第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利8.60元（含税），因股权激励事项回购但未注销的股份不参与利润分配，剩余未分配利润结转以后年度；以资本公积金转增股本，每10股转增8股，不送红股。截至2023年4月4日（最近一次披露总股本的时间），公司总股本490,460,796股，以此计算拟派发现金股利人民币421,796,284.56元（含税），转增完成后公司总股本变为882,829,432.80股。如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配、转增比例不变，相应调整现金分红总金额和转增股份总数量。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司的主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017）的划分标准，公司所处行业为“有色金属冶炼和压延加工业（C32）”之“有色金属压延加工（C325）”之“铝压延加工（C3252）”，铝压延加工行业的上游是电解铝行业，公司通过向电解铝企业采购铝锭进行加工，生产铝板带箔。

　　（1）2022年，国内铝材产量为4520万吨，剔除铝箔毛料后的铝加工材产量为3950万吨，同比下降0.1%。在铝产品细分领域，受利“双碳”目标发力和节能减排行业发展提速影响，光伏行业、汽车车身板和电池箔用铝产量增速较快，其中铝箔材为502万吨，同比上升10.3%；铝板带材为1380万吨，同比上升3.4%。

　　（2）未来行业发展的需求

　　全球汽车产业的电动化浪潮已然来临，随着国家“十四五”规划正式发布，新能源、新材料、新能源汽车、5G基站建设、医疗设备等领域相关产业的国内市场迎来了蓬勃发展。动力电池作为新能源汽车的核心部件，未来仍有数倍的增长空间。中国市场则仍会维持全球最大动力电池市场地位，市场份额将稳定在50%以上。同时，碳中和已从全球共识变成全球行动，锂电池产业迎来更确定性的发展机会。保守估计，GGII预计到2025年全球动力电池出货量将达到1550GWh，2030年有望达到3000GWh。对应电池铝箔需求量分别为54.25万吨、105万吨，国内现有电池铝箔产能扩产增速仍无法满足新能源产业的扩张需求。加上储能市场以及细分领域的电动化，钠离子电池未来的市场化，未来10年全球对动力电池的需求将超过10TWH，要求动力电池产业加快产能扩充，进而带动电池铝箔的需求量的大幅攀升。

　　(一)主营业务情况

　　报告期内，公司主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务，主要产品为空调箔、单零箔、双零箔、铝板带、新能源电池箔等，产品广泛应用于绿色包装、家用、家电、锂电池、交通运输、建筑装饰等多个领域。

　　(二)经营模式

　　1、采购模式：

　　公司主要原材料为铝锭、铝液和铝坯料。由公司根据销售情况确定生产计划，并根据生产计划采购相应原材料。铝锭、铝液属于标准产品，市场供应充足。铝坯料主要包括铸轧卷、铝箔毛料等。根据企业生产能力与市场环境变化，公司选择原材料中铝锭、铝液和铝坯料的量不同，在熔铸线、冷轧线不能满足生产需要时公司会较多的选择采购铝坯料。

　　公司已经和多家电解铝企业、铝初加工企业建立了长期稳定的合作关系，签订长期供货合同，供应商根据订单安排送货。为了规避铝锭价格大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司采购的铝锭价格一般参考到货当日/月长江现货铝锭价格均价确定（若到货日为周末则取上周五或者下周一的价格），采购的铝坯料价格采用发货当月或者发货前一段时间长江现货铝锭价格均价加上相应的加工费确定。铝坯料加工费根据对方加工工序道次、工艺复杂程度、合金成分、坯料质量及运输成本等多方面确定。

　　2、生产模式：

　　公司采用“以销定产”的方式进行生产，具备完善的生产管理体系和生产计划安排机制，由前端销售与下游客户签订框架协议，约定每年产品的定价方式、加工费、产品特性、送货方式及质量保证条款等内容，并将客户定期发送的订单反馈至计划部，计划部根据客户要求、现有产能、库存、产品结构等各方面组织生产计划，提高生产效率。

