一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 (不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 (不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 □不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期公司主营业务聚焦“集装箱装卸设备”和“智能数控机床”为主的高端装备制造业务。

　　（1）集装箱装卸设备（港机）

　　公司集装箱装卸设备（港机）主要产品有岸桥、轨道吊、轮胎吊等，主要应用于港口的集装箱船舶装卸作业、铁路集装箱装卸、集装箱堆场的堆存和拖车装卸装箱等。公司经过多年对港口自动化设备相关技术的研发投入，系列产品已经较为成熟且具有较强的市场竞争力，目前公司已成为国际一线集装箱码头运营商的设备供应商。

　　经过多年的发展，港机市场需求平稳增长，行业周期性逐步降低，整体竞争趋于激烈。随着国内外经济环境的逐渐复苏，下游部分重点项目招标和交付的恢复情况较好。长期来看，港机设备的自动化和智能化是未来的趋势，目前国内部分早期完成建设的自动化码头已经实现常态运营，码头自动化大趋势将为港机行业更新替换提供巨大的市场空间，部分海内外大型港口码头存在长期的升级改造计划，未来数年自动化港机的采购需求将逐步释放。

　　（2）智能数控机床

　　公司全资子公司润星科技是专业从事高端智能装备的研发、制造、销售和服务的高新技术企业，主要产品包括中高档数控机床、工业机器人、以及自动化交钥匙工程等，是我国华南地区规模最大的中高端数控机床整机制造商之一，在消费电子细分领域处于龙头地位，智能手机、5G通信、智能穿戴设备等市场的增长极大带动了相关型号数控机床的市场需求，润星科技销售规模得以快速增长；除泛消费电子外，目前润星科技的产品还应用于汽车零部件、军工、模具等通用加工领域。

　　公司智能数控机床业务属于机床工具行业中的金属切削机床细分行业，重点应用在消费电子加工领域，并开拓高端通用加工领域的应用。2022年国内机床工具行业景气度出现小幅回落，2021年行业的增长态势出现阶段性中断；根据国家统计局网站数据，2022年规模以上金属切削机床企业产量为57.2万台，同比下降13.1%。中国机床工具协会数据显示，金属切削机床重点联系企业2022年产量同比下降23.3%，产值同比下降5.4%，其中数控金属切削机床产量同比下降22.7%，产值同比下降5.1%。

　　来自消费电子领域的机床需求受到了下游的不利影响，以智能手机为代表的消费电子行业出货量出现下滑，暂时终止了2021年以来的消费电子代工行业的短暂复苏。根据国际数据公司（IDC）发布的数据，2022年全球智能手机出货量12.1亿台，同比下降11.3%，继2021年全球智能手机出货量恢复正增长以后再次下滑，创2013年以来的最低年度出货量，其中四季度的降幅更加明显，主要品牌智能手机在第四季度的同比降幅均超过10%。

　　尽管行业景气度出现短期波动，长期来看，机床作为制造业的工业母机，是中国高端制造突破的重点领域。随着国内制造业升级，数控机床加工精度、效率和稳定性等指标将继续提高，加工设备的整体高端化升级趋势越来越明显。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是(否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是(否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用(不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用(不适用

　　三、重要事项

　　报告期内，公司实现营业收入14.76亿元，同比减少79.09%，主要系2021年10月公司实施完成重大资产出售，剥离了以线上＆线下贸易为主的供应链服务板块，同比口径发生变化导致营业收入同比出现大幅下滑（2021年1-9月供应链服务板块实现销售收入62.30亿元）；剔除同比口径影响，2022年营业收入较去年同期同比增长78.04%。

　　2022年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为亏损17,858.52万元，较去年同期亏损幅度大幅收窄；报告期内公司出现亏损主要是受机床工具和消费电子行业景气度影响，公司数控机床业务的经营规模出现下滑，同时按照审慎原则，该业务板块的部分存量应收账款和呆滞存货计提坏账减值准备，导致出现一定的亏损。

　　在内外部不利因素的背景下，公司坚持既定的经营方针，采用多项积极有效的应对措施，并取得了一定的成效，公司全年装备制造业务板块的营业收入取得了大幅度增长。

　　（1）港机业务

　　报告期内公司港机业务增长幅度较为显著，港机业务销售收入为10亿元，同比增长313.13%；新增项目方面，国内整体经济复苏推动了港机市场景气度的回升，下游各大港口的招标和交付回升态势较为明显；海外市场方面，重点客户新加坡港务集团（PSA）的自动化轨道式集装箱门式起重机的一期项目进展较为顺利，分阶段完成了设备的运输、组装和验收交付，该项目截至报告期末已执行完毕；另外报告期内公司再次中标PSA自动化轨道吊设备订单并签署销售协议，项目金额合计约人民币6.36亿元（详见公司于2022年7月27日披露于巨潮资讯网的《关于项目中标及签署日常经营重大合同的公告》），该项目的执行处于积极实施中。

