中国证券报 - 融捷股份有限公司

融捷股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第一季度报告是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　合并资产负债表项目

　　单位：元

　　■

　　合并利润表项目

　　单位：元

　　■

　　合并现金量表项目

　　单位：元

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　（一）2023年第一季度主营业务概述

　　报告期内，锂盐产品价格持续下跌，电池级碳酸锂从期初的51万元/吨跌至期末的23.8万元/吨，产品价格的大幅下跌给公司经营带来了较大的风险和影响。为应对产品价格大幅下跌带来的不利影响，公司及时调整了经营策略，导致收入大幅减少；且因产品价格下跌导致计提资产减值损失，另外联营企业盈利减少导致投资收益下降，公司净利润同比大幅减少。报告期内，公司实现营业总收入1.94亿元，同比减少59.49%；实现归属于上市公司股东的净利润0.62亿元，同比减少75.56%。截至报告期末，公司总资产37.49亿元，较上年度末减少2.89%；归属于上市公司股东的净资产31.54亿元，较上年度末增加2.05%。

　　报告期内，公司锂矿采选业务已于2月9日顺利通过康定市应急管理局等部门的现场联合检查并取得了复产批复，创下公司建矿以来最早结束冬歇期的记录；锂矿采剥量、选矿量、精矿产出量均同比大幅增加，为全年生产目标的达成打下良好基础。

　　报告期内，锂盐价格急速下跌，锂盐业务经营面临较大的风险，公司顺应市场变化，对锂盐经营策略进行了适当调整，减少了产销量，以此最大限度降低市场风险。联营锂盐厂产量同比大幅增加，但因锂精矿采购价格同比大幅上涨而锂盐销售价格同比下跌导致利润减少，公司确认的对联营锂盐厂的投资收益大幅减少。

　　报告期内，公司设备制造业务新签订单同比基本持平，但受下游产业投资需求暂时放缓的影响，交货量略微减少。

　　（二）其他重要事项进展

　　1、关于250万吨/年锂矿精选项目的进展情况

　　报告期内，公司函询甘孜藏族自治州经济和信息化局（以下简称“甘孜州经信局”）关于《甘孜州康-泸产业集中区总体规划（2021-2035）》的环评进展，于2023年3月29日收到甘孜州经信局的复函，复函后附《甘孜州生态环境局关于印发<甘孜州康-泸产业集中区总体规划（2021-2035）环境影响报告书>审查意见的函》。根据审查意见函的意见，公司250万吨/年锂矿精选项目需另外选址建设。前述进展情况详见公司于3月30日披露的《关于250万吨/年锂矿精选项目投资进展的公告》。

　　公司已就锂矿精选扩能项目另外选址建设等问题与康定市政府作进一步沟通，目前新址尚未确定，请投资者注意投资风险。

　　2、关于投资设立全资子公司的进展情况

　　经公司于2023年2月20日召开的第八届董事会第五次会议审议批准，公司拟投资1亿元设立全资子公司。2023年3月10日，公司已完成全资子公司广州融捷电源材料有限公司的工商设立登记手续，并取得了由广州南沙经济开发区行政审批局核发的《营业执照》。该子公司的经营范围主要是开发、生产、销售二次充电动力电源正、负极材料。

　　3、关于为控股子公司提供财务资助的进展情况

　　经公司2023年第一次临时股东大会批准，公司可为控股子公司东莞德瑞提供不超过2亿元的财务资助。报告期内，公司与东莞德瑞签订了《借款合同》，约定向其分批提供总额为1.5亿元的财务资助，截至报告期末财务资助余额为6,000万元。

　　4、关于为控股子公司提供担保的进展情况

　　经公司2023年第一次临时股东大会批准，公司可为控股子公司长和华锂和东莞德瑞提供不超过3亿元的担保额度。

　　报告期内，公司与招商银行广州分行签署了《最高额不可撤销担保书》，为东莞德瑞提供5,000万元的授信额度担保；公司与中国银行都江堰支行签署了《最高额保证合同》，为长和华锂提供5,000万元的授信额度担保。截至报告期末，公司对控股子公司的担保总金额为15,000万元，实际对外担保余额为1,600万元。