　　3、销售模式：

　　公司销售辐射半径大，销售方式包括直销和经销，同时对大客户采用区域覆盖的销售模式，并在重点市场区域派驻业务代表，提供更为完善的信息沟通和服务。公司根据不同产品，不同市场，采用不同的销售方式。

　　公司销售辐射半径大，销售方式包括直销和经销，同时对大客户采用区域覆盖的销售模式，并在重点市场区域派驻业务代表，提供更为完善的信息沟通和服务。公司根据不同产品，不同市场，采用不同的销售方式。

　　（1）国内销售

　　公司国内绝大部分销售采用直销的方式，与客户直接签订销售合同，根据订单规定的产品规格、交货时间等安排生产与送货。公司向重点区域现场派驻销售服务人员，保证第一时间和客户的信息沟通，及时处理问题与提供服务。公司销售人员已经基本覆盖国内各大动力电池厂商、空调生产商和较大的单双零箔下游客户。

　　（2）国际销售

　　公司出口的产品主要是单零箔、双零箔及部分空调箔；电池箔近年也在逐步增加出口量，公司国际销售主要以直销为主经销为辅的方式。直销模式下，公司与客户直接签订销售合同，但部分直销客户是通过代理进行客户关系维护，客户意见反馈等；经销模式下，公司将相应产品以买断的方式出售给国内和国外的经销商，由经销商向外出售。采用经销模式的主要原因为公司客户分布在七十多个国家和地区，部分产品需求较为零散，经销商在国外具备更广的销售渠道。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　截至2022年12月31日，公司总资产约219.54亿元，同比增加35.01%，归属于母公司股东权益约63.04亿元，同比增加28.11%；公司实现营业收入约216.05亿元，比上年同期上升18.92%；归属于母公司的净利润13.82亿元，同比增加221.26%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-026

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于2023年度公司融资业务授权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2023年4月27日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于2023年度公司融资业务授权的议案》，并将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　根据公司经营发展的需要，为提高借款效率，减少借款风险，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，对公司及子公司2023年度对外借款事宜的审批权限进行如下安排，具体内容如下：

　　一、公司及子公司借款等融资的授权情况

　　（一）对于如下综合授信合同、流动资金贷款、项目贷款（含并购类）及其他融资工具（如：保函、信用证、票据、融资租赁等金融工具，以下同），必须将该情况提交股东大会予以审议通过后，方能由公司董事长或其授权的其他工作人员签章执行：

　　1、单笔金额超过人民币65.86亿元（不含65.86亿元）的综合授信合同；

　　2、单笔金额超过人民币40亿元（不含40亿元）的借款合同；

　　3、其他融资工具单笔所涉金额超过人民币30亿元（不含30亿元）的合

　　（二）对于如下综合授信合同、流动资金贷款、项目贷款（含并购类）及其他融资工具，必须将该情况提交董事会予以审议通过后，方能由公司董事长或其授权的其他工作人员签章执行：

　　1、单笔金额超过人民币21.95亿元（不含21.95亿元）但不超过人民币65.86亿元（含65.86亿元）的综合授信合同；

　　2、单笔金额超过人民币20亿元（不含20亿元）但不超过人民币40亿元（含40亿元）的借款合同；

　　3、其他融资工具单笔所涉金额超过人民币15亿元（不含15亿元）但不超过人民币30亿元（含30亿元）的合同。

　　（三）对于如下综合授信合同、流动资金贷款、项目贷款（含并购类）及其他融资工具，由公司董事长同意，并由董事长或其授权的其他工作人员签章执行：

　　1、单笔金额不超过人民币21.95亿元（含21.95亿元）的综合授信合同；

　　2、单笔金额不超过人民币20亿元（含20亿元）的借款合同；

　　3、其他融资工具单笔所涉金额不超过人民币15亿元（含15亿元）的合同。

　　对于上述相关的借款等融资工具需要公司及子公司以自有资产为各自的贷款及其他融资进行抵押担保或者质押担保或者公司及全资或控股子公司之间以自有资产为对方的贷款及其他融资进行抵押担保或者保证担保时，根据上述标准（一）、（二）、（三）进行审批并授权公司董事长或其授权的其他工作人员在相应的担保合同上签章执行。