　　成本方面，报告期上游大宗商品整体价格水平较去年同期有所回落，公司港机业务的原材料和物流成本压力有所缓解，尽管海内外部分项目的交付仍受物流影响而有一定的延迟，但公司积极克服了各方面不利因素，整体的交付节奏明显加快，报告期内港机业务确认规模较去年同期出现大幅度增长，盈利能力恢复明显。

　　（2）数控机床业务

　　受到国内外物流限制和国际贸易摩擦等各种因素影响，包括消费电子领域在内，机床工具行业下游的整体需求较去年同期有所下滑；润星科技直接下游客户群体的消费电子代工业务出现萎缩，一方面该部分客户群体的产能投资需求不足拖累了机床设备的新增销售，另一方面存量客户的业务回款在下半年也受到较大的不利影响；受此影响，报告期内公司数控机床板块处于业务调整期，在积极开拓市场和控制经营风险的同时，努力做好存量客户的维护和回款工作，并取得了一定的成效。

　　报告期内润星科技实现销售收入4.75亿元，较上年同期下降5.15%，公司在原有核心客户群体之外，通过创新销售模式和激励机制，在消费电子基础上开拓新的市场需求，其中新能源领域的销售增长显著。证券代码：002685 证券简称：华东重机公告编号：2023-020

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　关于2022年度拟不进行利润分配的专项说明

　　■

　　无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《2022年度利润分配预案》，该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议，现将具体情况公告如下：

　　一、公司2022年度利润分配预案

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，公司合并财务报表未分配利润余额为-1,862,230,651.07元，母公司财务报表未分配利润余额为-1,030,105,839.78元。公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润-178,585,227.42元，母公司实现净利润-36,920,284.26元。

　　经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，公司拟定2022年度利润分配方案为：2022年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　二、公司2022年度不进行利润分配的原因

　　根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告〔2022〕3号）等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《未来三年（2020年-2022年）股东回报规划》的相关规定，鉴于公司2022年度亏损，不满足公司实施现金分红的条件，为保障公司正常日常经营和未来发展，公司2022年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见如下：

　　因公司2022年度亏损，为保障公司正常经营及未来发展，公司决定2022年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。我们认为公司2022年度利润分配预案符合公司当前的实际经营状况和长远发展需要，有利于维护股东的长远利益，相关审议程序符合《公司章程》等有关规定的要求。综上，我们对董事会做出不进行利润分配的预案表示一致同意，并同意将该项议案提交公司股东大会审议。

　　四、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司制定的2022年度利润分配预案符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有利于公司的长期可持续性发展，有利于维护股东的长远利益，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我们同意本次不进行利润分配的预案。

　　五、备查文件

　　1．第四届董事会第二十五次会议决议；

　　2．第四届监事会第十九次会议决议；

　　3．独立董事关于第四届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：002685 证券简称：华东重机公告编号：2023-028

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　关于2022年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告

　　■

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”）现将公司2022年度计提信用减值准备和资产减值准备的情况公告如下：

　　一、本次计提信用减值准备及资产减值准备情况概述

　　（一）本次计提信用减值准备及资产减值准备原因

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的有关规定，为真实、准确反映公司财务状况、资产价值及经营成果，公司对截至2022年12月31日合并报告范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试，基于谨慎性原则，公司对可能发生减值损失的资产计提相应的减值准备。

　　（二）本次计提信用减值准备及资产减值准备的范围和金额

　　■

　　注：上表中损失金额以“+”填列，收益以“－”号填列。

　　二、本次计提信用减值准备及资产减值准备的确认标准和计提方法

　　（一）金融资产减值（应收账款、合同资产、应收票据、其他应收款、贷款、长期应收款）

　　公司对以摊余成本计量的金融资产、合同资产，按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。

　　公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

　　除了单项评估信用风险的金融资产外，公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

　　期末，公司计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。

　　1．应收账款及合同资产减值

　　对于不含重大融资成分的应收账款和合同资产，公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收账款、合同资产和租赁应收款，公司不选择简化处理方法，依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，而采用未来12个月内或者整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