　　5、关于控股股东和实际控制人为公司提供担保和财务资助的进展情况

　　经公司2023年第一次临时股东大会批准，公司可接受控股股东和实际控制人提供的18.5亿元的财务资助和担保。报告期内，未发生公司控股股东和实际控制人为公司提供担保或财务资助的情形。截至报告期末，公司控股股东和实际控制人为公司提供的无偿担保余额为1,100万元。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：融捷股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：吕向阳主管会计工作负责人：朱道源会计机构负责人：李振强2、合并利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　法定代表人：吕向阳主管会计工作负责人：朱道源会计机构负责人：李振强

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二）审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　融捷股份有限公司

　　法定代表人：吕向阳

　　2023年4月26日

　　证券代码：002192 证券简称：融捷股份公告编号：2023-024

　　融捷股份有限公司

　　第八届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会的会议通知于2023年4月14日以电子邮件和手机短信的方式同时发出。

　　2、本次董事会于2023年4月26日上午10点在公司会议室以通讯方式召开并表决。

　　3、本次董事会应到董事6人，实际出席6人，代表有表决权董事的100%。

　　4、本次董事会由董事长吕向阳先生主持，全部监事、全部高级管理人员列席了本次董事会。

　　5、本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2023年第一季度报告》

　　董事会承诺向深圳证券交易所报送的载有公司2023年第一季度报告及财务数据的电子文件内容与同时报送的公司2023年第一季度报告文稿一致。2023年第一季度报告详见《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023年第一季度报告》（公告编号：2023-025）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《关于投资建设锂电正极材料项目的议案》

　　公司全资子公司广州融捷电源材料有限公司（以下简称“融捷电源”）已完成工商注册手续，其拟在广州市南沙区万顷沙保税港加工制造业区块投资建设锂离子电池正极材料制造及研发基地项目，该项目将专注于高倍率、高容量及长循环的锂电池正极材料生产与开发，计划建成后该生产基地锂离子电池正极材料年产能为4万吨，项目固定资产总投资不低于9亿元。

　　根据《公司章程》的规定并根据公司内部关于该项目的投资计划，本议案在董事会决策权限范围内。董事会审议通过后，融捷电源将根据政府安排签署投资相关协议。

　　关于投资建设锂电正极材料项目的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于投资建设锂电正极材料项目的公告》（公告编号：2023-026）。

　　表决结果：6票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　3、审议通过了《关于增加2023年度日常关联交易预计的议案》

　　基于日常生产经营的需要，为充分发挥市场波动时产业链的协同效应，2023年度公司拟增加与成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）、合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）发生销售商品的日常关联交易，预计总金额不超过9亿元，自公司股东大会批准之日起一年内签订交易合同有效。

　　成都融捷锂业、融捷能源均为公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）控制的企业，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，成都融捷锂业、融捷能源均为公司关联方，公司与成都融捷锂业、融捷能源的交易均构成关联交易。

　　独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的独立意见》。

　　本议案关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。

　　根据《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。

　　关于公司增加2023年度日常关联交易预计的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于增加2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-027）。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　4、审议通过了《关于放弃控股子公司东莞德瑞少数股权转让优先购买权暨与关联方共同投资的议案》

　　公司控股子公司东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）的股东深圳市比亚迪锂电池有限公司（以下简称“比亚迪锂电”）因经营发展的需要，拟将其持有的东莞德瑞32.5%股权及对应的所有股东权利和权益转让给融捷集团。

　　根据《公司法》的规定，公司对控股子公司东莞德瑞上述少数股权转让享有在同等条件下的优先购买权。基于公司聚焦锂电材料产业链的发展规划和公司经营策略的考虑，公司拟放弃本次优先购买权。

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪锂电的董事，融捷集团为公司控股股东，本次股权转让的转让方和受让方均为公司关联方，公司放弃东莞德瑞少数股权转让的优先购买权构成关联交易暨与关联方共同投资。

