超过100万元。

　　对于上述交易事项，需经董事长审核通过后报请董事会批准后方可实施。

　　（3）对外投资超出上述董事会权限的，需经公司董事会审议后报请股东大会批准后方可实施。

　　（4）控股子公司进行对外投资，除遵照执行本制度外，还应执行公司其他相关规定。

　　（四）研究与开发

　　公司制定了《产品管理制度》《公司需求变更管理规定》《信息安全管理规定》《技术IP管理规定》《模拟/混合信号IP核开发制度》等规定，规范了研究开发流程等，明确各部门责任与分工，以达到以下目的：

　　（1）规范产品开发流程，确保产品在成本、质量和时间上达到预期效果，建立项目的立项管理模式，使项目进入受控状态，在提高产品质量的基础上最大限度地实现公司营销需求；

　　（2）产品开发项目组与销售部门负责调查产品市场情况，理解和评估产品功能、投入时间等情况，并完成《产品及解决方案任务书》，提交立项；公司管理层负责评审项目进展情况，分析财务指标、项目风险分析等因素决定是否通过立项评审；

　　（3）经过适当的批准后，研发部门才能领用所需的研发材料或由采购部门负责产品研发所需物资的采购。公司建立健全了研发人员绩效考核奖励办法，根据研发人员的工作完成程度、贡献程度等因素进行评分，并经批准后相应地计算、更新绩效工资。

　　（4）管理层对于研发成果进行审核，评估以及结算研发成本，当该产品完成且达到可以正常销售的状态时，通过该项目的验收评审；

　　（5）根据项目的实际进度及是否通过立项评审或验收评审，财务部按照会计准则的规定对研发过程中累积的成本进行相应的会计处理。

　　（五）产品质量

　　对包括芯片产品质量、软硬件质量和客户服务质量全过程进行控制。对此过程中各部门的职责进行了明确分工，并就各质量控制具体环节所需执行的程序均进行了有效的控制设计，并切实得以执行。

　　（六）采购业务

　　《采购内部控制制度》《供应链常规采购制度》《供应链生产采购制度》《固定资产管理流程》《行政管理流程》等制度规定，加强请购、审批、购买、验收、付款等环节的风险管控，对本公司的采购业务进行严格规范的管理。明确了采购管理流程（包括物资请购、审批、采购、验收和保管）和不相容职务分离，并建立了定期市场询价机制，实施掌控市场价格动态，生产原料的采购管理严格按照相关质量要求执行。

　　（七）销售业务

　　公司制定了《营销中心管理制度》等规定办法，加强销售、发货、收款等环节的管理，采取有效控制措施，规范销售行为，扩大市场份额，以确保实现销售目标。这些制度是为了加强销售与收款业务的内部控制和管理，规范销售与收款行为，防范销售与收款过程中的额差错和舞弊。同时这些制度明确相关岗位的职责、权限，确保不相容岗位相互分离和牵制，并通过信息系统实现销售管理的流程化和规范化。

　　（八）资产管理

　　公司制定了《固定资产管理流程》等规定办法，规范了固定资产的申请、采购、使用、报废流程等，明确了各部门责任与分工，资产管理部门建立资产台账和标签管理，并会同财务中心对公司资产进行定期盘点。固定资产购置和在建工程实行分级授权批准制度。

　　（九）关联交易

　　公司严格遵守证监会关于上市公司关联交易行为的相关法规规定，制定并严格执行《关联交易管理制度》，关于关联交易的范围、决策程序、信息披露等方面均有严格规定，确保关联交易在“公平、公正、公开、等价有偿及不偏离市场独立第三方的价格或收费标准”的条件下进行，为关联交易的合法合规性、公允性和合理性提供保障。

　　（十）对外担保

　　公司创立大会审议通过了《公司章程》，明确规定了公司对外担保的审批权限、审批程序等，公司章程明确规定：公司不得对外（对公司自身及控股子公司担保除外）进行担保。

　　（十一）信息披露

　　公司严格遵守上市公司信息披露的相关法规规定，执行并严格执行《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记制度》和《投资者关系管理制度》等制度，明确了公司各部门、控股子公司和有关人员在信息披露方面的职责和汇报程序，确保公司信息披露的及时性、准确性和完整性，避免出现重要信息泄露、违规披露等情形。