　　二、授权事项的期限

　　以上授权事项尚须提请公司2022年年度股东大会审议，授权期限为自本次股东大会批准之日至2023年年度股东大会大会召开日止。

　　三、独立董事意见

　　我们认为公司2023年度融资业务是根据公司实际经营情况，并结合公司银行授信额度制定，符合公司的生产经营需要，有利于公司发展，不会损害公司及中小股东的利益。我们同意公司上述融资业务事宜并请董事会将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2023-027

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于2023年度开展铝锭套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开了第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司2023年度开展铝锭套期保值业务的议案》，为避免原材料价格波动带来的影响，同意公司及合并报表范围内的子公司开展套期保值业务，预计2023年度公司及合并报表范围内的子公司用于上述套期保值业务的业务保证金余额不超过人民币7000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。上述额度授权有效期内可滚动使用。本事项尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　一、交易背景及交易品种

　　公司专业从事铝板带箔的生产和销售, 主要原材料为铝锭，为避免原材料价格波动带来的影响，公司将通过期货套期保值的避险功能消除价格波动风险。

　　公司开展期货套期保值业务,仅限于本公司生产经营所需原材料铝锭的期货交易合约。

　　二、套期保值的目的

　　开展铝锭期货交易,可以充分利用期货市场套期保值的避险机制，降低原材料价格波动风险，达到锁定原材料成本的目的,避免原材料出现大幅波动可能带来的损失,保证产品成本的相对稳定,降低对公司正常经营的影响。

　　三、套期保值业务相关情况

　　1、公司在铝锭期货套期保值业务中投入的资金(保证金)全部为自有资金, 授权期间为自本次股东大会批准之日至2023年年度股东大会召开日止。

　　2、公司主要通过海通期货股份有限公司和南华期货股份有限公司来进行期货交易。

　　3、预计投入资金额度及业务期间：根据公司及子公司现有生产规模及未来一年新建项目投产后铝加工业务的产销量计划结合风险分析，本次公司及合并报表范围内的子公司进行铝锭期货套期保值业务保证金余额不超过人民币7000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。

　　4、清算交收原则：平仓或交割。

　　四、套期保值的风险分析

　　1、价格波动风险:铝期货合约价格易受基差变化影响，行情波动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。

　　2、资金风险: 期货交易采取保证金和逐笔对冲制度,可能会带来相应的资金风险。

　　3、流动性风险:可能因为成交不活跃,造成难以成交而带来流动性风险。

　　4、内部控制风险:期货交易专业性较强,复杂程度较高,可能会产生由于内控体系不完善造成风险。

　　5、技术风险:可能因为计算机系统不完备导致技术风险。

　　五、公司拟采取的风险控制措施

　　1、公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配,持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配。

　　2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务,同时加强资金管理的内部控制,严格控制不超过本次股东大会批准权限。

　　3、公司将重点关注期货交易情况,合理选择期货保值合约月份，避免市场流动性风险。

　　4、公司将严格按照有关规定安排，使用专业人员,建立严格的授权和岗位牵制制度,加强相关人员的职业道德教育及业务培训,提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度,并形成高效的风险处理程序。

　　5、公司设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行,确保交易工作正常开展。当发生错单时,及时采取相应处理措施,并减少损失。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2023-028

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于2023年度开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开了第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司2023年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务，拟进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过27亿美元（或其他等值外币），其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过12亿美元，且不超过公司国际业务的收付外币金额；与公司开展跨境资金集中运营业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过15亿美元，且不超过公司实际使用外债额度。上述额度授权有效期内可滚动使用。本事项尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　一、开展外汇套期保值业务的目的

　　随着公司海外业务的逐年增长以及外债业务需求的增加，为规避和防范汇率波动对公司利润的影响，公司及下属子公司计划开展外汇套期保值业务，以降低汇率波动对公司经营业绩所带来潜在风险。

　　二、开展外汇套期保值业务的规模及期限

　　根据公司实际业务的需要，针对与国外客户实际签订的合同规模，公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务，包括但不限于远期结售汇、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率掉期等；币种主要为美元、欧元、泰铢、英镑等。公司及合并报表范围内的子公司拟进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过27亿美元（或其他等值外币），其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过12亿美元，且不超过公司国际业务的收付外币金额；与公司开展跨境资金集中运营业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过15亿美元，且不超过公司实际使用外债额度。