　　本议案关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。

　　根据《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。

　　关于公司放弃控股子公司东莞德瑞少数股权转让优先购买权暨与关联方共同投资的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于放弃控股子公司东莞德瑞少数股权转让优先购买权暨与关联方共同投资的公告》（公告编号：2023-028）。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：002192 证券简称：融捷股份公告编号：2023-029

　　融捷股份有限公司

　　关于2022年度股东大会增加临时提案

　　暨补充通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议于2023年3月24日召开，会议决议于2023年5月9日以现场会议与网络投票相结合的方式召开公司2022年度股东大会，具体内容详见2023年3月28日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2022年度股东大会的通知》（公告编号：2023-018）。

　　2023年4月26日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加2023年度日常关联交易预计的议案》《关于放弃控股子公司东莞德瑞少数股权转让优先购买权暨与关联方共同投资的议案》，并同意将上述议案提交股东大会审议。具体内容详见2023年4月28日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第八届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2023-024）及相关公告。

　　同日，公司董事会收到控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）《关于提请增加融捷股份有限公司2022年度股东大会临时提案的函》，为提高会议审议效率，融捷集团提议将上述议案以临时提案的方式提交公司2022年度股东大会审议。

　　根据《公司法》《股东大会议事规则》《公司章程》的规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。截至2023年4月26日，融捷集团持有公司股份61,857,992股，占公司总股本的23.82%，融捷集团的提案资格符合相关规定。临时提案的内容属于公司股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合法律法规和《公司章程》的有关规定。因此，董事会同意将上述临时提案提交公司2022年度股东大会审议。

　　除增加上述临时提案外，公司2022年度股东大会的会议召开时间、地点、股权登记日等相关事项均保持不变，补充通知详情如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为2022年度股东大会。

　　2、股东大会召集人：本次股东大会由公司董事会召集，并已经公司第八届董事会第六次会议决议召开。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2023年5月9日（星期二）下午14:30。

　　网络投票时间：2023年5月9日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2023年5月9日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的时间为：2023年5月9日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

　　股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2023年4月28日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截至2023年4月28日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。上述本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次股东大会审议的提案7-8为关联交易议案，关联股东融捷集团及其一致行动人需回避表决，同时也不可接受其他股东委托进行投票。

　　关联股东回避表决详情请查阅公司于2023年4月28日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第八届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2023-024）及相关临时公告。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应该出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层。

　　二、会议审议事项

　　1、审议事项

　　表一：本次股东大会提案名称及编码表

　　■

　　公司独立董事将向本次股东大会作2022年度述职报告。

　　2、披露情况

　　本次提交股东大会审议的提案已经公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第三次会议、第八届董事会第七次会议审议通过，同意提交给本次股东大会审议。会议审议的议案有关内容详见2023年3月28日、2023年4月28日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第八届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：2023-013）、《第八届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2023-014）、《第八届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2023-024）及相关临时公告。

　　3、特别说明

　　以上提案中，其中提案2、6-8为影响中小投资者的重大事项，对中小投资者投票单独计票并披露；提案7-8为关联交易议案，关联股东融捷集团及其一致行动人需回避表决。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）登记手续

　　①法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。

　　②自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人身份证复印件办理登记手续。

　　③参与融资融券业务的投资者登记：投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会现场会议，需要提供本人身份证（如果是法人主体，还需提供有关法人相关身份证明文件），受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续。

　　④异地股东可采用信函、传真或电子邮件的方式登记，请于2023年5月6日17:00前送达、寄达或传真、电邮至达本公司。来信信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。

　　股东请仔细填写《融捷股份有限公司2022年度股东大会参会股东登记表》（附件二）及《授权委托书》（附件三），以便登记确认。

　　（2）登记时间：2023年5月5日、5月6日（上午9:00-12:00，下午13:30-17:00）。

　　（3）登记地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层融捷股份董事会办公室，邮编：510623。

