第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“风险因素”相关内容，请投资者予以关注。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.6元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本89,874,453股，以此计算合计拟派发现金红利1,437.99万元（含税）。2022年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的37.71%。本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。上述利润分配方案已由独立董事发表独立意见，该利润分配方案需经公司2022年年度股东大会审议通过后实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□是 √否 

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

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　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用 

　　联系人和联系方式

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　和林微纳是一家专注微型精密制造的国家高新技术企业，主要从事微型精密电子零组件和元器件的研发、设计、生产和销售，主要产品是半导体芯片测试探针系列产品及微机电（MEMS）精微电子零组件。在半导体芯片测试探针领域，公司已经成为了众多国际知名芯片及半导体封测厂商的探针供应商，是国内同行业中竞争实力较强的企业之一。在微机电（MEMS）精微电子零组件领域，公司通过积极参与国际竞争成功进入国际先进MEMS厂商供应链体系并积累了优质的客户资源。

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　　图：和林微纳的主要产品及应用领域

　　2021年11月，公司披露了向特定对象发行A股股票的预案，募集资金将用于“MEMS工艺晶圆测试探针研发量产项目”、“基板级测试探针研发量产项目”及补充流动资金。通过再融资募投项目的实施，公司将发挥自身研发创新优势，加速提升公司在精密制造行业和半导体测试行业的技术水平和产业化能力，从而推动半导体测试产业国产化，保障产业链安全，加快国产替代、自主可控进程。公司通过高质量的半导体芯片测试探针产品，与现有客户建立了良好的合作关系，在精微零组件、芯片测试探针等领域积累的客户资源和品牌影响力为公司MEMS产品的推广提供了较好的客户基础，报告期内，公司MEMS工艺晶圆测试探针已得到部分客户的验证诉求。

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　　(二) 主要经营模式

　　公司所处行业的经营模式主要包括产业链供应模式以及VMI（寄售）业务合作模式。在产业链供应模式下，公司主要与部分终端品牌厂商以及组件厂商共同设计、开发精微电子零组件产品，并向组件厂商供应产品；在VMI业务模式下，供应商需要根据合同约定为客户供应不低于最低标准库存的货物，客户从库存中领用产品后根据实际领用情况与供应商结算货款。

　　（1）研发模式

　　公司紧跟行业发展步伐，从新产品、新工艺、新应用三个方面进行布局，重视自主创新和产学研深度合作相结合，坚持技术创新、成果转化、工艺优化，保证公司产品的竞争优势和可持续发展；在掌握行业核心关键技术的基础上，不断结合自身业务发展需要，通过持续的自主研发与合作，不断拓展产品业务的应用领域，建立以“企业为主体、市场为导向、客户需求为目标”的技术研发体系。提升研发平台的技术开发能力和市场反应速度，在提高产品使用性能和工作效率的基础上能有效降低生产成本，使主营业务的产品和服务更具市场竞争力。

　　（2）采购模式

　　公司主要采取“按需采购、以产定购”的采购模式，从需求管理、战略寻源、采购执行到供应商生命周期管理，为公司提供准时、优质、低成本的物料和服务。采购部门会持续对公司生产经营所需的主要原辅材料价格波动趋势、供求关系等进行预判，适时采取战略储备或去库存的策略，来保障公司经营竞争力。日常采购中持续推进标通化工作，规范物料描述，对主要标准性物料及设备的采购，通过招标平台建设，采取多种采购策略来达成采购目标，提升先进性、可靠性及成本优势等竞争力。

　　（3）生产模式

　　公司主要采取“以销定产”“定制生产”的形式来满足客户需求，对优质客户的需求提供适量备货生产管理。在部分定制化产品的开发中，公司派出技术人员参与组件厂商或部分终端品牌厂商的前端产品设计，并与客户的开发人员共同制定产品的技术标准和生产方案；方案通过评估后，公司安排进行模具设计以及产品的试生产；在试生产经客户认可后，公司开始为客户批量供应相关产品。公司全面实施ISO9001及IATF16949质量管理体系、ISO14001环境管理体系和 ISO50001 能源管理体系，持续推进技术创新、工艺创新、设备创新，并辅以精益管理，使产品的制造过程做到质量稳定、制造成本最优、产品交付准时、安全环保节能。