　　授权公司董事长根据实际需要在额度范围内行使决策权，授权董事长或其授权的其他人审核并签署相关合同及其他文件，并由公司资金管理部负责具体实施与管理。业务期间为公司股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。

　　三、外汇套期保值的风险分析

　　公司进行的外汇套期保值业务均遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有外汇套期保值交易均以正常跨境业务为基础，但仍会存在一定的风险：

　　（一）汇率波动风险：汇率变化存在很大的不确定性，在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失；

　　（二）履约风险：在合约期限内合作金融机构出现经营问题、市场失灵等重大不可控风险情形或其他情形，导致公司合约到期时不能以合约价格交割原有外汇合约，即合约到期无法履约而带来的风险；

　　（三）内部操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控不完善或操作人员水平而造成风险。

　　四、公司采取的风控措施

　　（一）为控制风险，公司制订了《外汇套期保值业务管理制度》，对公司外汇套期保值业务的管理机构、审批权限、操作流程、风险控制等进行了明确规定，公司将严格按照《外汇套期保值业务管理制度》的规定进行操作，保证制度有效执行，严格控制业务风险。

　　（二）公司基于规避风险的目的开展外汇套期保值业务，禁止进行投机和套利交易。

　　（三）为控制履约风险，公司仅与具备合法业务资质的大型银行等金融机构开展外汇套期保值业务，规避可能产生的履约风险。

　　（四）为避免汇率大幅波动风险，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-029

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于变更注册资本及修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年4月27日召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》。根据公司可转换公司债券转股的实际情况，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，公司于2019年4月9日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。

　　自2019年10月16日至2020年3月31日期间，累计有人民币55,434,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为3,627,650股。公司股份总数由430,000,000股变更为433,627,650股。公司注册资本增加人民币3,627,650.00元，注册资本由人民币430,000,000.00元变更为人民币433,627,650.00元。上述变更已经公司2019年年度股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。

　　自2020年4月1日至2021年11月30日期间，累计有人民币793,510,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为52,269,738股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币52,269,738元，注册资本由人民币433,627,650元变更为人民币485,897,388元；公司股份增加52,269,738股，公司股份总数由433,627,650股变更为485,897,388股。上述变更已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。

　　公司2022年限制性股票激励计划首次授予相关事宜已经完成，公司总股本增加3,180,700股，并于2022年3月23日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《公司法》和《上市公司章程指引》的有关规定、公司2022年第二次临时股东大会的授权以及公司2022年限制性股票首次授予后的实际情况，公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》，即公司注册资本由485,897,388元变更为489,078,088元；公司总股本由485,897,388股变更为489,078,088股。上述变更已完成工商变更登记手续。

　　自2021年12月1日至2022年3月31日期间，累计有人民币1,281,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为84,169股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币84,169元，注册资本由人民币489,078,088元变更为人民币489,162,257元；公司股份增加84,169股，公司股份总数由489,078,088股变更为489,162,257股。上述变更已经公司2021年年度股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。

　　公司2022年限制性股票激励计划预留授予相关事宜已经完成，公司总股本增加600,000股，并于2022年7月6日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《公司法》和《上市公司章程指引》的有关规定、公司2022年第二次临时股东大会的授权以及公司2022年限制性股票预留授予后的实际情况，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》，即公司注册资本由489,162,257元变更为489,762,257元；公司总股本由489,162,257股变更为489,762,257股。上述变更已完成工商变更登记手续。

　　自2022年4月1日至2022年7月15日期间，累计有人民币128,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为8,408股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币8,408元，注册资本由人民币489,762,257元变更为人民币489,770,665元；公司股份增加8,408股，公司股份总数由489,762,257股变更为489,770,665股。上述变更已经公司2022年第四次临时股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。