　　登记传真：020-38289867

　　登记邮箱：rjgfdmb@163.com

　　（4）注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　2、会议联系方式

　　（1）会务联系人：孙千芮、任雄州

　　联系电话：020-38289069

　　传真：020-38289867

　　联系邮箱：rjgfdmb@163.com

　　通讯地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层融捷股份董事会办公室，邮编：510623。

　　（2）本次股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第六次会议决议》；

　　2、经与会监事签署的《融捷股份有限公司第八届监事会第三次会议决议》；

　　3、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362192”，投票简称为“融捷投票”。

　　2、填报表决意见

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年5月9日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月9日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2023年5月9日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　融捷股份有限公司

　　2022年度股东大会参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2023年5月6日17：00之前送达、寄达或以传真、电邮至达公司，不接受电话登记。

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件三

　　授权委托书

　　NO.

　　兹全权委托（先生/女士）代表本人/本单位（姓名/单位名称）出席融捷股份有限公司2022年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。如授权委托书没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由本人（本单位）承担。

　　授权人对本次股东大会的提案表决意见如下：

　　■

　　特别说明：

　　1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“○”为准，每项均为单选，多选无效。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　委托人持股性质：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托期限：自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止

　　签署日期：年月日

　　证券代码：002192 证券简称：融捷股份公告编号：2023-028

　　融捷股份有限公司

　　关于放弃控股子公司东莞德瑞少数股权转让优先购买权暨与关联方共同投资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开的第八届董事会第七次会议审议通过了《关于放弃控股子公司东莞德瑞少数股权转让优先购买权暨与关联方共同投资的议案》，公司拟放弃控股子公司东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”或“标的公司”）32.5%股权转让的优先购买权。

　　一、放弃权利事项概述

　　深圳市比亚迪锂电池有限公司（以下简称“比亚迪锂电”）因经营发展的需要，拟将其持有的东莞德瑞32.5%的股权及对应的所有股东权利和权益转让给融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）。

　　根据《公司法》和东莞德瑞公司章程的规定，公司对控股子公司东莞德瑞上述少数股权转让享有在同等条件下的优先购买权。基于公司聚焦锂电材料产业链的发展规划和公司自身经营策略的考虑，公司拟放弃本次优先购买权。

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪锂电的董事，融捷集团为公司控股股东，本次股权转让的转让方和受让方均为公司关联方，根据《股票上市规则》的规定，公司放弃东莞德瑞少数股权转让的优先购买权构成关联交易暨与关联方共同投资。

　　本次放弃权利事项已经公司第八届董事会第七次会议以3票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

　　二、各方当事人基本情况

　　1、股权转让方

　　名称：深圳市比亚迪锂电池有限公司

　　类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所：深圳市龙岗区龙岗街道宝龙工业城宝荷路3001号

　　法定代表人：王传福

　　注册资本：61.6亿元人民币

　　成立日期：1998年6月9日

　　统一社会信用代码：91440300708416327M

　　经营范围：一般经营项目是：家用空调产品的研发、销售；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；汽车租赁；轨道交通项目的建设经营、开发和综合利用；实业投资与管理（具体项目另行申报）；广告业务；自有物业管理。许可经营项目是：电池线束的开发、生产和销售；废旧动力电池梯次利用和再生利用的研发、生产和销售；锂离子电池、锂锰氧材料、电源系统（不间断电源、通信电源、电子电源、电力电源）、硅铁模块的开发、生产和销售；太阳能电池组件的生产（限A2厂房一层）、开发、销售；包装制品（纸箱、吸塑盘、拉伸膜、珍珠棉）的生产、销售。轨道交通车辆、工程机械、各类机电设备、电子设备及零部件、电子电气件的研发、设计、制造、维保、销售、租赁；轨道交通信号系统、通信及综合监控系统及设备的设计，制造及销售；轨道梁、柱的制造、安装；轨道交通项目的总承包；与上述项目有关的技术咨询、技术服务；上述相关产品的进出口业务。

　　比亚迪锂电为比亚迪股份有限公司（002594.SZ、01211.HK，以下简称“比亚迪”）全资子公司，实际控制人为王传福先生。

　　比亚迪最近一年经审计主要财务数据如下：

　　■

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪的副董事长，同时担任比亚迪锂电的董事，根据《股票上市规则》6.3.3条的规定，公司放弃优先受让权构成关联交易。

