■

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　追溯调整或重述的原因说明

　　注：公司“上年同期”及“上年度末”调整后数据，为按财政部《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）进行追溯调整的未审数。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　三、 主要经营数据

　　3.1 报告期主要经营情况

　　截至2023年3月31日，公司2023年第一季度累计发电量为30.71亿千瓦时，同比增长8.62%，累计上网电量为29.41亿千瓦时，同比增长8.05%。2023年一季度，公司市场化交易电量为22.53亿千瓦时，比去年同期增长3.76%。

　　截至2023年3月31日，公司累计装机容量为532.526万千瓦，权益装机容量为513.096万千瓦，运营装机容量为523.47万千瓦。

　　3.2 报告期内电量及电价情况

　　■

　　注：2023年1-3月澳洲白石公司销售于澳洲相关减排机制登记的碳减排证142,767个，平均销售价格（含税）0.268元/千瓦时。

　　3.2  报告期电力市场化交易情况

　　■

　　3.3报告期发电效率情况分析

　　■

　　四、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　五、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:中节能风力发电股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　■

　　公司负责人：刘斌    主管会计工作负责人：郑彩霞    会计机构负责人：李祎

　　合并利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中节能风力发电股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：刘斌    主管会计工作负责人：郑彩霞    会计机构负责人：李祎

　　合并现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中节能风力发电股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：刘斌    主管会计工作负责人：郑彩霞    会计机构负责人：李祎

　　(一)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601016   证券简称：节能风电   公告编号：2023-042

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　债券代码：137801    债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102债券简称：GC风电K1

　　中节能风力发电股份有限公司

　　第五届董事会第十三次会议决议公告

　　■

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议于2023年4月18日以电子邮件形式发出会议通知，于2023年4月27日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名。本次会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、通过了《公司2023年第一季度报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、通过了《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》。本议案中董事候选人需提交公司股东大会进行选举。

　　同意提名姜利凯先生为公司第五届董事会董事候选人，任期至本届董事会任期届满为止。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站上披露的《关于董事辞职及提名第五届董事会非独立董事候选人的公告》（公告编号：2023-043）。

　　三、通过了《关于投资建设中节能湖北五峰牛庄二期22.5MW风电项目的议案》。本议案中担保事项需提交公司股东大会审议。

　　（一）同意投资建设中节能湖北五峰牛庄二期22.5MW风电项目（以下简称“牛庄二期项目”），项目核准总投资为17,305万元。

　　（二）同意公司全资子公司中节能（五峰）风力发电有限公司（以下简称“五峰风电”）作为牛庄二期项目的建设主体开展相关工作，并在五峰风电原有注册资本金的基础上，随着牛庄二期项目建设进度的用款需求对五峰风电逐步增加资本金，增资总额不低于核准总投资的20%。

　　（三）同意以公司或五峰风电为贷款主体向金融机构申请贷款，贷款总额不高于核准总投资的80%，用于牛庄二期项目的建设。

　　（四）如果以五峰风电为贷款主体，同意公司为其提供相应的担保，担保总额不超过牛庄二期项目核准总投资的80%。同意在该项目建成以后，以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保。

　　上述担保事项需提请公司股东大会审议批准。

　　（五）同意授权公司管理层全权负责牛庄二期项目的实施及办理项目贷款、收费权质押及担保手续等相关事项。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站上披露的《公司对外投资公告》（公告编号：2023-044）。

　　四、通过了《关于为控股子公司项目再次融资提供担保的议案》。本议案需提交公司股东大会审议批准。

　　同意公司按照75%的持股比例为White Rock Wind Farm Pty Ltd（白石风电场所有权有限公司，下称白石公司）所运营的澳大利亚白石风电场17.5万千瓦风电项目（下称白石项目）再次融资提供担保，担保金额不超过12,000万澳元；同意白石公司向公司及新疆金风科技股份有限公司按照同等金额提供反担保，反担保的债务级次低于母公司担保级次；同意中节能（澳大利亚）控股有限公司按照75%的持股比例为白石项目再次融资提供股权质押；同意白石公司以其全部资产提供资产抵押。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站上披露的《公司为子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-045）。

　　五、通过了《关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》。

　　同意公司于2023年5月15日（星期一）下午14:00，在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室，以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次临时股东大会，股权登记日为2023年5月9日（星期二）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站上披露的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-046）。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601016   证券简称：节能风电   公告编号：2023-044