　　自2022年7月16日至2023年3月31日期间，累计有人民币10,339,00.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为690,131股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币690,131元，注册资本由人民币489,770,665元变更为人民币490,460,796元；公司股份增加690,131股，公司股份总数由489,770,665股变更为490,460,796股。

　　根据现行《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款作进行修订，修订部分如下：

　　■

　　除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变，修订后的《公司章程》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 上述变更最终均以工商登记机关核准的内容为准。

　　本次修订公司章程事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-030

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于对公司2023年度对外担保授权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2023年4月27日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于对公司2023年度对外担保授权的议案》，并将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　一、担保事项

　　为满足相关全资及控股子公司生产经营的需要，根据其业务需求及授信计划，结合2022年度担保工作情况，公司（包括全资子公司及控股子公司）计划2023年度对合并报表范围内的子公司提供总额不超过73.5亿元人民币的担保（包括但不限于综合授信额度、流动资金贷款、保函、承兑汇票、信用证、贸易融资、融资租赁、应付款等，担保方式包括信用担保、房地产、机器设备、存单、承兑汇票等资产的抵押、质押等，担保期限根据被担保方融资需求及届时签订的担保合同为准），具体见下表：

　　1、拟为资产负债率未超过70%的子公司提供的担保具体额度如下：

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　　2、拟为资产负债率超过70%的子公司提供的担保具体额度如下：

　　■

　　授权期内发生的，在前述担保额度范围内的各项担保事项将不再另行提交董事会、股东大会审议，由公司董事长对前述额度范围内发生的相关担保事项进行签批及签署相关担保文件。上述担保额度是基于公司对目前业务情况的预计，根据可能发生的变化，在上述担保额度范围内，被担保方为全资或控股子公司的担保额度可调剂使用；在调剂发生时，资产负债率超过70%的担保对象仅能从上述子公司预计担保中资产负债率超过70%的担保对象处获得担保额度。

　　二、授权事项的期限

　　以上授权事项尚须提请公司2022年年度股东大会审议，授权期限为自本次股东大会批准之日至2023年年度股东大会召开日止。

　　三、独立董事意见

　　我们认为，公司及子公司目前的经营状况良好、盈利能力强，公司及合并报表范围内的子公司之间各自或相互提供的担保不会影响公司利益，该等担保的事项是为了满足公司及子公司日常生产经营中的流动资金需求，有利于公司及子公司长远的发展；该担保事项的决策符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。我们同意公司上述对外担保事宜并请董事会将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2023-032

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：是

　　●对上市公司的影响：本次日常关联交易是基于公司正常生产经营所需，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小股东的利益，不会对公司的独立性构成影响。

　　●关联人回避事宜：本次关联交易经公司第五届董事会第三十四次会议批准，与关联交易有利害关系的关联董事对关联交易的表决进行回避。

　　一、 日常关联交易预计的基本情况

　　（一）日常交易交易预计的审议程序

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”） 于2023年4月7日召开第五届董事会第三十四次会议，公司全体8名董事，以7票同意，0票反对，0票弃权（其中关联董事王诚先生回避了表决）审议通过了《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》。

　　公司独立董事岳修峰先生、王建明先生、徐文学先生士在董事会召开前审阅提案内容，发表了事前认可意见，同意提交第五届董事会第三十四次会议审议，并就董事会审议内容发表了独立意见：我们认为，公司日常关联交易，是基于公司正常生产经营所需，交易的定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、公允；上述日常关联交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响；在议案表决时，关联董事作了回避表决，交易及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。我们同意董事会对《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》的表决结果，该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过，与该议案有利害关系的关联股东将回避此项议案的表决。

　　（二）2022年度日常关联交易的执行情况和2023年度日常关联交易预计情况

　　为适应市场快速发展的需要，根据江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展战略和公司经营的实际情况，本公司及其合并报表范围内的子公司将在2023年度继续与旌德鼎新新材料科技有限公司（以下简称“旌德鼎新”）、浙江鼎瑞机械制造有限公司（以下简称“鼎瑞机械”）、杭州鼎胜实业集团有限公司（以下简称“鼎胜集团”）、杭州鼎盛轻合金材料有限公司（以下简称“鼎盛轻合金”）开展关联交易及接受关联方担保，具体情况如下：