　　（4）销售模式

　　公司坚持以客户为中心，以终端客户认证带动销售，全方位深入客户，挖掘客户的需求和技术趋势，为客户提供多样化的产品应用解决方案。持续推进大客户战略，集中优质资源全方位服务好客户，提高客户黏性，战略客户销售占比逐年上升，大大提升了公司在行业、市场中的地位。为加速开发终端客户、更好地服务属地客户，公司在日本、瑞士、美国等地新设了境外子公司或营销网络，积极开拓海外市场。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司是一家国家级高新技术企业，长期深耕半导体芯片测试及MEMS精微零组件领域，根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所处行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业”（分类代码：C39）；根据《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号），公司属于“1.2电子核心产业”中的“1.2.1新型电子元器件及设备制造”。

　　（1）半导体芯片测试行业

　　半导体测试是半导体生产工艺的重要环节，由于半导体生产过程具有极高的精密性，任何轻微的工序差错都可能导致产品失效，因此测试环节重要性彰显无遗。

　　半导体芯片的测试主要可分为三个阶段：①芯片设计中的设计验证，即描述、调试和检验新的芯片设计，保证符合规格要求；②晶圆制造中的晶圆测试（CP）以及封装完成后的成品测试（FT），通过分析测试数据，能够确定具体失效原因，并改进设计及生产、封测工艺，以提高良率及产品质量。无论哪个阶段，要测试芯片的各项功能指标必须完成两个步骤，一是将芯片的引脚与测试机的功能模块连接起来，二是要通过测试机对芯片施加输入信号，并检测芯片的输出信号，判断芯片功能和性能指标的有效性。在芯片测试过程中，探针用于连接测试机与芯片来来检测芯片的导通、电流、功能和老化等性能指标，其品质的优劣对芯片的测试效果、生产效率以及生产成本控制都有着重要的影响，是半导体封装与检测中需要使用的重要耗材。

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　　图：探针所处产业链结构示意图 来源：Uresearch

　　（2）MEMS行业

　　MEMS（Micro-Electro-Mechanical System）即微电子机械系统，通过将微传感器、微执行器、微电源、机械结构、信号处理、控制电路、高性能电子集成器件、接口、通信等子系统集成在一个微米甚至纳米级的器件上，从而达到电子产品的微型化、智能化、低成本、低能耗、易于集成和高可靠性。

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　　图：MEMS工作原理 来源：前瞻产业研究院

　　MEMS产品通常可分为MEMS执行器和MEMS传感器，其中传感器的市场占比约为70%左右。MEMS执行器主要负责接收电信号并将其转化为微动作，常见MEMS执行器包括微电动机、微开关等；MEMS传感器是一种检测装置，将感受到的信息按规律变换成电信号或其他形式的信息输出，常见的MEMS传感器包括惯性传感器、压力传感器、声学传感器、环境传感器以及光学传感器等。

　　2、行业发展现状

　　（1）公司所处半导体芯片测试行业发展情况

　　近年来，随着国内经济结构转型升级，以及物联网、新能源、新材料、节能环保和新一同事代通信网络等新兴行业的兴起，我国电子制造产业发展迅猛，拉动了对上游半导体产品的需求。2022年受宏观、技术、产业政策、供需关系等多重因素共同影响，全球半导体产业在波动中增长，呈现出螺旋式上升趋势。

　　随着晶圆代工工艺不断发展，光刻技术不断逼近物理极限，摩尔定律的周期逐渐延长，集成电路行业即将步入后摩尔时代，但下游各行业对芯片性能的需求仍在不断增加。半导体行业受行业本身供需以及新产品周期的影响，从长期来看，新产品的推出才是半导体行业持续发展繁荣的内在动力。半导体行业发展的增速远远高于GDP增速，收入增长属于高速发展行业。

　　在半导体市场需求旺盛的引领下，2021年半导体测试设备及其零组件市场高速增长，全球半导体测试探针行业市场规模达到15.94亿美元，较2020年同比增长20%。未来，随着5G、物联网、人工智能、新能源汽车等产业的不断发展，2025年全球半导体测试探针行业市场规模预计将达到27.41亿美元 ， 2021-2025年期间复合年增长率达14.51%，呈良好发展态势。