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　债券代码：137801    债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102债券简称：GC风电K1

　　中节能风力发电股份有限公司

　　对外投资公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：投资建设中节能湖北五峰牛庄二期22.5MW风电项目

　　●投资金额：投资建设该风电项目的总投资额为17,305万元

　　●特别风险提示：公司为上述项目的实施主体提供担保及在上述项目建成后，以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　一、对外投资概述

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了投资建设中节能湖北五峰牛庄二期22.5MW风电项目（以下简称“牛庄二期项目”）的议案，详情请见公司于2023年4月28日在上海证券交易所官方网站上披露的《公司第五届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号:2023-042）。其中涉及公司为牛庄二期的建设主体中节能（五峰）风力发电有限公司（以下简称“五峰风电”）提供项目建设贷款担保及在牛庄二期项目建成后，以其电费收费权、资产为项目贷款提供担保的事项需提请公司股东大会审议批准。

　　本次对上述项目的投资行为不构成关联交易，不构成重大资产重组。

　　二、投资项目的具体情况

　　（一）中节能湖北五峰牛庄二期22.5MW风电项目

　　1、项目总投资

　　牛庄二期项目核准总投资为17,305万元。

　　2、投资主体介绍

　　经公司第五届董事会第十三次会议审议批准，由全资子公司中节能（五峰）风力发电有限公司（以下简称“五峰风电”）作为牛庄二期项目的建设主体开展相关工作。

　　五峰风电是该项目的投资主体，是公司的全资子公司,成立于2015年4月17日，注册地址为五峰土家族自治县牛庄乡沙河村一组，法定代表人李龙元，注册资本为人民币56722.88万元。经营范围为风力发电项目开发、建设施工、运营维护（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）；以下按许可证或批准文件核定内容经营；未取得相关有效许可或批准文件的，不得经营：电力销售。

　　3、投资标的基本情况

　　（1）项目基本情况

　　牛庄二期项目位于湖北省宜昌市五峰土家族自治县西部区域，距五峰县城直线距离约30公里，位于已建成的中节能湖北五峰牛庄120MW风电场南侧，场址属于高山山地地貌，平均海拔约1900m。可行性研究报告测算场区内90米高平均风速为5.0m/s。

　　牛庄二期项目总装机22.5MW。可研设计安装9台单机容量2500kW的风力发电机组，新建场内35kV集电线路、场内道路、扩建一期220kV升压站。（最终以实际建设为准）。

　　截至目前，牛庄二期项目已取得项目核准文件、用地预审与选址意见书、安评、环评、水保审批备案文件。项目林业、接入系统、用地、军事等审批和备案工作正在进行。项目建设用地规划、建设工程规划、建设工程施工许可证、土地证等手续待前置批复文件取得后逐步开展。

　　（2）投资概算

　　根据核准文件，牛庄二期项目核准总投资为17,305万元。

　　（3）经济分析

　　根据可行性研究报告测算，牛庄二期项目资本金内部收益率约为10.55%。项目具有一定的抗风险能力，财务评价结果显示项目具有可行性。

　　（4）资金筹集方案

　　牛庄二期项目核准总投资为17,305万元。其中项目资本金由公司自筹，资本金总额约占项目核准总投资的20%，其余资金拟向金融机构申请贷款解决。

　　4、该项投资对上市公司的影响

　　（1）牛庄二期项目资本金由公司自筹，其余资金将以公司或五峰风电为贷款主体向金融机构申请贷款，贷款总额不高于核准总投资的80%。若以五峰风电为贷款主体，公司将为五峰风电提供相应担保，担保总额不超过牛庄二期项目核准总投资的80%。项目建成以后，以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保。

　　（2）牛庄二期项目建成后将进一步扩大公司在湖北宜昌区域的市场占有率。

　　5、风险分析

　　（1）公司为牛庄二期项目的实施主体提供担保的事项，以及在项目建成后以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准；

　　（2）牛庄二期项目在工程建设、上网电量等方面存在一定的不稳定性，将会给项目实施带来一定风险，但总体风险可控。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601016证券简称：节能风电公告编号：2023-046

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　债券代码：137801    债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102债券简称：GC风电K1

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年5月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月15日14点00分

　　召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月15日

　　至2023年5月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1-3，公司第五届董事会第十三次会议审议通过，相关决议公告刊登于2023年4月28日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1-3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年5月12日（9：00-11：30，13：30-16:00）