　　除了单项评估信用风险的应收账款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：

　　■

　　2．其他应收款减值

　　公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：

　　■

　　3．应收票据减值

　　公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：

　　■

　　4．长期应收款减值

　　由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的长期应收款，且包含重大融资成分的，公司选择简化处理方法，依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，而采用未来12个月内或者整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

　　对于不适用或不选择简化处理方法的应收款项，公司依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量长期应收款减值损失。

　　除了单项评估信用风险的长期应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：

　　■

　　根据以上标准，公司2022年度计提应收账款减值准备97,707,622.89元，冲回其他应收款坏账准备99,989.81元，计提应收票据减值准备1,651,653.72元，冲回长期应收款减值准备1,320,002.95元。公司计提合同资产减值准备405,166.68元。

　　（二）存货跌价准备

　　在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

　　计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

　　根据以上标准，公司2022年度计提存货跌价准备27,835,122.69元。

　　（三）固定资产减值准备

　　对于固定资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失；固定资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

　　根据以上标准，公司2022年度计提固定资产减值准备16,391,098.79元。

　　三、本次计提信用减值准备及资产减值准备对公司的影响

　　公司2022年度计提信用减值准备和资产减值准备金额共计14,257.07万元，以上减值损失计入公司2022年度当期损益，相应减少公司2022年度利润总额。上述减值数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

　　四、董事会审计委员会关于本次计提信用减值准备及资产减值准备的合理性说明

　　公司本次计提信用及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定。公司基于谨慎性原则及公司资产的实际状况计提减值准备，依据充分合理，公允地反应了公司截至2022年12月31日公司财务状态、资产价值及经营成果。

　　特此公告。

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：002685  证券简称：华东重机公告编号：2023-021

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　关于续聘2023年度审计机构的公告

　　■

　　无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”“华东重机”）于2023年4月26日召开的第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。鉴于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙)（以下简称“中审众环”）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在为公司提供审计服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘中审众环为公司2023年度审计机构，负责财务报告审计和内部控制审计，现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1．机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2．成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　3．组织形式：特殊普通合伙企业

　　4．注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　5．首席合伙人：石文先

　　6．2022年末合伙人数量220人、2022年末注册会计师数量1,293人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。

　　7．2021年经审计总收入216,939.17万元、审计业务收入185,443.49万元、证券业务收入49,646.66万元。

　　8．上市公司年报审计情况：2021年度上市公司审计客户家数181家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,088.16万元。

　　（二）投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　（三）诚信记录

　　1．中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施19次。

　　2．35名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2次，行政管理措施40次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　二、项目信息

　　（一）基本信息

　　项目合伙人：毛宝军，1996年成为中国注册会计师，2001年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业。最近3年签署3家上市公司审计报告及1家IPO审计报告。

　　签字注册会计师：孟祥龙，2019年成为中国注册会计师，2018年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业，2019年起为公司提供审计服务。最近3年签署2家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核合伙人：孙奇，1996年成为中国注册会计师，1996年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业，从2022年开始为本公司提供审计服务，最近3年复核10余家上市公司审计报告。

　　（二）诚信记录

　　项目质量控制复核合伙人孙奇和项目合伙人毛宝军最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。签字注册会计师孟祥龙最近3年未受行政监管措施，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分。

　　（三）独立性

　　中审众环及项目合伙人毛宝军、签字注册会计师孟祥龙、项目质量控制复核合伙人孙奇不存在可能影响独立性的情形。

　　（四）审计收费

　　中审众环在本公司2022年度的审计费用为人民币160万元，其中内部控制审计服务15万元、年报审计费用145万元。本期审计收费的定价原则参照市场公允价格由双方协商确定，同时，公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据2023年度的具体审计要求和审计范围，与中审众环协商确定相关的审计费用。

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对中审众环进行了审查，认为中审众环在执业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司审计工作的要求。其在担任公司2022年度审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，较好完成了2022年度的各项审计工作。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，审计委员会同意将续聘事项提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1．事前认可意见

　　经核查，中审众环在担任公司年度审计机构期间，遵守职业道德，按时出具的报告客观公正，真实的反映了公司财务状况和经营成果。考虑到中审众环具备多年为上市公司审计的经验，熟悉公司经营情况，能够满足公司2023年度审计工作要求，同意将《关于续聘2023年度审计机构的议案》提交公司第四届董事会第二十五次会议审议。