　　2、股权受让方

　　名称：融捷投资控股集团有限公司

　　类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　住所：广州市天河区珠江西路5号4501房

　　法定代表人：吕向阳

　　注册资本：7亿元人民币

　　成立日期：1995年4月18日

　　统一社会信用代码：91440101231224546A

　　经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；日用杂品综合零售；企业管理咨询服务；能源管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；百货零售（食品零售除外）；投资管理服务；技术进出口；节能技术推广服务；货物进出口（专营专控商品除外）；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；企业财务咨询服务。

　　融捷集团由吕向阳、张长虹夫妇于1995年创立，自创立起一直由吕向阳、张长虹夫妇控制，其中吕向阳先生持有融捷集团89.5%股权，张长虹女士持有融捷集团10.5%股权。

　　融捷集团信用良好，不属于失信被执行人。最近一年主要财务数据如下：

　　■

　　融捷集团为公司控股股东，根据《股票上市规则》6.3.3条的规定，公司本次放弃优先受让权构成与关联人共同投资。

　　三、所涉标的基本情况

　　1、标的公司基本情况

　　名称：东莞市德瑞精密设备有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：东莞市东城街道同沙东城科技工业园同辉路

　　法定代表人：蔡泽林

　　注册资本：2,000万元人民币

　　成立日期：2011年1月28日

　　统一社会信用代码：91441900568282290N

　　经营范围：精密设备仪器的研发、生产、销售、租赁、安装、维修及技术咨询；机械设备零配件加工和销售；计算机软件开发、销售及技术服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　东莞德瑞主要从事锂电设备的研发、制造和销售，其信用情况良好，不属于失信被执行人。东莞德瑞最近一年及一期主要财务数据如下：

　　■

　　本次少数股权转让前后，东莞德瑞股权结构如下：

　　■

　　2、标的资产的基本情况

　　标的资产为东莞德瑞32.5%的股权，该资产权属清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。

　　四、放弃权利的定价政策及定价依据

　　根据比亚迪锂电和融捷集团双方协商，本次股权转让价格为7,140万元。

　　故公司若不放弃优先购买权，所需支付的金额如上述股权转让金额。

　　五、放弃权利的原因、影响

　　公司战略定位为新能源锂电材料产业链，而东莞德瑞主营业务为锂电设备的制造，其营收规模、资产规模占公司的比例均较小，其对公司净利润的贡献也很小。为聚焦新能源锂电材料产业链，公司拟放弃本次少数股权转让的优先购买权。

　　公司本次放弃少数股权转让的优先购买权，不改变公司对东莞德瑞的控制比例，不会导致公司合并财务报表范围变更，不会对公司的正常生产经营和业绩带来重大影响。

　　六、与关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　2023年度至本公告披露日，公司与关联人比亚迪（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的各类关联交易总金额7,080.91 万元；

　　2023年度至本公告披露日，公司与关联人融捷集团（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的各类关联交易总金额20,713.46万元。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事对本次交易进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“我们认为，基于公司聚焦锂电材料产业链的发展规划和公司经营策略的考虑，公司拟放弃本次优先购买权符合公司实际情况，股权转让完成后公司仍保持对东莞德瑞的实际控制权，不会对公司的生产经营产生重大影响。

　　我们同意将该事项提交公司第八届董事会第七次会议审议，关联董事需回避表决。”

　　（二）独立意见

　　“公司放弃东莞德瑞32.5%股权转让的优先购买权是基于公司发展规划和经营策略的考虑，交易完成后，公司仍保持对东莞德瑞的实际控制权，不改变公司合并报表范围，不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　董事会对该关联交易的表决程序符合《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　八、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：002192 证券简称：融捷股份公告编号：2023-026

