订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2022年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

　　■

　　注：交通银行广州经济开发区支行户和工商银行广州永和开发区永顺支行户已在本期注销，详见公司于2022年6月24日发布的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-039）。

　　2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

　　根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与民生证券股份有限公司（保荐机构）以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2022年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

　　■

　　[注]该账户为公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的定期账户，购买产品为1年期定期存款。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况对照表

　　截至2022年12月31日，公司前次募集资金使用情况对照表详见：

　　附表1：2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　附表2：2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　其中，公司2020年首次公开发行股票投资项目除部分待付合同尾款外，已按照计划实施完毕，达到预定可使用状态，满足结项条件，于本报告期末予以结项，详见公司于2023年1月4日发布的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项公告》（公告编号：2023-002）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、2020年首次公开发行股票

　　报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券

　　公司于2022年9月23日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金19,672,686.65元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以及使用募集资金1,808,492.65元置换已用自筹资金支付的发行费用。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理

　　1、2020年首次公开发行股票

　　2022年3月7日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币3,000万元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　本报告期内未实施闲置募集资金现金管理。

　　2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

　　2022年7月11日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为25,000万元，为一年期定期存款。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况，不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　1、首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　（1）“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”“营销及物流网络扩展项目” 系本公司首次公开发行股票投资项目，其实施主要系为进一步提高公司生产水平、研发能力和销售能力，增强公司竞争力，无法单独核算效益。

　　（2）补充流动资金项目主要系为缓解公司资金压力，降低财务风险，无法单独核算效益。

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　（1）“生物实验室耗材新产品研发项目”系本公司向不特定对象发行可转债投资项目，其实施旨在进一步布局生物实验室耗材市场，增加产品类型、加强生产线信息化与智能化建设、提升市场地位，无法单独核算效益。

　　（2）补充流动资金项目主要系为缓解公司资金压力，降低财务风险，无法单独核算效益。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2020年11月13日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募投项目投资金额和建设周期暨使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》,公司将剩余超募资金4,940.76万元全部用于补充募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”的资金缺口，调整募投项目“营销及物流网络扩展项目”的使用募集资金部分的投资金额，由人民币2,500万元调整为1,000万元，差额部分1,500万元拟投资于募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”，调整募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”使用募集资金部分的投资金额和建设周期，使用募集资金部分的投资金额拟由人民币23,400.00万元调整为29,840.76万元，计划完工时间调整为2022年6月。调整募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”的竣工时间，计划竣工时间调整为2022年6月。

　　2022年6月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”达到预计可使用状态的时间由原计划的2022年6月延长至2022年12月。

　　截至本报告期末，上述调整建设周期的首次公开发行股票投资项目除部分待付合同尾款外，已按照计划实施完毕，达到预定可使用状态，满足结项条件，于本报告期末予以结项，详见公司于2023年1月4日发布的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项公告》（公告编号：2023-002）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在募集资金披露违规情形。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附表1：

　　2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2022年度

　　编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：“募集资金总额”是指扣除发行费用后的金额人民币37,940.76万元。

　　附表2：

　　2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　2022年度

　　编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物  公告编号：2023-025

　　转债代码：118010  转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于公司向银行申请固定资产贷款

　　及综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司向银行申请固定资产贷款及综合授信额度的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、申请固定资产贷款及综合授信额度情况概述

　　为满足公司融资和日常经营需求，公司（包括合并报表范围内子公司，下同）拟向银行申请固定资产贷款及综合授信额度总计不超过人民币5亿元（最终发生额以实际签署的合同为准），固定资产贷款以全资子公司洁特生命科学（广州）有限公司所持有的土地使用权（增城地块）及后续建设形成的上盖物作为抵押。

　　公司董事会授权公司董事长或其指定的授权代理人在上述额度总额范围内根据资金需求签署相关协议及文件。上述贷款事宜有效期自公司第三届董事会第二十七次会议批准之日起12个月内。