　　（2）公司所处MEMS行业发展情况

　　近年来，受益于汽车电子、消费电子、医疗电子、光通信、工业控制等市场的高速成长，MEMS行业发展势头迅猛。未来随着物联网、人工智能、自动驾驶等新兴技术的发展成熟，MEMS 新产品、新功能、新应用也将不断涌现带动 MEMS 行业规模持续增长。根据Yole统计，2020年全球MEMS行业市场规模超120亿美元，预计2026年市场规模将超过180亿美元，2020-2026年CAGR为7.2%。

　　据Yole的预计，消费、汽车领域是MEMS产品两个最大的应用市场，分别约占全球MEMS市场的59%、17%，到2026年市场规模预计分别达到112.7亿美元、28.6亿美元；通信将是MEMS产品增速最快的终端应用领域，预计2026年市场规模达到1.4亿美元，2020-2026年CAGR达到16.9%。

　　国内市场方面，根据赛迪顾问统计，2020年中国MEMS市场规模为736.7亿元，预计到2023年将达到1270.6亿元，2020-2023年CAGR将达到20%左右，国内MEMS产业发展迅速。

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　　图：MEMS市场规模&市场结构 来源：赛迪顾问

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　在微机电（MEMS）精微电子零组件领域，公司通过积极参与国际竞争成功进入国际先进MEMS厂商供应链体系并积累了优质的客户资源；在声学传感器领域内，公司拥有突出的市场地位和市场份额，并且在光学传感器结构件领域有了突破性技术积累，成功成为行业头部客户的合格供应商。在半导体芯片测试探针领域，公司虽然业务开展时间较短，但是相关业务的开展十分迅速，并已经成为了众多国际知名芯片及半导体封测厂商的探针供应商，是国内同行业中竞争实力较强的企业之一。目前半导体芯片产业链国产替代空间广阔，且随着半导体封测厂市占率的逐渐提升，将给公司带来加速替代机遇。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）公司所处半导体芯片测试行业发展情况及未来发展趋势

　　全球半导体产能不断向我国大陆地区转移，封装测试业已成为我国集成电路产业链中最具竞争力的环节，其快速发展有力地促进了我国半导体测试探针的市场需求。同时，在迫切的产业自主可控需求、本土晶圆产线建设、5G新基建带来的本土设备需求等因素的综合影响下，我国半导体尤其是集成电路设备国产替代速度加快，空间巨大。2021年我国半导体测试探针市场规模达到18.75亿元，随着我国集成电路产业的不断发展，预计到2025年将达到32.83亿元，复合年增长率超过15%。

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　　图： 2016-2025 全球&中国半导体测试探针市场规模 来源：Uresearch

　　随着电子设备的小型化、高性能化，集成电路向高密度化、高精度化方向发展，芯片尺寸不断缩小，功能越来越集成，最大限度地减少电流消耗同时增加电池寿命。这转化为越来越小型化和复杂的芯片几何形状（世界上最先进的制造工艺达到5纳米的晶体管尺寸）。此外，需要并行测试多个芯片（以减少测试时间和成本）以及需要对所谓的EWS（电子晶圆分选，这是使用探针卡的步骤）进行许多芯片功能测试，这需要单个探针卡中的探针数量显着增加，在某些情况下甚至超过50,000个探针。为适应集成电路的变化，必然要求测试时探针的数量更多、探针间距更微细，以满足微小型芯片的检测要求。探针产品尺寸更细微化，这对于探针厂商的精密制造工艺和能力提出了更高的要求，如MEMS工艺。未来电子产品的信号频率将会有显著提高，用于检测半导体芯片的测试探针必须要能够适应高频条件下的测试环境，需要在高频环境下保持探针的接触稳定性、避免相互间干扰等。

　　高性能SoC以及采用SiP封装工艺的芯片逐渐成为市场主流。高端SoC的结构复杂、SiP工艺在封装环节整合了各种不同的芯片，这均给芯片测试带来了新的挑战，同时对测试探针也提出了更高的要求，如更大的可负载电流、更小的接触阻抗、更快的测算速度等。