　　融捷股份有限公司

　　关于投资建设锂电正极材料项目的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、投资概述

　　为进一步打通公司上下游锂电材料产业链的布局，充分发挥产业链协同优势，经公司第八届董事会第五次会议审议批准，公司投资1亿元在广州市南沙区设立了全资子公司广州融捷电源材料有限公司（以下简称“融捷电源”）。融捷电源拟在广州市南沙区万顷沙保税港加工制造业区块投资建设锂离子电池正极材料制造及研发基地项目，该项目将专注于高倍率、高容量及长循环的锂离子电池正极材料生产与开发，计划建成后该生产基地锂离子电池正极材料年产能为4万吨，项目固定资产总投资不低于9亿元。

　　本次投资事项已经公司第八届董事会第七次会议以6票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过。根据《公司章程》的规定并根据公司内部关于该项目的投资计划，本议案在董事会决策权限范围内。

　　本次对外投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成关联交易。

　　二、投资标的的基本情况

　　（一）融捷电源基本情况

　　名称：广州融捷电源材料有限公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　住所：广州市南沙区东涌镇庆沙路419号029室

　　法定代表人：张加祥

　　注册资本：1亿元人民币

　　成立日期：2023年3月10日

　　统一社会信用代码：91440115MAC9QXQW6K

　　经营范围：开发、生产、销售二次充电动力电源正、负极材料。

　　（二）项目建设的具体情况

　　1、项目基本情况

　　项目位置：广州市南沙区万顷沙保税港加工制造业区块。

　　建设主体：广州融捷电源材料有限公司。

　　建设内容：4万吨/年锂离子电池正极材料。

　　总投资规模：项目固定资产总投资不低于9亿元（最终项目投资总额以实际投资为准）。

　　资金来源：公司自筹。

　　2、锂电材料行业发展趋势和市场前景

　　我国新能源汽车近年来高速发展，连续8年位居全球第一。2022年新能源汽车持续爆发式增长，产销量分别完成705.8万辆和688.7万辆，同比分别增长96.9%和93.4%，市场占有率达到25.6%，提前完成了《新能源汽车产业发展规划（2021-2035 年）》中制定的“2025年新能源汽车销售量达到新车总销量的20%”的目标。

　　新能源汽车行业的快速发展，带动了对锂电池和锂电材料的强劲需求。根据中国汽车动力电池产业创新联盟的数据，2022年我国动力电池装车量累计达到294.6GWh，同比增长90.7%。除动力电池外，储能市场在政策支持及商业化加速等多重因素作用下也迎来显著扩张，带动储能电池的不断增长。根据国家能源局公布的数据，2022年全国新型储能装机中，锂离子电池储能占比94.5%，处于绝对主导地位。

　　在动力电池材料中，正极材料是锂离子电池核心组成部分，目前广泛应用的正极材料主要包括磷酸铁锂、三元、钴酸锂、锰酸锂等。其中，磷酸铁锂占据主导地位，根据高工产业研究院（GGII）统计，2022年磷酸铁锂材料出货111万吨，同比增长132%。

　　如前所述，在我国新能源汽车大力发展和储能加速规模化的背景下，锂离子电池正极材料产业作为其产业链的重要组成部分，具备良好的外部政策环境和广阔的市场空间。

　　3、可行性分析

　　根据高工产业研究院（GGII）统计，2022年投资新建的磷酸铁锂正极材料项目超40个，总计规划新增产能超过525万吨。正极材料行业的产能规模大幅度增长，或存在一定的过剩风险，市场可能出现高端产能不足、中低端产能过剩的情况，对于行业格局会有较大影响，或将迎来新一轮行业洗牌。

　　在新能源材料领域，越往下游延伸技术含量越高；新建项目及日常运营需要大量的资金；高端产品具有较高的市场进入壁垒，生产厂家和供应商一般具有稳定的合作关系，相互依赖，新的供应商、新的生产线的产品进入市场需要长期的质量检测和质量保证体系才能获得认可。基于对新能源汽车行业和储能行业未来市场前景的看好，公司自2017年开始陆续在正极材料领域布局，分别参股了主营正极材料前驱体的合肥融捷金属科技有限公司、主营锂电池正极材料的合肥融捷能源材料有限公司，积累了丰富的技术、行业经营和管理经验。另外，公司生产经营情况稳定，产销规模逐渐扩大，盈利能力大幅提高，公司日常经营积累及融资能力的提升可以为项目建设及未来运营提供资金支持。

