(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月25日9点30 分

　　召开地点：宁波市江北区北岸财富中心1幢公司八楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月25日

　　至2023年5月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　注：本次会议还将听取独立董事2022年度述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2023年4月26日召开的第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议审议通过。会议决议公告于2023年4月28日刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、6和7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：6和7

　　应回避表决的关联股东名称：宁波海运集团有限公司、浙江省能源集团有限公司、浙江浙能煤运投资有限责任公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　凡符合会议出席对象条件的拟出席会议的股东于2023年5月22日上午9时至下午4时，持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另需授权委托书及代理人身份证），法人股东代表持营业执照复印件、法定代表授权委托书、出席人身份证到公司证券投资部办理登记手续。股东也可在2023年5月22日之前书面回复公司，用传真或信函方式进行预约登记，内容为股东名称、身份证复印件、股东账户卡复印件、股权登记日所持有表决权股份数、联系电话、地址及邮编(受

　　托人须附上本人身份证复印件和授权委托书)，并注明“股东大会登记”字样。

　　电话委托不予受理。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系人：张诚儿

　　（二）联系电话：（0574）87659140

　　（三）联系传真：（0574）87355051

　　（四）联系地址：宁波市北岸财富中心1幢  公司证券投资部

　　（五）邮编：315020

　　（六）会期半天，与会股东食宿、交通费用自理。

　　特此公告。

　　宁波海运股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　宁波海运股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月25日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600798      股票简称：宁波海运        编号：临2023－006

　　宁波海运股份有限公司

　　第九届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波海运股份有限公司第九届监事会第七次会议通知于2023年4月16日以专人送达、电子邮件或传真方式发出并确认。会议于2023年4月26日在公司会议室举行。会议应到监事5名，实到监事5名。会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议由监事会主席徐昕先生主持，经与会监事认真审议和记名投票表决，通过了如下议案：

　　一、以5票同意、0票反对、0票弃权，通过《公司2022年度监事会工作报告》。监事会对公司2022年度经营运作情况进行了监督和检查，监事会认为：公司运作、公司财务、公司关联交易、公司内部控制等不存在问题。同意将该报告提交公司股东大会审议、表决。

　　二、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于公司2022年度财务决算和2023年财务预算报告》。同意将该报告提交公司股东大会审议、表决。

　　三、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于公司2022年度利润分配预案》。同意将该预案提交公司股东大会审议、表决。

　　四、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于2022年度审计报酬事项的议案》。

　　五、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于<公司2022年年度报告>和<公司2022年年度报告摘要>的议案》。监事会对董事会编制的《公司2022年年度报告》进行了审核，并发表审核意见如下：

　　1、《公司2022年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、《公司2022年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各方面真实反映出公司2022年的经营业绩和财务状况等事项；

　　3、监事会提出本意见前，未发现参与公司2022年年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　监事会同意将该议案提交公司股东大会审议、表决。

　　六、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于<公司2022年度内部控制评价报告>的议案》。

　　七、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于<公司2022年度环境、社会及管治报告>的议案》。

　　八、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于公司2023年日常关联交易预计的议案》。同意将该议案提交公司股东大会审议、表决。

　　九、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签署<金融服务合作协议>暨关联交易的议案》。同意将该议案提交公司股东大会审议、表决。

　　十、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于对浙江省能源集团财务有限责任公司2022年度风险评估报告的议案》。

　　十一、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于公司向银行申请授信额度及融资的议案》。同意将该议案提交公司股东大会审议、表决。

　　十二、以5票同意、0票反对、0票弃权，同意《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》。

　　特此公告。

　　宁波海运股份有限公司监事会

　　2023年4月28日

　　股票代码：600798       股票简称：宁波海运         编号：临2023-007

　　宁波海运股份有限公司

　　关于2022年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　? 拟每股派发现金红利人民币0.03元（含税），预计派发现金红利36,196,026.03元。

　　? 公司拟以现有总股本1,206,534,201股为基数分配2022年度利润。在批准2022年度利润分配预案的董事会召开日（2023年4月26日）后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　? 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配预案尚待公司2022年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。

　　一、2022 年度利润分配方案内容

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，宁波海运股份有限公司（以下简称“本公司”或者“公司”）2022年度实现的归属于上市公司股东的净利润为113,746,299.07元，2022年末母公司可供股东分配利润为795,643,173.12元。经公司第九届董事会第七次会议决议，公司拟以现有总股本1,206,534,201股为基数分配2022年度利润。本次利润分配预案如下：

　　拟以公司现有总股本1,206,534,201股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），预计派发现金红利36,196,026.03元，不实施送股也不实施资本公积金转增股本，母公司剩余未分配利润759,447,147.09元结转下年度。本年度公司现金分红占本年度实现的归属于上市公司普通股股东的净利润比例为31.82%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司2023年4月26日召开的第九届董事会第七次会议，以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2022年度利润分配的预案》，同意提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2022年度利润分配预案符合公司的实际情况,符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,不存在损害投资者利益的情况。我们同意公司《2022年度利润分配预案》,并同意将该预案提交公司 2022年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司2023年4月26日召开的第九届监事会第七次会议，同意将《关于公司2022年度利润分配预案》提交公司股东大会审议、表决。