　　（二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦11层1115房间证券事务部

　　（三）登记方式：

　　1、法人股东登记：

　　（1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；

　　（2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。

　　2、个人股东登记：

　　（1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；

　　（2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

　　3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传真方式登记。

　　4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。

　　六、 其他事项

　　1、会议联系方式

　　地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层1115房间）

　　联系方式：010-83052221

　　传    真：010-83052204

　　邮    编：100082

　　2、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中节能风力发电股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月15日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：601016   证券简称：节能风电   公告编号：2023-043

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　债券代码：137801    债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102债券简称：GC风电K1

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于董事辞职及提名第五届董事会非独立董事候选人的公告

　　■

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事胡正鸣先生的书面辞职报告，董事胡正鸣先生因工作调整原因，向公司董事会申请辞去董事及董事会提名委员会委员职务，胡正鸣先生辞职后将不再公司担任任何其他职务。根据《公司法》、《上海证券交易所自律监管指引第1号-规范运作》及《公司章程》的有关要求，该辞职报告自送达董事会之日起生效。

　　胡正鸣先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运作。胡正鸣先生在担任公司董事及董事会提名委员会委员期间恪尽职守、勤勉尽责，公司对胡正鸣先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　公司于2023年4月27日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》，公司董事会拟向股东大会提名姜利凯先生为公司第五届董事会董事候选人（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。经公司董事会提名委员会审查，未发现姜利凯先生存在《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，具备履行董事职责的任职条件和工作经验，具备担任公司董事的资格。上述议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见，认为：

　　“1、我们认真审阅了董事候选人姜利凯先生的个人简历和相关资料，未发现姜利凯先生存在《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司董事选任与行为指引》及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，具备履行董事职责的任职条件和工作经验，符合担任公司董事的资格。

　　2、公司董事候选人的提名、审议和表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东合法权益的情形。

　　综上，我们同意提名姜利凯先生为公司第五届董事会董事候选人。根据《公司章程》的有关规定，我们同意将上述董事候选人提交公司股东大会进行选举。”

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件

　　姜利凯先生简历

　　姜利凯，男，1969年6月出生，大学本科，正高级工程师，中国国籍，无境外居留权。1992年8月至1994年2月，任电子部第十三研究所十三研究室助理工程师；1994年2月至2003年年8月，历任河北汇能电力电子有限公司技术部工程师，工程技术部、营销中心、网络事业部主任；2003年8月至2009年5月，任北京亚澳博视技术有限公司总经理，其中，2005年7月至2009年5月，任河北亚澳通讯电源有限公司副总经理；2009年5月至2009年9月，任中国节能投资公司太阳能事业部总经理助理；2009年9月至2014年1月任中节能太阳能科技有限公司总工程师，其中，2010年10月至2014年2月兼任中节能太阳能科技（镇江）有限公司总经理；2014年1月至2023年3月，任中节能太阳能股份有限公司副总经理、总工程师。2023年3月起，任中节能风力发电股份有限公司总经理。

　　证券代码：601016   证券简称：节能风电   公告编号：2023-045

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　债券代码：137801    债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102债券简称：GC风电K1

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　■

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称：中节能（五峰）风力发电有限公司（以下简称“五峰风电”）、White Rock Wind Farm Pty Ltd（以下简称“白石公司”）

　　●本次担保金额：中节能风力发电股份有限公司为上述境内子公司提供担保的金额不超过人民币13,844万元，为境外子公司提供担保的金额不超过12,000万澳元。上述担保事项尚需经公司股东大会审议通过。

　　●本次担保是否有反担保：白石公司为担保方中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”或“节能风电”）及新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”）提供同等金额的反担保。

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　（一）担保事项介绍

　　经公司于2023年4月27日召开的第五届董事会第十三次会议审议批准，本次担保一是为全资子公司五峰风电作为项目建设主体投资建设风电项目而提供的项目建设贷款担保，及在项目建成后以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保；二是公司全资子公司中节能（澳大利亚）控股有限公司（以下简称“节能澳洲”）控股的白石公司所运营的澳大利亚白石风电场17.5万千瓦风电项目（以下简称“白石项目”）贷款将于2023年7月到期，公司为白石公司向中国建设银行悉尼分行等7家银行组成的银团开展项目再次融资中提供的担保、反担保及资产抵押事项。

　　具体情况如下：

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　　投资建设牛庄二期的情况详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站上披露的《对外投资公告》（公告编号：2023-044）。