　　2．独立意见

　　经核查，中审众环具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在为公司提供审计服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，同意续聘中审众环为公司2023年度审计机构，负责财务报告审计和内部控制审计，聘期一年，同意将该项议案提交股东大会进行审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2023年4月26日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，与会董事一致同意续聘中审众环为公司2023年度审计机构，负责财务报告审计和内部控制审计，聘期为一年。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1．第四届董事会第二十五次会议决议；

　　2．第四届监事会第十九次会议决议；

　　3．审计委员会关于续聘公司2023年度审计机构的核查意见；

　　4．独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

　　5．中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关资料。

　　特此公告。

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：002685 证券简称：华东重机公告编号：2023-022

　　无锡华东重型机械股份有限公司关于公司及子公司向各金融机构申请授信额度的公告

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　　无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司及子公司向各金融机构申请授信额度的议案》，现将相关情况公告如下：

　　根据公司实际经营需要，公司及子公司拟向银行及其他金融机构（包括但不限于融资租赁公司）申请合计总额不超过人民币28亿元的综合授信额度（该额度已包括此前股东大会审议通过的授信额度）。综合授信内容包括但不限于项目贷款、流动资金借款、信用证、开立银行承兑汇票、押汇、保函等综合授信业务（具体业务品种以相关银行等金融机构审批为准）。上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际融资金额在授信额度内以各金融机构与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体的融资金额将视公司运营资金的实际需求情况来确定。此次申请授信期限为本议案经2022年度股东大会审议通过之日起至2023年度股东大会召开之日止。

　　公司授权董事长或其指定的授权代理人代表公司或子公司签署上述授信额度内与授信（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，并办理相关手续。

　　上述综合授信额度事项尚需提交公司2022年度股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：002685        证券简称：华东重机        公告编号：2023-023

　　无锡华东重型机械股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保暨关联交易的公告

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　　特别提示：

　　1．无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”）本次新增对控股子公司无锡华东光能科技有限公司（以下简称“华东光能”）及其子公司提供担保额度18亿元，占公司2022年度经审计净资产的80.36%，算上本次新增额度，公司及子公司累计对外担保总额度为28亿元。截至本公告日，公司实际对外担保余额为6.74亿元，全部为公司对合并报表范围内的子公司提供的担保，占公司2022年度经审计净资产的30.09%。请投资者充分关注担保风险。

　　2．华东光能系公司与关联人共同投资的公司，其余股东未按其持股比例向被担保公司提供相应担保，其余股东以其持有的华东光能25%的股权向公司提供反担保。本次担保属于向与关联方共同投资的公司提供大于股权比例的担保，构成关联交易。

　　3．公司及子公司未对合并报表外的公司提供担保。

　　4．公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保额度预计情况

　　为顺利推进公司业务战略转型，公司拟对下属光伏板块子公司提供担保。公司拟新增对控股子公司无锡华东光能科技有限公司及其子公司在银行及其他金融机构的授信提供连带责任担保，担保总额度不超过人民币18亿元，相关情况如下：

　　1．本次被担保人华东光能及其子公司（含新设立、收购的子公司），为公司合并报表范围内的控股子公司；担保形式包括公司对下属控股子公司的担保及下属子公司之间的担保。

　　2．本次担保额度的有效期为2022年度股东大会审议通过之日起至2023年度股东大会召开之日止。在额度有效期内签订担保协议的，按照担保协议约定的期限履行担保义务并对外进行披露。担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过人民币18亿元；

　　3．公司及控股子公司可根据自身业务需求，在审议通过的担保额度范围内与金融机构、债权人等协商并确定担保事宜，具体的担保种类、方式、金额、期限等以实际签署的相关文件为准。提请股东大会授权公司董事长或董事长书面授权的代表在上述额度范围内组织实施并签署相关协议，不再另行召开董事会或股东大会。

　　（二）关联关系

　　被担保方华东光能是公司与无锡宇杰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宇杰投资”）共同投资组建。公司实际控制人之一、副董事长、总经理翁杰是宇杰投资的有限合伙人，属于公司与关联方共同投资形成的控股子公司。宇杰投资未按其持股比例向被担保公司提供相应担保，宇杰投资以其持有的华东光能25%的股权向公司提供反担保。本次担保属于向与关联方共同投资的公司提供大于股权比例的担保，构成关联交易。

　　（三）审议表决程序

　　公司于2023年4月26日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》，关联董事翁耀根、翁杰回避了表决，公司独立董事对该交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，此次担保事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、其他股东及关联方介绍