　　本次申请综合授信事项在公司董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。

　　??二、对公司的影响

　　公司本次申请固定资产贷款及综合授信是基于经营和业务发展的需要，符合公司整体利益，预计不会影响公司的持续经营能力，不会对公司的正常经营构成重大影响。

　　三、相关审议程序

　　公司于2023年4月26日召开了第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司向银行申请固定资产贷款及综合授信额度的议案》，同意公司拟向银行申请固定资产贷款及综合授信额度总计不超过人民币5亿元（最终发生额以实际签署的合同为准），独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　四、专项意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次拟向银行申请不超过5亿元的固定资产贷款及综合授信额度是基于公司日常经营及业务发展需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司实际经营情况。该议案符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意公司向银行申请固定资产贷款及综合授信额度的事项。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次拟向银行申请不超过5亿元的固定资产贷款及综合授信额度是基于公司日常经营及业务发展需求的基础上做出的决定，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生不利影响。上述事项及其审议程序符合相关法律法规、公司相关规章制度的规定，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物 公告编号：2023-026

　　转债代码：118010 转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司

　　增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，公司向不特定对象共计发行440.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为440,000,000.00元，扣除未付的承销及保荐费5,700,000.00元后实际收到的金额为434,300,000.00元。另减除已支付的保荐费300,000.00元以及律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用1,508,492.65元（不含增值税）后，实际募集资金净额432,491,507.35元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》，公司本次募集资金总额扣除发行费用后将具体投资于以下项目：

　　■

　　三、本次部分募投项目增加实施主体和实施地点并使用部分募集资金向全资子公司增资的情况

　　为有效整合公司及下属子公司内部资源以更加合理地利用公司现有技术、人才等优势，推进募投项目“生物实验室耗材产线升级智能制造项目”和“生物实验室耗材新产品研发项目”的实施，公司拟增加全资子公司洁特生命科学（广州）有限公司[以下简称“洁特生命科学（广州）”]作为上述募投项目的实施主体，新增广州市增城区宁西街香山大道2号作为实施地点，并使用部分募集资金对洁特生命科学（广州）增资以实施募投项目。

　　新增实施主体和实施地点的具体情况如下：

　　■

　　同时，公司将根据募投项目的实施进度，使用部分募集资金8,000万元对洁特生命科学（广州）实施增资以实施募投项目，该增资额全部计入注册资本。增资完成后，洁特生命科学（广州）注册资本将由2,000万元变更为10,000万元，仍为公司的全资子公司。公司及子公司洁特生命科学（广州）将根据募投项目的投资计划和建设进度，分阶段实施募投项目并投入募集资金，以提高资金的使用效率。

　　四、本次新增实施主体的基本情况

　　■

　　五、本次新增募集资金专户的情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，针对本次募投项目增加实施主体和实施地点的事项，公司提请董事会授权管理层对本次新增的募投项目实施主体增设募集资金专户，并安排洁特生命科学（广州）与公司、存放募集资金的商业银行、保荐机构签署募集资金专户存储监管协议。公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。

　　六、本次增加募投项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资对公司的影响

　　本次增加公司全资子公司洁特生命科学（广州）有限公司作为募投项目实施主体，新增广州市增城区宁西街香山大道2号作为实施地点，使用部分募集资金向全资子公司增资，新增募集资金专户的事项，是为了进一步提高募集资金使用效率、加快募投项目实施进度，有利于整合公司内部资源,更好满足募投项目的实际开展需要。本次对子公司实施增资的募集资金将在后续根据募投项目的投资计划和建设进度分阶段投入原定募投项目。本次增加募投项目实施主体、实施地点未涉及募集资金用途的变更，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，不会对公司财务状况造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　七、专项意见