　　六、相关审议程序及意见

　　（一）监事会意见

　　经核查，公司监事会认为：公司内部控制体系的建立结合了自身经营特点和管理需要，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法、合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实、准确、完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。公司《2022年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制管理的现状。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，我们认为：公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行，在公司经营的采购、生产、销售等各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金使用、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用。公司董事会编制的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制建立和实施情况。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构查阅了公司股东大会、董事会、监事会等会议记录，2022年度内部控制自我评价报告以及各项业务和管理规章制度；访谈了公司相关人员；从公司内部控制环境、内部控制制度的建设及实施等情况对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

　　经核查，保荐机构认为，截至2022年12月31日，公司的法人治理结构较为健全，现有内部控制制度符合有关法律、法规和规范性文件的相关要求，于2022年12月31日在所有重大方面保持了与公司业务及管理相关的有效的内部控制；《2022年度内部控制自我评价报告》较为公允地反映了2022年度公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　七、备查文件

　　1、湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；

　　2、湖南国科微电子股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　4、天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告的核查报告。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：300672           证券简称：国科微          公告编号：2023-018

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　关于董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬的确定以及2023年度薪酬方案的公告

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬的确定以及2023年度薪酬方案》。具体情况如下：

　　一、董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬情况

　　2022年独立董事年度津贴为每人10万元（税前）。本公司独立董事除领取独立董事津贴外，不享受其他福利待遇。

　　在公司任职的内部董事、内部监事及高级管理人员根据公司董事、监事及高级管理人员考核标准及岗位绩效评定结果来确定薪酬，薪酬由工资、奖金和津贴构成；公司外部非独立董事周崇远、外部监事叶文达，2022年度均不在公司领取津贴。

　　经核算，公司2022年度董事、监事及高级管理人员税前薪酬如下表：

　　■

　　二、董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬方案

　　为促进公司健康、规范、可持续性发展，增强公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责、忠实诚信的工作意识，充分调动其积极性、创造性，提升公司的管理水平，公司根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等制度，结合公司实际经营发展情况，参考行业及地区的薪酬水平，经董事会薪酬与考核委员会提议，制定了公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案。具体方案如下：

　　（一）适用对象

　　在公司领取薪酬/津贴的董事、监事、高级管理人员

　　（二）适用期限

　　2023年1月1日至2023年12月31日

　　（三）发放薪酬标准

　　1、公司董事薪酬方案

　　公司董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领取薪酬，薪酬由其工资、奖金和津贴构成，具体根据公司董事、监事及高级管理人员考核标准及岗位绩效评定结果来确定；未担任公司管理职务的外部非独立董事不在公司领取薪酬；公司独立董事津贴为10万/年（税前）。

　　2、公司监事薪酬方案

　　公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬，薪酬由其工资、奖金和津贴构成，具体根据公司董事、监事及高级管理人员考核标准及岗位绩效评定结果来确定；未担任实际工作的外部监事，不在公司领取薪酬。

　　3、公司高级管理人员薪酬方案

　　公司高级管理人员根据其在公司担任具体管理职务，按公司相关薪酬规定领取薪酬，薪酬由其工资、奖金和津贴构成，具体根据公司董事、监事及高级管理人员考核标准及岗位绩效评定结果来确定。

　　（四）其他

　　1、董事、监事、高级管理人员因换届、改选或任期内辞职等原因离任的，薪酬或津贴按其实际任期计算并予以发放。

　　2、上述薪酬或津贴均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。

　　3、本方案未尽事宜，按照国家法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定执行。本方案如与国家日后颁布的法律法规、部门规章、规范性文件和经合法程序修改后的《公司章程》等相抵触时，按照有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定执行。

　　4、根据相关法规和《公司章程》的规定，上述高级管理人员薪酬方案自公司董事会审议通过之日起生效，董事、监事薪酬方案需公司股东大会审议通过后方可生效。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：300672        证券简称：国科微        公告编号：2023-019

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　2023年第一季度报告披露提示性公告

　　■

　　湖南国科微电子股份有限公司2023年第一季度报告全文已于2023年4月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：300672        证券简称：国科微        公告编号：2023-021

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　2023年度日常关联交易预计的公告

　　■

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）因经营发展需要，2023年度需与公司关联方江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司（以下简称“江苏芯盛及其子公司”）发生日常关联交易，预计在2023年度公司（含分、子公司）将向江苏芯盛及其子公司提供技术开发服务，预计金额为2,300万元；销售原材料及货物，预计金额为22,000万元；预计总金额24,300万元。预计将接受江苏芯盛及其子公司技术开发/测试服务，预计金额为7,000万元；采购原材料及货物，预计金额2,000万元；预计总金额为9,000万元。