　　经过多年的锂产业战略实施和业务布局，目前公司已形成包括锂矿采选、锂盐加工及冶炼、镍钴锂湿法冶炼及深加工、锂电池正极材料、锂电设备多个环节的较为完整的锂电材料产业链布局和发展路径。公司未来发展战略为立足新能源材料产业，不断进行纵向的延伸和横向的拓展，逐步扩大各业务板块的产能规模，进一步提升企业规模和行业影响力，致力于将公司打造成为国内新能源材料行业的高科技领军企业，践行公司“致力以清洁、绿色、高效之能源造福于人类”的企业使命。

　　公司本次投资项目专注于高倍率、高容量及长循环的锂离子电池正极材料，且公司已与控股股东及其关联方从上游锂资源采选及冶炼、中游锂电正极材料的研发及生产、下游锂电池及其应用形成了完整的产业链布局。公司本次投资项目依托已经形成的产业链布局及丰富的技术、管理、客户等方面的积累，具有实施可行性。

　　三、投资合同的主要内容

　　融捷电源尚未签订投资合同。待董事会审议通过后，融捷电源将根据政府安排签署投资相关协议，公司将持续履行信息披露义务。

　　四、投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）投资的目的及对公司的影响

　　本次投资旨在依托公司资源产业基础，助力公司推进锂产业链的深化发展，完善公司锂电材料上下游产业链规划，以及持续打造链条化的新能源产业格局。

　　同时，扩大公司主营业务收入，增强公司综合竞争力，满足公司未来业务发展和市场拓展的需要，对公司的产业布局及未来发展具有积极作用。

　　本投资项目建设将增加公司资本开支和现金支出，项目建设实施存在一定的周期，预计短期内对公司经营业绩不会产生重大影响，从长远来看对公司业务布局和经营业绩具有积极影响，符合公司及全体股东的利益。

　　（二）存在的风险

　　1、项目后续实施尚需向政府有关主管部门办理环评审批、安全生产许可、建设规划许可、施工许可等前置审批工作，如因国家或地方有关政策调整、项目备案等实施条件因素发生变化，该项目的实施可能存在变更、延期、中止或终止的风险。

　　2、项目规划是公司基于对自身条件和市场前景的判断，如后续锂电材料行业政策、市场环境、价格波动、产品技术迭代等情况发生较大变化，本次投资可能存在未能按期建设完成、未能达到预期收益的市场风险。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：002192 证券简称：融捷股份公告编号：2023-027

　　融捷股份有限公司

　　关于增加2023年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、交易概述

　　基于日常生产经营的需要，为充分发挥市场波动时产业链的协同效应，融捷股份有限公司（以下简称“公司”，含合并范围内的子公司）2023年度拟增加与关联人成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）、合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）发生销售商品的日常关联交易，预计总金额不超过90,000万元，自公司股东大会批准之日起一年内签订交易合同有效。

　　2、上一年度同类交易实际发生总金额

　　2022年度，公司向关联人销售产品、商品发生的日常关联交易总金额为225,144.57万元。

　　3、履行的审议程序

　　公司于2023年4月26日召开了第八届董事会第七次会议，以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于增加2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　2023年度，公司预计与关联人发生的日常关联交易增加金额如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：1、“截至披露日已发生金额”是指2023年年初至披露日公司与该关联人发生的同类型关联交易金额。另外，截至披露日，公司还发生向关联人融捷能源提供劳务的关联交易金额106.19万元。

　　2、“上年发生金额”是指2022年度公司与该关联人发生的同类型关联交易金额。

　　经公司第八届董事会第六次会议审议批准，公司与融捷能源2023年日常关联交易已批准额度为15,000万元，加上本次增加额度后，公司向融捷能源销售锂盐的日常关联交易预计总额度为75,000万元。