　　尽管晶体管的尺寸微缩使得通过增加晶体管数量提升性能的系统级芯片成为可能，然而生产这些先进制程芯片的成本大幅增加。根据国际商务战略公司（IBS）调查数据显示，22nm制程之后每代技术设计成本（包括EDA、设计验证、IP核、流片等）增加均超过50%，7nm总设计成本为2.98亿美元，5nm总设计成本为5.42亿美元，预计3nm工艺成本将增加5倍，达到15亿美元。高额的成本使得基于工艺改进实现高性能芯片的升级换代战略的难度不断增大，性价比不断降低。此外，良率、光刻机光罩尺寸等方面的技术限制，也使得在新工艺节点实现功能性能持续升级扩展的单片集成方式，也逐渐变得不可持续。因此，受制于技术与开发成本的双重难关，通过先进封装技术提升芯片整体性能成为了集成电路行业技术发展趋势。

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　　图：进制程工艺节点的芯片设计制造成本大幅提升 数据来源：IBS

　　先进封装可提高产品集成度和功能多样化，满足终端应用对芯片轻薄、低功耗等高性能需求，同时大幅降低芯片成本，封测市场有望结构化偏向先进封装：根据市场调研机构Yole预测数据，2019年先进封装占全球封装市场的份额约为42.60%，2019年至2025年，全球先进封装市场规模将以6.6%的CAGR增长，并在2025年占整个封装市场的比重接近50%；而2019年至2025年全球传统封装CAGR仅为1.9%，低于先进封装。据Frost& Sullivan测算，2016-2020年中国大陆先进封装的CAGR为16.96%，规模从187.7亿增长至351.3亿；传统封装的CAGR为11.90%，规模从1376.6亿元增长至2158.2亿元。预计2021-2025年中国大陆先进封装CAGR为29.91%，规模从399亿元增长至1136.6亿元；传统封装的CAGR为1.66%，规模从2261.1亿增长为2415.3亿。

　　（2）公司所处MEMS行业发展情况及未来发展趋势

　　近年来由于移动互联网的推动、5G通信网络升级、数字信息与大数据时代的到来，微机电（MEMS）市场需求随着下游应用行业的持续发展而高速成长，汽车和消费电子将继续是惯性MEMS的主要需求，主要体现在微型化、集成化和更高功能的组合上，其中，消费电子仍将占60%以上的份额。消费类MEMS麦克风受智能扬声器和无线耳塞驱动，市场价值将从2019年的11亿美元增长到2024年的15亿美元，汽车智能化将推动IMU（Inertial measurement unit的缩写，即测量物体三轴姿态角或角速率以及加速度的装置）的增长。

　　根据Yole的数据，2021年全球MEMS 行业市场规模为136亿美元，预计2027年市场规模将达到223亿美元，2021-2027年市场规模复合增长率为9%，呈现逐年稳步上升的态势。受益于物联网、人工智能和5G 等新兴技术的快速发展，MEMS 新产品不断涌现、新功能不断开发、新应用场景不断拓展，预计未来全球MEMS 市场将持续保持稳定增长。

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　　图：MEMS市场规模 来源：Yole

　　人工智能的快速发展，特别是基于语音的虚拟个人助理（VPA）的快速增长，为微机电（MEMS）需求带来了强劲的市场发展驱动力，VPA现已广泛应用于智能手机、智能手表、无线耳机、智能音箱、汽车及智能电视等设备中。VPA音频系统主要由麦克风、扬声器、音频编解码器、音频放大器及计算和分析语音数据的组件组成。高分辨率打印的MEMS打印头，更广泛用于语音接口的麦克风将使设备厂商受益；红外传感器将在建筑智能化和零售行业得到较好的发展；5G商用将推动对新芯片的需求，RF MEMS和MEMS振荡器的市场需求将受益于新基站的部署和持续增长的边缘计算；在中国，根据《乘用车轮胎气压检测系统的性能要求和试验方法》规定要求，2020年1月1日起TPMS（Tire Pressure Monitoring System的缩写，即轮胎压力监测系统）强制安装法规开始执行，国内生产的所有车辆必须安装TPMS系统，这有利于压力传感器市场需求的增长。

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　　图：2018-2026全球MEMS传感器行业市场规模 来源：Yole

