7、9、10、11、12、13、14、15、17

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：贵阳市国有资产投资管理公司、贵阳市投资控股集团有限公司、贵阳市工业投资有限公司、贵州轮胎股份有限公司、贵阳市工商资产经营管理有限公司、贵阳工商康养产业投资发展有限公司、贵阳市城市建设投资有限责任公司、贵阳市教委建筑工程处、贵州乌江能源投资有限公司、仁怀酱酒（集团）有限责任公司及其他股权登记日登记在册的依据《上海证券交易所股票上市规则》认定的关联股东。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　(一)非现场登记

　　符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2023年5月17日（星期三）—5月18日（星期四）：上午9:00—12:00、下午14:30—17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼）。

　　自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

　　法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

　　(二)现场登记

　　登记时间：2023年5月19日（星期五）早上8:30-9:20；登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室；

　　登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

　　六、其他事项

　　(一)联系方式

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼

　　邮政编码：550081

　　联系人：公司董事会办公室

　　联系电话：0851-86859036

　　电子邮箱：gysh_2007@126.com

　　(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

　　(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　●

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　贵阳银行股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月19日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2023-016

　　优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●分配比例：每10股派送现金股利3元人民币（含税）。

　　●贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●综合考虑全体股东的合理投资回报、公司未来战略发展规划和持续满足资本充足率监管要求等多方面因素，本年度公司拟分派普通股现金红利总额为1,096,859,422.80元（含税），占公司2022年归属于母公司普通股股东净利润的18.78%。

　　一、利润分配预案内容

　　根据相关法律法规及《贵阳银行股份有限公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。

　　根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2022年度会计报表，母公司2022年实现净利润为57.93亿元，加上账面未分配利润219.59亿元（上年结余未分配利润222.24亿元，因发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为277.52亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下：

　　1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.79亿元；

　　2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备3.3亿元；

　　3.以普通股总股本3,656,198,076股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利3元人民币（含税）,共计派发现金股利1,096,859,422.80元（含税）。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年4月28日召开的2023年度第五届董事会第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将本次利润分配预案提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事发表独立意见认为：公司2022年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2023年4月28日召开的第五届监事会2023年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》，监事会认为，公司2022年度的利润分配政策，综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2023-019

　　优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司为参股村镇银行

　　加入银联网络提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、担保情况概述

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）持有息烽发展村镇银行有限责任公司（以下简称“息烽发展村镇银行”）37.4%股权，持有贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司（以下简称“花溪建设村镇银行”，以下与息烽发展村镇银行合称“两家村镇银行”）20%股权，现作为两家村镇银行的单一第一大股东及主发起行。《中国银监会办公厅转发关于进一步做好村镇银行加入银联网络工作的通知》（银监办发﹝2011﹞49号，以下简称“《通知》”）规定,村镇银行加入银联网络须由其大股东进行担保，以从属成员的身份加入。根据上述《通知》要求，公司拟向中国银联股份有限公司（以下简称“中国银联”）出具担保函，为两家村镇银行提供担保，并确保对其开展的中国银联有关业务进行必要的指导和监督。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）息烽发展村镇银行

　　息烽发展村镇银行于2011年6月15日成立，注册地为贵州省贵阳市息烽县，注册资本60,000万元。截至2022年末，息烽发展村镇银行资产总额60,829万元，各项存款余额28,261万元，各项贷款余额12,911万元，净资产10,303万元；2022年实现净利润1,486万元。

　　（二）花溪建设村镇银行

　　花溪建设村镇银行于2009年9月30日成立，注册地址为贵州省贵阳市花溪区，注册资本10,000万元。截至2022年末，花溪建设村镇银行资产总额207,440万元，各项存款余额184,758万元，各项贷款余额144,383万元，净资产14,411万元；2022年实现净利润-4,168万元。

　　三、担保函的主要内容

　　根据上述《通知》规定及中国银联要求,公司拟同意两家村镇银行以公司从属成员身份成为中国银联从属机构，并作如下承诺：（1）按照《银联卡业务运作规章》第一卷《机构管理》及其他规章制度的相关要求就我机构与该从属成员机构的权利义务签订相关协议；（2）该协议内容不会对中国银联及其所有成员机构的合法权益造成任何侵害；（3）将对该从属成员机构所从事的银联卡业务以及与中国银联有关的其他相关业务进行必要的业务指导和监督；（4）若公司违反有关承诺，或两家村镇银行通过银联网络开展跨行业务过程中对中国银联和/或其任何一家和/或多家成员机构造成任何侵害造成的损失，公司将承担连带责任。（5）若本次担保内容与之前已经存在的任何协议、承诺，或相关管理办法相关规定有冲突的，公司愿意按照本次担保内容承担责任。（6）本次担保自两家村镇银行以公司从属成员身份成为中国银联从属成员机构起生效，至中国银联公告两家村镇银行退出中国银联网络或更换成员身份，并已经将在上述期间内产生的与中国银联和/或其任何一家和/或多家成员机构之间的债权债务关系、赔偿关系处理完毕为止失效。

　　四、担保的必要性和合理性

　　两家村镇银行加入中国银联系其正常开展经营业务需要，根据《通知》及中国银联相关要求，村镇银行若需加入银联网络发展借记卡业务，需由中国银联的基本成员机构或者村镇银行的大股东提供担保，公司作为两家村镇银行单一第一大股东及主发起行，为两家村镇银行向中国银联提供担保具备合理性，且符合监管要求。

　　五、董事会及独立董事意见

　　公司于2023年4月28日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司为参股村镇银行加入银联网络提供担保的议案》，议案尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事同意该事项并认为：该担保事项是按照《通知》及中国银联要求，为支持参股村镇银行正常开展业务而向中国银联提供的担保，符合法律、法规、规章及《公司章程》中关于上市公司对外担保的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；同时公司严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，认真履行对外担保情况的披露义务。同意将《关于贵阳银行股份有限公司为参股村镇银行加入银联网络提供担保的议案》提交股东大会审议。

　　六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

　　不适用。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2022年4月28日