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　注：上一年度，公司还发生受托经营关联交易56.60万元，零星采购关联交易53.97万元、零星销售关联交易34.76万元、承租关联交易9.16万元。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）成都融捷锂业

　　1、基本情况

　　公司名称：成都融捷锂业科技有限公司

　　法定代表人：苏康

　　注册资本：6,250万元人民币

　　住所：天府新区邛崃产业园区羊纵七路18号

　　主营业务：碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。

　　成都融捷锂业最近一年的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据已经审计。

　　2、关联关系说明

　　成都融捷锂业为公司联营企业，系公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，公司与成都融捷锂业的交易构成关联交易。

　　3、履约能力分析

　　成都融捷锂业主营业务为电池级锂盐的研发和生产，其生产经营情况良好，盈利能力较强，信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易不存在违约风险。

　　（二）融捷能源

　　1、基本情况

　　公司名称：合肥融捷能源材料有限公司

　　法定代表人：吴庆隆

　　注册资本：3,750万元人民币

　　住所：合肥市高新区响洪甸路1750号

　　主营业务：锂离子电池正极材料钴酸锂、磷酸铁锂和三元材料的生产、加工和销售。

　　融捷能源最近一年的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　2、关联关系说明

　　融捷能源为公司参股企业，系控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，公司与融捷能源的交易构成关联交易。

　　3、履约能力分析

　　融捷能源主营业务为中高端锂离子电池正极材料的研发、生产，其生产经营情况良好，盈利能力较强，信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易不存在违约风险。

　　三、关联交易主要内容

　　1、关联交易主要内容

　　2023年度，公司向成都融捷锂业销售锂盐，预计总金额不超过30,000万元；公司向融捷能源销售锂盐，拟增加交易预计金额不超过60,000万元。

　　本次关联交易将在自愿平等、公平公允的原则下进行，并以市场化为原则确定交易价格，具体交易金额及内容以最终签订的合同为准。

　　2、关联交易协议签署情况

　　本次增加2023年度日常关联交易预计尚未签署关联交易协议，待股东大会批准后，公司将根据公司生产的实际情况及关联人的实际需求，在日常关联交易预计金额范围内逐步与关联人签订交易协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司主营产品包括锂盐，是下游锂电正极材料的主要原材料。融捷能源主要从事锂电池正极材料的生产和销售，公司向关联人融捷能源销售锂盐是基于双方位于产业链的上下游，是双方正常生产经营活动的需要。2023年锂产品市场价格大幅波动，给公司及联营企业成都融捷锂业的业务经营带来较大的市场风险，为充分发挥公司产业链布局的协同效应，通过上下游联动的方式有效抵御市场风险，公司向成都融捷锂业销售锂盐具有必要性。

　　关联交易以市场化原则确定交易价格，收款条件与非关联人一致，具备公允性，不存在损害上市公司利益及中小股东合法权益的情形。

　　基于公司与关联人处于产业链上下游的关系及发挥产业链布局协同效应降低市场波动风险的目的，该等关联交易具有持续性。但公司产品的技术标准和产品质量不存在排他性，可向全市场客户销售，因此该等关联交易不会影响公司独立性。

　　日常关联交易预计将会对公司2023年度经营业绩产生一定的积极影响，具体影响数额以经会计师审计后的财务数据为准。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事对该关联交易预计事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“我们认为，公司本次增加2023年度日常关联交易预计是基于正常生产经营活动以及有效抵御市场风险的需要，关联交易价格依据市场价格制定，与非关联方定价原则一致，不会影响公司独立性，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定，符合公司经营发展需要。

　　我们同意将该事项提交公司第八届董事会第七次会议审议，关联董事需回避表决。”

　　（二）独立意见

　　“本次增加2023年度日常关联交易预计是基于交易双方因处于产业链上下游以及为充分发挥市场波动时产业链的协同效应而开展正常生产经营活动的需要。该等关联交易定价公允合理，有关协议将基于公平、公正、合理的基础上签署，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　董事会对该关联交易预计的表决程序符合《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　六、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的事前认可函》

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：002192 证券简称：融捷股份公告编号：2023-025