　　三、相关风险提示

　　（一）公司2022年度利润分配预案结合了公司发展情况、未来的资金需求等因素，不会对公司的经营活动现金流产生重大影响。

　　（二）本次利润分配预案尚需提交本公司2022年年度股东大会审议通过后实施。

　　特此公告。

　　宁波海运股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　股票代码：600798       股票简称：宁波海运        编号：临2023－009

　　宁波海运股份有限公司

　　关于与浙江省能源集团财务有限责任公司签署《金融服务合作协议》暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●交易风险：2023年公司拟继续与浙江省能源集团财务有限责任公司（以下简称“浙能财务公司”）签署《金融服务合作协议》，有效期至2025年12月31日。浙能财务公司继续为本公司及本公司控股子公司提供存贷款、结算等金融服务，存贷款利率及其他金融服务项目收费标准公允合理，符合一般商业条款原则，对本公司的财务状况和经营成果不存在负面影响。

　　●上述关联交易事项尚需提交股东大会审议

　　●过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计次数及其金额：

　　截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司过去12个月内在浙能财务公司账户上的最高日存款余额 51,918.43万元，2023年4月25日的存款余额为12,891.50万元。

　　截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去12个月内与浙能财务公司发生借款关联交易6次，累计关联交易借款金额人民币16,500 万元。截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司与浙能财务公司累计关联交易借款余额人民币 16,500万元。

　　截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去12个月内与浙能财务公司发生票据贴现关联交易3次，累计关联交易票据贴现金额人民币5,000万元，均为无追索权。

　　一、关联交易概述

　　浙能财务公司已连续多年为宁波海运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及本公司控股子公司提供相关金融服务，为本公司间接控股股东浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）的控股子公司，是经中国银监会批准设立的为企业集团成员单位提供财务管理服务的规范性非银行金融机构。

　　2023年4月26日，公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签署<金融服务合作协议>暨关联交易的议案》，根据业务发展的需要，公司拟与浙能财务公司签署为有效期至2025年12月31日的《金融服务合作协议》，原协议自动失效。上述议案尚需经公司股东大会审议通过。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司过去12个月内在浙能财务公司账户上的最高日存款余额 51,918.43万元，2023年4月25日的存款余额为 12,891.50万元。截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去12个月内与浙能财务公司累计关联交易借款金额人民币 16,500万元，占本公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产4.24%；截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司与浙能财务公司累计关联交易借款余额人民币16,500万元，占本公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产4.24%。截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去12个月内与浙能财务公司累计关联交易票据贴现金额人民币5,000万元，均为无追索权。

　　二、关联方与关联关系

　　（一）关联方介绍

　　公司名称：浙江省能源集团财务有限责任公司

　　注册地：杭州市环城北路华浙广场1号楼九层

　　法定代表人：施云峰

　　注册资本：282,096万元

　　统一社会信用代码：91330000717866688J

　　公司类型：有限责任公司

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资等。

　　截至2022年12月31日，浙江省能源集团财务有限责任公司总资产352.83亿元，净资产49.61亿元；2022年实现营业收入8.56亿元，净利润4.63亿元（以上财务数据未经审计）。

　　（二）关联关系

　　浙能集团持有浙能财务公司90.28%的股权，同时持有宁波海运集团有限公司（以下简称“海运集团”）51%的股权，并持有本公司12.82%的股权。海运集团持有本公司31.11%的股权，为本公司的第一大股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第（二）项的规定，浙能财务公司为本公司的关联法人。

　　三、关联交易标的基本情况

　　（一）交易的名称和类别：在关联人的财务公司存贷款；

　　（二）定价政策：本公司及本公司控股子公司在浙能财务公司存款时，存款利率参照四大国有银行（中国工商银行股份有限公司、中国建行银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司）公布的同品种最高挂牌利率执行；本公司及本公司控股子公司向浙能财务公司贷款时，贷款利率参考全国银行间同业拆借中心定期公布的贷款市场报价利率（简称LPR，又称贷款市场基础利率）执行。

　　四、关联交易的主要内容和履约安排

　　本公司拟于股东大会审议通过本议案30日内与浙能财务公司就《金融服务合作协议》的权利和义务协商一致并履行相关程序后重新签署该协议。

　　（一）《金融服务合作协议》主要内容

　　浙能财务公司向本公司及本公司控股子公司提供其核准经营范围内的金融服务，包括存款业务、贷款业务、票据业务、担保业务、结算服务、财务顾问业务及其他金融服务。

　　1、本公司及本公司控股子公司在浙能财务公司账户上存款安排如下：

　　2023年5月-2023年12月，日存款余额最高不超过10亿元；

　　2024年1月-2024年12月，日存款余额最高不超过10亿元；

　　2025年1月-2025年12月，日存款余额最高不超过10亿元。

　　2、浙能财务公司在本协议的有效期内向本公司及本公司控股子公司提供的授信额度（包括借款、银行承兑汇票、贴现及其他各类授信）安排如下：

　　2023年5月-2023年12月，授信总额度不超过15亿元；

　　2024年1月-2024年12月，授信总额度不超过15亿元；

　　2025年1月-2025年12月，授信总额度不超过15亿元。

　　3、风险评估

　　（1）浙能财务公司须配合本公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》第二章第一节“财务公司关联交易”之规定开展风险评估，提供评估所需文件、资料、数据、信息及便利，但法律法规、金融监管另有规定，或者与风险评估无关涉及浙能财务公司商业秘密的除外。