　　1、2022年度日常关联交易执行情况

　　■

　　2、2023年度日常关联交易预计情况

　　参照公司近年来关联交易实际发生情况，结合公司日常经营和业务开展需要，公司对2023年度日常关联交易进行了预计。2023年日常关联交易包括采购铸轧卷、自关联方租入房屋和采购设备及配件以及接受关联方担保。具体情况如下：

　　■

　　本次授权有效期为：自本次股东大会批准之日至2023年年度股东大会召开日止。上述关联交易预计额度范围内，无须再次提交至公司股东大会审议通过，公司董事会提请授权董事长全权代表公司签署有关的合同、协议等各项法律文件。单笔或累过上述关联交易授权额度的，必须将该情况提交公司董事会或股东大会重新予以审议通过，且董事会提请授权由公司董事长全权代表公司签署有关法律文件。

　　二、 关联方介绍和关联关系

　　1、旌德鼎新

　　公司名称：旌德鼎新新材料科技有限公司

　　法定代表人：顾幼芳

　　注册地址：安徽省宣城市旌德县经济开发区新桥园区华翔路5号

　　注册资本：柒仟万圆整

　　成立日期：2021年09月10日

　　经营范围：一般项目：新材料技术研发；金属制品研发；金属材料制造；金属材料销售；有色金属压延加工；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

　　关联关系：鼎新公司系公司实际控制人之一周贤海先生的弟弟周言胜配偶控制的企业。

　　2、鼎瑞机械

　　公司名称：浙江鼎瑞机械制造有限公司

　　法定代表人：周言胜

　　注册地址：杭州市余杭区瓶窑镇瓶窑村

　　注册资本：500万元

　　成立日期：2009年1月7日

　　一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；风机、风扇制造；机械零件、零部件加工；通用零部件制造；铸造机械制造；新能源原动设备制造；金属结构制造；金属材料销售；金属制品销售；五金产品批发；机械设备销售；铸造机械销售；冶金专用设备销售；耐火材料销售；国内货物运输代理；装卸搬运；机械设备租赁；运输设备租赁服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业设计服务；专业设计服务；机械电气设备制造；五金产品制造；通用设备修理；专用设备修理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　关联关系：鼎瑞机械系公司实际控制人之一周贤海先生的弟弟周言胜控制的企业。

　　3、鼎胜集团

　　公司名称：杭州鼎胜实业集团有限公司

　　法定代表人：王天中

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道鼎创财富中心2幢21层1705室

　　注册资本：7050万元

　　成立日期：2003年1月22日

　　经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；物业管理；机械电气设备销售；机械设备销售；金属材料销售；煤炭及制品销售；木材销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；非居住房地产租赁(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　关联关系：鼎胜集团系公司控股股东

　　4、鼎盛轻合金

　　公司名称：杭州鼎盛轻合金材料有限公司

　　法定代表人：王天中

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇崇化村水河桥84号

　　注册资本：25000万元

　　成立日期：2011年4月19日

　　经营范围：铜铝精整设备的开发、生产、销售。货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）；物流信息咨询服务；成年人的非证书劳动职业技能培训；企业管理咨询；企业形象策划；电子商务的技术服务，承办会展，实业投资、房屋租赁，商务信息咨询（除期货、证券商品中介），物业管理，企业项目管理、企业营销策划、企业科研信息、产业化配套服务，园区运营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　关联关系：鼎盛轻合金系公司控股股东鼎胜集团的全资子公司

　　5、关联自然人

　　周贤海、王小丽为公司实际控制人。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司及合并报表范围内的子公司向关联方采购铸轧卷、设备及配件等、向关联方租赁房屋及接受关联方担保均是为了满足日常经营的需要，有利于降低公司采购成本、增强公司竞争力，提高生产经营保障程度。其中，公司向旌德鼎新采购铸轧卷以市场价格为基础，采购价格通常参考发货当月长江现货铝锭价格均价加上相应的加工费确定。遵循公平合理的定价原则，遵循实际交易中的定价惯例，且不偏离第三方价格，具体由双方协商确定。