　　根据Yole预测，2026年新兴技术应用将驱动全球MEMS市场规模增至182亿美元，2021-2026 年Cagr6.5%。可穿戴设备中的MEMS麦克风、惯性MEMS、气体传感器和环境感知、用于LIDAR和AR/VR的光学MEMS、MEMS微型扬声器和其他由新技术驱使的设备将在未来5年驱动MEMS器件市场较快速成长。

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　　图：MEMS细分产品市场规模预测（百万美元）来源：Yole

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：万元  币种：人民币

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　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用 

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用 

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

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　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　具体参见本节“一、经营情况讨论与分析”的相关内容。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用 

　　证券代码：688661          证券简称：和林微纳           编号：2023-011

　　苏州和林微纳科技股份有限公司第二届董事会第二次会议决议的公告

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　　一、董事会会议召开情况

　　苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“和林微纳”或“公司”）第二届董事会第二次会议（以下简称“本次会议”） 通知于2023年4月17日通过传真、专人送达、邮件等方式送达全体董事，会议于2023年4月27日在苏州高新区峨眉山路80号公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事6人，现场及通讯方式出席董事6人，会议由董事长骆兴顺先生主持，公司其他相关人员列席。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于<2022年度总经理工作报告>的议案》

　　报告期内，公司总经理根据公司的发展战略和经营计划，在生产经营、市场拓展等方面稳步发展并取得良好成绩，董事会审议通过其工作报告。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于<2022年度审计委员会履职情况报告>的议案》

　　报告期内，公司审计委员会按照《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，充分利用专业知识，秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥公司审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于公司2022年度独立董事述职情况报告的议案》

　　报告期内，公司独立董事本着审慎客观的原则，勤勉尽责，充分发挥各自专业优势，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，持续推动公司治理体系的完善。同时认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的科学性与客观性。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》

　　报告期内，公司董事会严格按照相关法律法规，勤勉尽责，督促指导管理层 认真落实公司的发展战略和重大经营决策，公司总体经营情况良好；公司持续加 大研发投入，进一步提升创新能力，同时加强运营管理，提升公司盈利能力；公 司各位董事勤勉尽责，均能按照规定出席会议并表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于<2022年度财务决算报告>的议案》

　　2022年，公司实现营业收入28,844.22万元，较上年同期减少22.06%；实现归属于母公司所有者的净利润3,812.98万元，较上年同期减少63.11%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润2,440.31万元，较上年同期减少73.53%。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于<2022年度利润分配预案>的议案》

　　经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度归属于母公司股东的净利润为3812.98万元。截至2022年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币11,100.49万元。2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.6元（含税）。

　　截至2022年12月31日，公司总股本89,874,453股，以此计算合计拟派发现金红利1,437.99万元（含税）。2022年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的37.71%。本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（七） 审议通过《关于<2022年年度报告及摘要>的议案》

　　全体董事对上述议案内容进行了审议和表决。经审议，董事会认为：公司 2022年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会全体成员保证公司2022年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所在为公司提供2022年度财务审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，具备为上市公司提供审计服务的独立性、足够的经验和专业胜任能力。同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于公司2023年度董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司2023年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于公司2023年度申请银行综合授信额度的议案》

　　为满足公司融资及经营需求，苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度拟向银行申请不超过3亿元人民币的综合授信总额，用于办理流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、打包贷款、应收账款保理、进出口押汇、商业票据贴现、银行保函等各种贷款及贸易融资业务。具体融资金额将视公司运营资金及各家银行实际审批的授信额度来确定。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（十二）审议通过《关于公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经审议，董事会认为：公司2022年度募集资金存放和实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》

　　公司计划使用最高额不超过人民币7.50亿元（含7.50亿元）的部分闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向特定对象发行A股股票募集资金）和不超过2.50亿元（含2.50亿元）的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事对本项议案发表的同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并编制了《2022年度内部控制评价报告》。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过《关于向银行申请办理远期结汇/售汇交易的议案》

　　由于公司有一定的国际业务的外汇收付金额，外汇汇率/利率波动对公司经营成果可能产生影响，为减少外汇汇率/利率波动带来的风险，公司拟开展远期 结售汇、外汇期权产品等业务，从而规避外汇汇率/利率波动带来的风险。公司拟在自股东大会审议通过之日起一年内开展累计总金额不超过2000万美元的远期结汇/售汇业务。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对上述向银行申请办理远期结汇/售汇交易的事项发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十六）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