　　（2）浙能财务公司提供的文件、资料、数据、信息等，需真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏。

　　同时，双方还将就信息披露、风险控制措施以及保护本公司存款资金的安全等事项约定相应的风险控制条款。

　　（二）协议生效条件：经浙能财务公司及本公司法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并经本公司股东大会批准后生效。

　　本协议自协议签署之日起生效，有效期至2025年12月31日。

　　五、该关联交易的目的以及对公司的影响

　　当前，企业融资及融资成本仍存在一定的压力，浙能财务公司作为一家经中国银监会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及本公司控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。浙能财务公司的业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等受到银行业监管部门的严格监管，根据《企业集团财务公司管理办法》，浙能财务公司设置了一系列的风险内控手段。同时，为规范与浙能财务公司的关联交易，切实保证公司在浙能财务公司存贷款的安全性、流动性，避免公司资金被关联方占用，本公司制定了《宁波海运股份有限公司与浙江省能源集团财务有限公司关联交易的风险控制制度》，完善了以保障资金安全性为目标的风险处置预案。

　　在以往的合作中，各方协议执行情况良好。依据公平合理、诚实信用的原则，本公司与浙能财务公司重新签订《金融服务合作协议》，定价政策符合一般商业条款原则，不会影响本公司资金的运作和调拨。本公司可充分利用浙能财务公司所提供的内部金融服务平台，拓宽融资渠道，降低结算成本，提高资金效益，控制贷款成本，并获得便利、优质的服务，有利于公司的长远发展，符合公司和股东利益。

　　六、该关联交易履行的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　2023年4月26日，公司第九届董事会第七次会议审议了《关于公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签署<金融服务合作协议>暨关联交易的议案》。由于该议案涉及关联交易，关联董事董军先生、俞建楠先生、蒋海良先生和黄敏辉先生回避对该议案的表决，其余董事6票同意、0票反对、0票弃权审议通过了该关联交易议案。本议案还将提交公司2022年年度股东大会审议，经股东大会审议通过后方可实施。

　　（二）公司独立董事杨华军先生、徐衍修先生、包新民先生和胡正良先生对公司上述关联交易予以事前认可，并就该事项发表独立意见如下：

　　1、在我们出具本独立意见之前，公司向我们提供了本议案和本次关联交易的相关资料，并与公司进行了必要的沟通；

　　2、董事会在审议本次关联交易议案时，关联董事均回避了对该议案的表决。本次关联交易议案的审议表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定；

　　3、公司与浙江省能源集团财务有限责任公司续签《金融服务合作协议》，定价政策符合一般商业条款原则，不会影响本公司资金的运作和调拨。本公司可充分利用浙能财务公司所提供的内部金融服务平台，拓宽融资渠道，降低结算成本，提高资金效益，控制贷款成本，并获得便利、优质的服务，有利于公司的长远发展，符合公司和中小股东利益。

　　4、我们同意将本议案提交公司股东大会审议批准。

　　（三）公司董事会审计委员会对公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签署《金融服务合作协议》事项出具了如下审核意见：

　　1、浙江省能源集团财务有限责任公司作为一家经中国银监会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及本公司控股子公司提供金融服务，符合国家有关法律法规的规定；

　　2、本公司可充分利用浙能财务公司所提供的内部金融服务平台，拓宽融资渠道，降低结算成本，提高资金效益；

　　3、《金融服务合作协议》按一般商业条款订立，遵循平等自愿的原则，定价公允合理，履行了必要的决策程序，不会损害公司及全体股东的利益；

　　4、本次关联交易议案尚需获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人需放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　（四）本次关联交易不需要经过有关部门批准。

　　七、历史关联交易情况

　　截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司过去12个月内在浙能财务公司账户上的最高日存款余额 51,918.43万元，存款利率按四大国有银行（中国工商银行股份有限公司、中国建行银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司）公布的同品种最高挂牌利率执行。2023年4月25日的存款余额为 12,891.50 万元。

　　截至本公告披露日，过去12个月本公司及本公司控股子公司与浙能财务公司发生的关联交易借款情况如下表：

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去12个月内与浙能财务公司发生票据贴现关联交易3次，累计关联交易票据贴现金额人民币5,000万元,均为无追索权。

　　特此公告。

　　宁波海运股份有限公司董事会

　　2023年4月28日