　　（一）董事会意见

　　董事会认为：公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点，有利于整合公司及下属子公司内部资源以更加合理地利用公司现有技术、人才等优势，推进募投项目。董事会同意增加全资子公司洁特生命科学（广州）有限公司作为可转债募投项目实施主体，新增广州市增城区宁西街香山大道2号作为实施地点，并使用部分募集资金对洁特生命科学（广州）有限公司增资以实施募投项目，并增设募集资金专户。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点是根据募投项目实际情况做出的审慎决定，已履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《募集资金使用管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。向全资子公司增资、新增募集资金专户是为了进一步提高募集资金使用效率、加快募投项目实施进度，有利于整合公司内部资源,更好满足募投项目的实际开展需要。监事会同意公司部分募投项目增加实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的事项。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点，向全资子公司增资并新增募集资金专户，有助于进一步提高募集资金使用效率，推动募投项目的顺利实施，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，不会对公司产生不利影响。该项募集资金的使用方式、用途以及决策程序等符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形。同意公司部分募投项目增加实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的事项。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：洁特生物本次增加募投项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，本事项尚需提交公司股东大会审议并经债券持有人会议进行审议。该事项是公司基于募集资金投资项目建设的需要，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，符合有关法律法规和规范性文件的相关规定。保荐机构对洁特生物本次增加募投项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资事项无异议。

　　特此公告

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2023-028

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本次授权事项概述

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年4月26日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币2亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、本次授权具体内容

　　本次提请股东大会授权事宜包括以下内容：

　　（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

　　授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。

　　（二）发行股票的种类、面值

　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），面值人民币 1.00元。

　　（三）发行方式及发行时间

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。

　　（四）发行对象及向原股东配售的安排

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。本次发行前的股东将根据市场情况等情形决定是否参与本次配售。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

　　（五）定价基准日、发行价格和定价原则

　　本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。

　　本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。

　　发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。

　　定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

　　在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

　　（六）发行数量

　　发行股票融资总额不超过人民币2亿元且不超过最近一年末净资产20%，本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定。

　　（七）限售期

　　发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让；发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起十八个月内不得转让。

　　（八）募集资金用途

　　公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

　　1、应当投资于科技创新领域的业务；

　　2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

　　3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。

　　（九）股票上市地点

　　本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　（十）授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

　　1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

　　2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

　　3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

　　4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

　　5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

　　6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

　　7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

　　8、如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；

　　9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；

　　10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

　　11、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜。

　　（十一）决议有效期

　　自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。

　　三、风险提示

　　1、本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的披露事项不代表审批、注册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，本次授权事项尚待公司2022年年度股东大会审议通过。

　　2、经年度股东大会授权上述事项后，董事会将根据实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在简易发行程序中，董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2023-029

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司关于制定、修改公司部分内部制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于制定、修改公司部分内部制度的议案》。为进一步提升规范运作及内控管理水平，完善公司治理结构，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司对部分内部制度进行修订，本次修订的制度明细如下：

　　■

　　上述制度均已经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，其中《股东大会议事规则》《募集资金使用管理制度》尚需提交公司股东大会审议。上述已经修订的制度内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688026    证券简称：洁特生物    公告编号：2023-030

　　转债代码：118010    转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年5月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年5月18日14点00分

　　召开地点：广东省广州市黄埔区经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司A1栋五楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月18日

　　至2023年5月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2022年4月26日召开的第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过，同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2022年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》披露的相关公告及文件

　　2、 特别决议议案：议案11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　一、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　二、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　三、 会议登记方法

　　（一）登记手续：

　　1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

　　3、异地股东可通过电子邮件或信函等方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间（2023年5月16日17:00之前）送达，电子邮件或信函登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记时间、地点

　　登记地点：广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司证券部

　　邮政地址：广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号

　　邮政编码：511356

　　联系人：陈长溪、单泳诗

　　联系电话：020-32811868

　　传真号码：020-32811888-802

　　邮箱：jetzqb@jetbiofil.com

　　四、 其他事项

　　参加现场会议时，需出示相关证件原件。本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广州洁特生物过滤股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月18日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物 公告编号：2023-031

　　转债代码：118010  转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于召开“洁特转债”2023年第一次

　　债券持有人会议的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议召开日期：2023年5月18日

　　●本次会议债权登记日：2023年5月11日

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，向不特定对象共计发行440.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为44,000.00万元，期限6年，并于2022年8月2日在上海证券交易所挂牌交易。

　　2023年4月26日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》与《可转换公司债券持有人会议规则》，该事项应由公司董事会负责召集可转换公司债券持有人会议审议。现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、会议召开的基本情况