　　关联交易价格均以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，遵循实际交易中的定价惯例，且不偏离第三方价格，具体由双方协商确定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及合并报表范围内子公司预期与上述关联单位发生的日常经营性关联交易均是依据双方正常生产经营和业务发展的需要发生的，属于正常的商业交易行为，对于公司、合并报表范围内子公司以及关联方的日常经营均是必要的、有利的，并且遵循了公开、公平、公正的定价原则，没有损害公司和非关联股东的利益，同时关联交易不会对公司的独立性构成影响。

　　五、独立董事事前认可意见

　　该等交易事项系公司开展正常经营管理所需，属于正常的商业行为；该等交易事项遵循公开、公平、公正的原则，交易价格参照市场价格进行定价，未发现通过此项交易转移利益的情形，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性；我们对该等关联交易无异议，同意将该议案提交公司董事会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2023-033

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开了第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）为公司2023年度的审计机构。本事项尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　成立日期：2011年7月18日

　　注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号

　　执业资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　（二）人员信息

　　首席合伙人：胡少先

　　上年末合伙人数量：225人

　　上年末注册会计师人数：2064人

　　是否有注册会计师从事过证券服务业务：是

　　上年末注册会计师从事过证券服务业务的人员数量：780人

　　（三）业务规模

　　2022年度业务收入：38.63亿元

　　2022年度审计业务收入：35.41亿元

　　2022年度证券业务收入：21.15亿元

　　2022年度上市公司审计客户：612家

　　2022年度审计收费总额：6.32亿元

　　涉及主要行业： 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。

　　本公司同行业上市公司审计客户：458家

　　（四）投资者保护能力

　　职业风险基金计提金额：1亿元以上

　　购买的职业保险累计赔偿限额：1亿元以上

　　职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　（五）诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

　　（六）项目成员信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、本期签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未有因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、项目质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　2022年度财务审计费用为125万元，内控审计费用为25万元。本次收费系按照天健事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　公司2022年度财务审计和内控审计费用价格与2021年度相同。

　　2023年度，财务报告审计费用及内部控制审计费用将依据年度实际业务情况和市场情况等，以2022年审计费用为基础，授权董事长谈判。

　　二、续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会履职情况

　　董事会审计委员会已经出具《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》，认为天健事务所为公司股东大会审议通过并授权公司董事会聘请的审计机构，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。天健事务所参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作。

　　公司第五届审计委员会第二十次会议审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》。审计委员会同意公司继续聘请天健事务所为公司2023年度财务审计和内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事对该事项事前认可情况如下：

　　天健会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。天健事务所在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。同意将该议案提交董事会审议。

　　2、独立董事对该事项发表的独立意见如下：

　　天健会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。天健事务所在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。同意聘请天健事务所为公司2023年度审计机构，并提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司第五届董事会第三十四次会议8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健事务所为公司2023年度审计机构。本次聘请2023年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-034

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于召开2022年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2023年05月11日(星期四) 上午 09:00-10:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　●投资者可于2023年05月04日(星期四) 至05月10日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dingshengxincai@dingshengxincai.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年4月28日发布公司2022年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年05月11日 上午 09:00-10:00举行2022年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年05月11日 上午 09:00-10:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长、总经理：王诚先生

　　董事会秘书：陈魏新女士

　　财务总监：楼清女士

　　独立董事：岳修峰先生

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年05月11日 上午 09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年05月04日(星期四) 至05月10日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dingshengxincai@dingshengxincai.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：李玲、张潮

　　电话：0511-85580854

　　邮箱：dingshengxincai@dingshengxincai.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　2023年4月28日

　　证券代码：603876证券简称：鼎胜新材公告编号：2023-035

　　债券代码：113534    债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年5月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月18日10点00分

　　召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室 杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月18日

　　至2023年5月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案公司于2023年4月27日召开的第五届董事会第三十四次会议审议通过。内容详分别见2023年4月28日上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：5、14

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：3-16

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东名称：关联股东杭州鼎胜实业集团有限公司、周贤海先生、王小丽女士、王诚先生、王天中先生、周怡雯女士及其他关联股东（若有）。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易