　　（二）公司本次担保事项履行的决策程序

　　公司于2023年4月27日召开第五届董事会第十三次会议，分别以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于投资建设中节能湖北五峰牛庄二期22.5MW风电项目的议案》，《关于为控股子公司项目再次融资提供担保的议案》。《关于投资建设中节能湖北五峰牛庄二期22.5MW风电项目的议案》中涉及到公司为项目贷款主体提供担保以及在项目建成后，以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保的事项需提请公司股东大会审议批准；《关于为控股子公司项目再次融资提供担保的议案》需提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　1、中节能（五峰）风力发电有限公司

　　五峰风电是该项目的投资主体，是公司的全资子公司,成立于2015年4月17日，注册地址为五峰土家族自治县牛庄乡沙河村一组，法定代表人李龙元，注册资本为人民币56722.88万元。经营范围为风力发电项目开发、建设施工、运营维护（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）；以下按许可证或批准文件核定内容经营；未取得相关有效许可或批准文件的，不得经营：电力销售。

　　截至2022年12月31日，五峰风电资产总额为290,677.31万元，负债总额为210,823.80万元，营业收入为33,095.44万元，利润总额为10,481.39万元,净利润为10,276.56万元，以上数据已经审计。

　　2、White Rock Wind Farm Pty Ltd（白石公司）

　　（1）基本情况

　　成立时间：2011年10月16日；

　　注册地点：澳大利亚南威尔士州；

　　注册资本：33,944,347澳元；

　　经营范围：风电场开发、建设、运营及售后服务；

　　被担保方与公司关系：白石公司为公司全资子公司节能澳洲的控股子公司，持股比例为75%。产权结构图如下：

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　　白石公司经营情况如下：

　　单位：人民币万元

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　　（2）主要担保事项

　　白石公司运营的澳大利亚白石17.5万千瓦风电项目贷款将于2023年7月到期，为保证白石公司贷款接续及平稳运营，白石公司向中国建设银行悉尼分行等7家银行组成的银团开展项目再次融资。

　　本次白石公司向银团申请再次融资将由公司和金风科技分别按照75%和25%的持股比例为白石公司提供担保；白石公司向公司及金风科技按同等金额提供反担保，反担保的债务级次低于母公司担保级次；节能澳洲和白石风电新控股有限公司按照各自股权比例提供股权质押；以及白石公司以其全部资产提供资产抵押。

　　三、担保协议的主要内容

　　1、为五峰风电提供担保的事项

　　由于公司尚未与金融机构商谈贷款事项，因此上述担保的方式、类型、期限、金额及办理业务的金融机构名称等尚未确定。公司董事会确保未来所签担保协议的主要内容以公司提交审议本次担保事项的股东大会的决议内容为准。

　　2、为白石公司提供担保及反担保的协议内容

　　（1）担保人：中节能风力发电股份有限公司、中节能（澳大利亚）控股有限公司；

　　（2）被担保人：White Rock Wind Farm Pty Ltd（白石风电场所有权有限公司）；

　　（3）担保方式：连带责任担保及质押担保；

　　（4）担保内容：节能风电、中节能（澳大利亚）控股有限公司按照75%的持股比例为白石公司与银团签署的《融资协议》项下的履约义务提供担保。白石公司为节能风电及金风科技提供反担保。

　　（5）担保金额：不超过12,000万澳元；

　　（6）担保期限：5年，自贷款合同生效之日开始算起。

　　四、公司累计对外担保

　　截至本公告披露日,公司为子公司提供担保事项的情况如下表：

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　　备注1：白石风电场所有权有限公司的澳大利亚白石风电项目由公司担保贷款余额14,580万澳元，采用2023年4月27日中国外汇交易中心受权公布澳大利亚元对人民币汇率中间价4.5731，担保贷款余额折合人民币66,675.80万元

　　截至本公告披露日,控股子公司对外担保情况如下表：

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　　备注2：白石风电少数股东的母公司新疆金风科技股份有限公司因白石公司贷款按照持股比例提供担保，白石公司相应提供反担保。担保余额4,860万澳元，采用2023年4月27日中国外汇交易中心受权公布澳大利亚元对人民币汇率中间价4.5731，担保余额折合人民币22,225.27万元。

　　截至本公告披露日，公司及子公司对外担保的担保余额为113,601.07万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为6.85%。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601016         证券简称：节能风电