　　（一）召集人：董事会

　　（二）会议召开时间：2023年5月18日14点20分

　　（三）会议召开地点：广东省广州市黄埔区经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司A1栋五楼会议室

　　（四）会议召开及表决方式：会议以通讯和现场相结合的方式召开，投票采取记名方式表决

　　（五）债权登记日：2023年5月11日

　　（六）会议出席对象：

　　1、截至2023年5月11日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司债权持有人。上述本公司债权持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司债券持有人；

　　2、公司董事、监事、高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、其他人员。

　　二、会议审议事项

　　■

　　上述议案已经公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过，并于2023年4月28日在《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告。

　　三、会议登记方法

　　（一）登记手续

　　1、债券持有人为法人的，由法定代表人出席的，持本人身份证、企业法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件；由委托代理人出席的，持代理人本人身份证、企业法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法定代表人资格的有效证明、授权委托书（授权委托书样式，参见附件）、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件。

　　2、债券持有人为非法人单位的，由负责人出席的，持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件；由委托代理人出席的，持代理人身份证、债券持有人的营业执照复印件（加盖公章）、负责人身份证复印件（加盖公章）、负责人资格的有效证明、授权委托书（授权委托书样式，参见附件）、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件。

　　3、债券持有人为自然人的，由本人出席的，持本人身份证、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件；由委托代理人出席的，持代理人本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（授权委托书样式，参见附件）、委托人持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件。

　　4、异地债券持有人可凭以上有关证件采取电子邮件或信函方式登记，须在登记时间2023年5月16日17:00之前送达，电子邮件或信函登记需附上上述所列的证明材料复印件，并请务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

　　（二）登记时间、地点

　　登记地点：广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司证券部

　　邮政地址：广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号

　　邮政编码：511356

　　联系人：陈长溪、单泳诗

　　联系电话：020-32811868

　　传真号码：020-32811888-802

　　邮箱：jetzqb@jetbiofil.com

　　四、表决程序和效力

　　1、债券持有人会议投票表决采取记名方式现场投票表决。

　　2、债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所代表表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

　　3、每一张未偿还的“洁特转债”债券（面值为人民币100元）有一票表决权。

　　4、债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中需经中国证监会或其他有权机构批准的，自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。

　　5、债券持有人单独行使债权权利，不得与债券持有人会议通过的有效决议相抵触。

　　6、债券持有人会议做出决议后二个交易日内，公司董事会将会议决议于监管部门指定的媒体上公告

　　五、其他事项

　　参加现场会议时，需出示相关证件原件。本次持有人会议拟出席现场会议的持有人自行安排食宿及交通费用。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广州洁特生物过滤股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月18日召开的贵公司2023年第一次债券持有人会议，并代为行使表决权。

　　委托人持债券张数：

　　委托人证券账户号码：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688026       证券简称：洁特生物 公告编号：2023-021

　　转债代码：118010    转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　第三届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会议于2023年4月26日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于2023年4月14日以通讯方式送达各位监事。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2022年度监事会工作报告〉的议案》。

　　2022年，监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行各项职权和义务，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中恪尽职守，加强对公司财务状况及公司董事、高级管理人员履职情况的监督，切实维护公司和股东利益。

　　本议案将提交股东大会审议。

　　2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2022年年度报告〉及其摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2022年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案将提交股东大会审议。公司《2022年年度报告》《2022年年度报告摘要》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年度财务决算报告的议案》。

　　公司2022年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，截至2022年12月31日公司资产总额160,534.06万元，较年初增长35.99%；归属母公司股东的所有者权益合计113,940.10万元，同比增长17.24%；营业收入60,982.45万元，同比下降28.73%；归属于上市公司股东的净利润8,771.22万元，同比下降48.75%。本议案将提交股东大会审议。

　　4、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年度计提资产减值准备的议案》。

　　公司根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，程序合法，依据充分，符合公司资产的实际情况，审议及表决程序符合相关规定。监事会同意公司本次计提资产减值准备事项。

　　本议案将提交股东大会审议。《关于2022年度计提资产减值准备的公告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　5、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年年度利润分配预案的议案》。