　　结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，董事会同意公司在保持募集资金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，根据募集资金投资项目当前的实际建设进度，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目未结项部分达到预定可使用状态的时间延长至2024年3月。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　（十七）审议通过《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2023年5月18日召开公司2022年年度股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　苏州和林微纳科技股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688661证券简称：和林微纳      公告编号：2023-014

　　苏州和林微纳科技股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息。

　　事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年11月4日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室

　　历史沿革：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

　　首席合伙人：郭澳

　　上年度末合伙人数量：84 注册会计师人数：407

　　签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：213

　　最近一年（2022年度）经审计的收入总额：59,235.55万元

　　最近一年审计业务收入：53,832.61万元

　　最近一年证券业务收入：15,911.85万元

　　上年度（2021年度）上市公司审计客户家数：87家

　　上年度上市公司审计客户主要行业：涉及制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，金融业、建筑业、房地产业、采矿业、文化、体育和娱乐业等。

　　上年度上市公司审计收费总额：7,940.84万元

　　本公司同行业上市公司审计客户家数：10家

　　2.投资者保护能力

　　截至2022年末，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已提取职业风险基金 1,656.56万元，购买的职业保险累计赔偿限额15,000.00 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　天衡会计师事务所近三年因执业行为受到证监会及其派出机构监督管理措施（警示函）3次（涉及从业人员6人次），受到证监会行政处罚1次（涉及从业人员2人次）。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息。

　　项目合伙人：顾晓蓉女士，1995年取得中国注册会计师资格，1995年开始在江苏会计师事务所（为天衡会计师事务所前身）执业，2000年开始从事上市公司审计，从2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司为8家。

　　签字注册会计师：赵晔女士，2018年获得中国注册会计师资格，2018年开始在天衡执业，2017年开始从事上市公司审计，从2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司2家。

　　项目质量控制复核人：林捷先生，1996年获得中国注册会计师资质，1996年开始在天衡执业，1998年开始从事上市公司审计， 2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司为4家。

　　2.诚信记录。

　　项目签字合伙人顾晓蓉于2022年11月15日收到北京证监局出具的《北京证监局关于对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2022]202号），除此之外，近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　项目签字注册会计师赵晔、项目质量控制复核人林捷近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性。

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目 质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费。

　　审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、拟续聘审计机构履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会于2023年4月27日召开审计委员会审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会认为天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交至公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。

　　综上，公司独立董事同意将该议案提交公司第二届董事会第二次会议进行审议。

　　公司独立董事认为：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。

　　综上，公司独立董事同意继续聘任天衡担任公司2023年度审计机构，聘期一年，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司董事会于2023年4月27日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天衡为公司2023年度审计机构，聘期一年，并同意提请股东大会授权公司经营管理层决定天衡2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　苏州和林微纳科技股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688661          证券简称：和林微纳           编号：2023-016

　　苏州和林微纳科技股份有限公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　■

　　苏州和林微纳科技股份有限公司董事会根据《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至2022年12月31日的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行股票募集资金情况

　　1、实际募集资金金额及资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]543号）文件核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，发行价为每股17.71元，共募集资金354,200,000.00元，扣除发行费用（不含税）42,242,452.83元后，实际募集资金净额为311,957,547.17元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2021）00031号《验资报告》验证。

　　2、以前年度募集资金使用及结余情况

　　单位：人民币元

　　■

　　3、本年度募集资金使用及结余情况

　　单位：人民币元

　　■

　　（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

　　1、实际募集资金金额及资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105号）文件核准，本公司向特定投资者发行人民币普通股股票9,874,453股，发行价为每股70.89元，募集资金总额人民币699,999,973.17元，扣除发行费用（不含税）10,481,485.32元后，实际募集资金净额为人民币689,518,487.85元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00122《验资报告》验证。

　　2、本年度募集资金使用及结余情况

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本次发行费用10,481,485.32元，自有资金已支付1,617,924.52元。截至2022年末，募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金尚未实施。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。

　　（二）募集资金三方监管协议

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的苏州银行胜浦支行、浦发银行苏州分行、中国银行苏州科技城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