　　1．名称：无锡宇杰投资合伙企业（有限合伙）

　　2．性质：有限合伙企业

　　3．住所：无锡经济开发区高浪东路508号华发传感大厦B座24楼2401

　　4．出资额：2,000万元

　　5．执行事务合伙人：朱治国

　　6．成立日期：2023年4月4日

　　7．出资情况：

　　■

　　8．财务情况：新设持股平台公司，未开展经营活动。

　　9．关联关系

　　公司实际控制人之一、副董事长、总经理翁杰是宇杰投资的有限合伙人，华东光能属于公司与关联方共同投资形成的控股子公司。宇杰投资以其持有的华东光能25%的股权向公司提供反担保。

　　■

　　2023年年初至披露日，除投资组建华东光能外，翁杰在内的公司实际控制人及其一致行动人拟向公司提供借款，借款总金额不超过人民币3亿元，借款期限不超过12个月，详见公司于2023年3月30日披露的《关于关联方向公司提供借款暨关联交易的公告》。

　　三、被担保人基本情况

　　公司拟新增对控股子公司华东光能及其子公司（含新设立、收购的子公司）在银行及其他金融机构的授信提供连带责任担保（含子公司间相互担保），包括但不限于以下主体：

　　（一）无锡华东光能科技有限公司

　　1．注册地址：无锡经济开发区华庄街道高浪东路508号华发传感大厦B座24楼2402

　　2．法定代表人：翁杰

　　3．注册资本：20,000万元人民币

　　4．成立日期：2023年4月17日

　　5．经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务；技术推广服务；科技推广和应用服务；以自有资金从事投资活动；光伏发电设备租赁；电池销售；电池零配件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　6．股东情况：

　　■

　　7．与公司关系：公司实际控制人之一、副董事长、总经理翁杰为宇杰投资的有限合伙人。因此，华东光能为公司与关联方共同投资形成的控股子公司。

　　8．财务情况：新设公司，尚未开展经营活动。

　　（二）华东光能科技（徐州）有限公司

　　1．注册地址：江苏省徐州市沛县经济开发区沛公路北侧、汉润路东侧（科技创业园）D2栋3层308

　　2．注册资本：50,000万元人民币

　　3．成立日期：2023年4月19日

　　4．经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务；技术推广服务；科技推广和应用服务；光伏发电设备租赁；电池制造；电池零配件生产；电池销售；电池零配件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　5．与公司关系：公司二级控股子公司，公司一级控股子公司华东光能持有其100%的股权。

　　6．财务情况：新设公司。

　　四、担保协议的主要内容

　　担保协议主要内容由公司及控股子公司与授信银行等金融机构共同协商确定。

　　五、董事会意见

　　被担保的控股子公司华东光能系公司与关联方共同投资形成的控股子公司。其他股东宇杰投资以其持有的华东光能25%的股权向公司提供反担保，华东光能是公司控股子公司，公司提名其董事会人数过半，董事长、财务负责人等主要管理人员均由公司提名，公司能够充分了解其经营情况，能够决策其投资、融资等重大事项，并掌握与监控其资金流向和财务变化情况，通过定期或不定期实施内部审计以防范和控制风险。

　　公司董事会认为本次为控股子公司提供担保主要是为其正常运营和业务发展提供资金保证，有助于降低融资成本，符合公司整体发展战略。公司有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司有效的控制范围之内，公司为其担保符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。董事会认为此次担保符合公司和广大股东的利益，不会对公司产生不利的影响。

　　六、独立董事意见

　　（一）事前认可意见

　　本次公司为华东光能及其子公司提供担保，其他股东以其持有的华东光能25%的股权向公司提供反担保。本次被担保人为合并报表的控股子公司，公司有能力对其经营管理风险、财务风险进行控制，以保障公司利益；本次担保有利于顺利推进新业务发展，符合公司长远利益，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，同意将该议案提交公司第四届董事会第二十五次会议审议，关联董事应履行回避表决程序。

　　（二）发表的独立意见

　　本次公司为华东光能及其子公司提供担保，其他股东以其持有的华东光能25%的股权向公司提供反担保。华东光能是公司控股子公司，公司提名其董事会人数过半，董事长、财务负责人等主要管理人员均由公司提名，公司能够充分了解其经营情况，能够决策其投资、融资等重大事项，并掌握与监控其资金流向和财务变化情况，通过定期或不定期实施内部审计以防范和控制风险。

　　公司为其正常运营的资金需求和业务发展提供资金保证，有助于解决子公司的经营资金需求，符合现行有效的法律、法规及公司内部相关规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，关联董

　　证券代码：002685             证券简称：华东重机      公告编号：2023-015

　　(下转B162版）