　　监事会同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现金红利0.7124元（含税）。截至2022年末，公司总股本140,363,160股，以此计算合计拟派发现金红利1,000.00万元（含税），2022年年度公司现金分红占2022年度归属于母公司股东净利润的比例为11.40%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

　　公司2022年度利润分配预案符合相关法律法规和《公司章程》的要求，符合公司实际情况和长期发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　本议案将提交股东大会审议。《2022年年度利润分配预案的公告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　6、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和公司《募集资金使用管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　公司《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　7、审议了《关于监事薪酬（津贴）方案的议案》，全体监事回避表决。

　　监事会提议监事津贴1.2万元（含税）/年，并根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。

　　鉴于本议案涉及全体监事须回避事项，将直接提交股东大会审议。

　　8、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年度内部控制评价报告的议案》。

　　监事会认为公司内部控制执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。

　　公司《2022年度内部控制评价报告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　9、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2023年第一季度报告〉的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2023年第一季度报告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　10、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司向银行申请固定资产贷款及综合授信额度的议案》。

　　公司本次拟向银行申请不超过5亿元的固定资产贷款及综合授信额度是基于公司日常经营及业务发展需求的基础上做出的决定，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生不利影响。上述事项及其审议程序符合相关法律法规、公司相关规章制度的规定，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。

　　公司《关于公司向银行申请固定资产贷款及综合授信额度的公告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　11、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》。

　　经审核，监事会认为公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点是根据募投项目实际情况做出的审慎决定，已履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《募集资金使用管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。向全资子公司增资、新增募集资金专户是为了进一步提高募集资金使用效率、加快募投项目实施进度，有利于整合公司内部资源,更好满足募投项目的实际开展需要。监事会同意公司部分募投项目增加实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的事项。

　　本议案将提交股东大会、债券持有人会议审议。公司《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的公告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　12、以2票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2023年度日常关联交易额度预计及出租办公场所的议案》。

　　经审核，监事会认为公司本次预计日常关联交易及出租办公场所事项，决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规、规范性文件的规定，遵循了公平、合理的定价原则，符合公司日常经营业务实际需要，有利于充分提高公司资产使用效率，不会对公司财务状况、持续经营产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。

　　回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联监事蔡燕薇回避表决。

　　13、以2票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废处理部分限制性股票的公告》。

　　回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联监事刘春林回避表决。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司监事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物        公告编号：2023-022

　　广州洁特生物过滤股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2022年度计提资产减值准备的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2022年12月31日的预付款项、存货、固定资产等资产进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象。本着谨慎性原则，对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备。具体如下：

　　■

　　二、计提资产减值准备事项的具体说明

　　1、坏账准备

　　公司考虑所有合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产的预期信用损失进行估计，减少已计提坏账准备145.93万元。

　　2、预付款项减值损失

　　全资子公司广州拜费尔空气净化材料有限公司（以下简称“拜费尔”）在2020年上半年向上海的优电子科技有限公司和山东大荣新材料有限公司采购PTFE纳米薄膜的材料款分别为1,042.70万元和753.36万元，上期末已全额计提坏账准备。

　　本期上海的优电子科技有限公司向公司交付了部份材料同时公司也退回了部份前期交付的材料，为此公司根据期末预付款余额冲回前期已计提的预付款坏账准备821.25万元，并相应计提存货跌价准备。

　　3、存货跌价准备

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司对资产负债表日的存货项目进行减值测试，其中对拜费尔的防护类材料（包括上述已计提的预付款坏账本期转入）和母公司原材料等存货的成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备1,558.71万元。

　　4、固定资产减值准备

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司对资产负债表日的暂时闲置的固定资产进行减值测试，在前期已计提减值基础上根据测试结果在本期增加计提固定资产减值准备364.31万元。

　　5、其他非流动资产减值损失

　　公司因与深圳市合盛医疗科技有限公司（以下简称“合盛医疗公司”）模具采购合同纠纷向广州市黄埔区法院提起诉讼。截至本公告日，该案一审（2022）粤0112民初28266号判决，合盛医疗公司应退公司预付设备款1,034.08万元以及赔偿公司的合理损失。