　　根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的中国银行苏州工业园区分行、苏州银行胜浦支行、江苏银行苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币77,936,180.34元，具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司2021年度向特定对象发行股票募集资金相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币43,074,056.33元，具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金已使用人民币17,354.81万元，2021年度向特定对象发行股票募集资金已使用4,525.22万元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《首次公开发行募集资金使用情况对照表》及《2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　（二）募集资金实际投资项目变更情况说明

　　2022 年度，本公司不存在变更募集资金实际投资项目的情况。

　　（三）募投项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　本公司于2021年4月13日召开了第一届董事会第九次会议及第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币23,028,366.79元。上述投入情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2021)00634号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2021年12月31日，前述募集资金置换已实施完成。

　　2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

　　本公司于2022年10月10日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币3,426,740.65元。上述投入情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2022)01758号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2022年12月31日，前述募集资金置换尚未实施。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金

　　截至2022年12月31日，本公司首次公开发行股票及2021年度向特定对象发行股票不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　本公司于2021年4月13日召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币22,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　本公司于2022年3月30日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币16,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　本公司于2022年10月10日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币65,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　1、首次公开发行募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币107,000.00万元，其中已赎回理财产品人民币100,000.00万元，未赎回理财产品人民币7,000.00万元。

　　本公司2022年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　■

　　■

　　■

　　2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币131,500.00万元，其中已赎回理财产品人民币71,000.00万元，未赎回理财产品人民币60,500.00万元。

　　本公司2022年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　■

　　（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2022年12月31日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2022年12月31日，本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（八）结余募集资金使用情况

　　截至2022年12月31日，本公司不存在结余募集资金使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）首次公开发行募集资金情况

　　截至2022年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况。

　　六、专项意见说明

　　（一）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《关于苏州和林微纳科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》（天衡专字(2022)号00523号）。报告认为：公司《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金存放与实际使用的情况。

　　（二）保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，本保荐人认为：公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

　　公司在2022年存在两次以上融资且分别存在募集资金使用，情况详见附表。

　　特此公告。

　　苏州和林微纳科技股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件： 《2022年募集资金使用情况对照表》

　　附件

　　苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行募集资金使用情况对照表

　　截止日期：2022 年 12 月 31 日                                         单位：人民币万元

　　■

　　■

　　注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。

　　苏州和林微纳科技股份有限公司

　　2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

　　截止日期：2022 年 12 月 31 日                                        单位：人民币万元

　　■

　　■

　　注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。

　　证券代码：688661         证券简称：和林微纳        公告编号：2023-017

　　苏州和林微纳科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”或“和林微纳”）于2023年4月27日分别召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高额不超过人民币7.50亿元（含7.50亿元）的部分闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和2021年度向特定对象发行股票募集资金）和不超过2.50亿元（含2.50亿元）的闲置自有资金进行现金管理。

　　本公司实施现金管理，将投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐人国泰君安证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。现将公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金行现金管理的具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行股票

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】543号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为17.71元。募集资金总额为354,200,000.00元，扣除总发行费用42,242,452.83元（不含增值税），募集资金净额为311,957,547.17元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年3月23日出具了“天衡验字【2021】00031号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　（二）2021年度向特定对象发行股票

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105号），公司获准向特定对象发行人民币普通股。本次向特定对象发行股票9,874,453股，每股面值1.00元，发行价格为每股70.89元。本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币699,999,973.17元，扣除各项发行费用（不含税）人民币10,481,485.32元后，实际募集资金净额为人民币689,518,487.85元，上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年9月22日出具了“天衡验字（2022）00122号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

　　（一）投资目的

　　为了提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益。

　　（二）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金及自有资金投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（三）投资额度及期限

　　公司计划使用最高额不超过人民币7.50亿元（含7.50亿元）的部分闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和2021年度向特定对象发行股票募集资金）和不超过2.50亿元（含2.50亿元）的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（四）实施方式

　　董事会授权管理层在有效期及资金额度内，行使该项现金管理决策权并签署相关合同文件，具体事宜由财务部门负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务。

　　（六）现金管理收益分配

　　1、闲置募集资金

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

　　2、闲置自有资金

　　通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，且能获得一定的投资收益。