　　合盛医疗公司不服一审判决向广州市中级人民法院提起上诉，目前二审尚未开庭审理，公司对未来的判决结果难以估计，故谨慎考虑下公司对前期已预付款期末余额1,076.23万元计提538.11万元的资产减值损失。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　2022年度，公司合并报表口径共计提资产减值准备1,493.95万元，减少2022年度归属于上市公司股东净利润1,493.95万元。公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度规定，有利于更加公允、客观地反映公司的资产状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物 公告编号：2023-027

　　转债代码：118010  转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于作废处理部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年3月26日，公司召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

　　2、2021年3月26日，公司召开第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

　　3、2021年3月29日至2021年4月7日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司监事会发表了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2021年4月12日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年4月12日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以2021年4月12日为授予日，向93名激励对象授予97.4167万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2021年8月20日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，董事会、监事会同意将限制性股票授予价格由30元/股调整为29.88元/股。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。

　　7、2022年4月11日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　8、2022年6月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格及数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　董事会、监事会同意将限制性股票授予价格由29.88元/股调整为20.914元/股；首次授予的限制性股票数量由97.4167万股调整为136.3834万股，预留授予的限制性股票数量由2.5833万股调整为3.6166万股。

　　9、2023年4月26日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，关联董事袁建华、Yuan Ye James、Dannie Yuan、陈长溪，关联监事刘春林回避表决。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见。

　　二、本次作废的限制性股票具体情况

　　1、鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分中的9名激励对象离职，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其获授的3.2830万股限制性股票全部作废失效。

　　2、根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票第二个归属期及预留授予部分的限制性股票第一个归属期的归属条件如下：

　　■

　　注：上述“营业收入”指标为经审计的合并报表的数据，“营业收入增长率”指标的计算口径与“营业收入”指标一致；上述“净利润”指标为经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润，但剔除有效期内全部股权激励计划产生的激励成本的影响，“净利润增长率”指标的计算口径与“净利润”指标一致。下同。

　　以上述两个指标完成情况确定公司层面归属比例，具体如下：

　　业绩完成率=考核年度实际增长率/考核目标增长率

　　若公司考核年度上述两个指标的业绩完成率都达到100%以上，则公司层面归属比例为100%；若任一指标的业绩完成率未达到100%，但两个指标同时达到90%（含）以上，则公司层面归属比例为90%；若任一指标的业绩完成率未达到90%，则公司层面归属比例为0%。

　　根据公司经审计的2022年度财务报告，公司2022年净利润增长率未达到公司层面业绩考核目标要求，因此公司本次激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期未达到归属条件。

　　公司董事会决定作废处理本次激励计划首次授予部分第二个归属期对应的限制性股票37.1560万股，预留授予部分第一个归属期内对应的限制性股票1.8083万股。上述因未达到公司层面业绩考核目标要求而作废失效的限制性股票合计数量为38.9643万股。

　　3、根据公司2022年6月24日所披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的80名激励对象中，2名激励对象因个人原因自愿放弃第一个归属期股票的归属，涉及第二类限制性股票0.2520万股；公司董事、财务总监、董秘陈长溪先生作为第一个归属期第二批激励对象，自愿放弃第一个归属期已获授尚未归属的0.6720万股限制性股票；前述第一个归属期所涉第二类限制性股票0.9240万股由公司作废处理。

　　4、综上，本次合计作废处理限制性股票43.1713万股，其中首次授予部分41.3630万股，预留部分1.8083万股。作废处理上述限制性股票后，首次授予部分激励对象剩余已授予但尚未归属的限制性股票数量为49.5414万股，预留授予部分激励对象剩余已授予但尚未归属的限制性股票数量为1.8083万股。

　　三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、专项意见

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　（二）独立董事意见

　　本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。同意公司作废处理部分限制性股票。

　　（三）法律意见书的结论性意见

　　律师认为：本次作废已取得现阶段必要的批准与授权；本次作废的原因和数量符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规及其他规范性文件以及《激励计划（草案）》《考核管理办法》等规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《持续监管办法》《股权激励信息披露》等相关法律法规的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日