　　公司于2023年4月26日召开了第三届董事会第十三次会议，以6票赞成，0票反对，0票弃权，1票回避审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事周崇远回避表决。公司独立董事对上述议案作了事前认可意见并发表了独立意见。

　　此次关联交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司将回避表决。

　　■

　　（二）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　1、基本情况

　　公司名称：江苏芯盛智能科技有限公司

　　法定代表人：马翼

　　注册资本：50,100万元人民币

　　统一社会信用代码：91320412MA1WYDG51U

　　住所：武进国家高新技术产业开发区新雅路18号528室

　　经营范围：集成电路的设计、研发、制造、销售及相关技术服务；电子产品的技术研发、制造、销售及相关技术服务；软件产品的研发、销售及相关技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　财务数据：截至2022年12月31日，江苏芯盛总资产43,930.20万元，净资产-10,910.17万元，2022年度营业收入7,611.74万元，净利润-20,804.54万元。

　　2、关联关系：因公司董事周崇远先生同时担任江苏芯盛的董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》10.1.3条第（三）条规定，江苏芯盛为公司的关联公司。

　　3、履约能力分析：江苏芯盛依法存续经营，资金充足，不存在无法正常履约的风险。

　　三、关联交易主要内容

　　1、以上关联交易均因公司日常经营所需而发生。

　　2、以上关联交易均以公平的市场价格进行，价格按以下方式确认：

　　（1）提供劳务的价格不偏离任何向独立第三方提供同类服务的价格，基于同一报价机制收费。

　　（2）销售商品的价格不偏离任何向独立第三方提供同类商品的价格，基于同一报价机制收费。

　　（3）各项商品采购、劳务采购定价不偏离任何向独立第三方提供同类的服务或商品的价格或收费标准。

　　3、各方具体关联交易的付款和结算方式由各方根据合同约定或交易习惯确定。

　　4、上述日常关联交易系公司日常经营活动中不时发生，申请股东大会授权董事长根据业务开展需要，在上述预计的2023年日常关联交易范围内，签订有关协议/合同。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方的日常关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的正常需要，且各方将遵循平等互利及等价有偿的定价原则，通过参考市场价格并公允、合理协商的方式确定关联交易价格。各方的交易属于正常的商业交易行为，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司与上述关联方的日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　五、独立董事意见

　　1、独立董事发表的事前认可意见

　　公司已就上述日常关联交易预计事项事先与我们进行了充分、有效的沟通，经认真审阅相关材料，我们认为2023年度预计的日常关联交易事项均基于公司正常经营活动发生，属于正常的商业交易行为，关联交易定价依据公允、合理、遵循市场公平交易原则，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2、独立董事发表的独立意见

　　董事会在审议《关于2023年度日常关联交易预计的议案》前已经取得了我们的事前认可。经核查相关资料，我们认为：2023年度预计的日常关联交易事项均基于公司正常经营活动发生，属于正常的商业交易行为，关联交易定价依据公允、合理、遵循市场公平交易原则，且均已履行了法律法规、《公司章程》中规定的批准程序，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会的审议和表决程序符合相关法律、法规及政策性文件以及《公司章程》的有关规定。综上所述，我们同意公司本次董事会关于日常关联交易作出的决议，并同意将此事项提交至2022年度股东大会审议，关联股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司应在股东大会上对相关议案回避表决。

　　3、保荐机构对日常关联交易预计出具的核查意见

　　经核查，保荐机构天风证券股份有限公司认为：公司确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的事项已经公司第三届董事会第十三次会议通过，关联董事回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。截至目前，上述关联交易的预计事项的决策程序符合相关法律规定，该事项尚需提交公司股东大会表决通过，关联股东应回避表决。

　　公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响。

　　综上所述，保荐机构对国科微2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十三次会议决议；

　　2、独立董事关于第三届董事会第十三次会议有关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　4、天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的核查报告。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：300672                    证券简称：国科微                 公告编号：2023-022

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　关于公司拟向银行申请综合授信额度的公告

　　■

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第三届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关事项公告如下：

　　为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务发展的资金需求，公司根据实际经营发展的需要，拟向多家合作的银行申请总额不超过人民币35亿元的综合授信（最终以各家银行实际审批的授信额度为准），授信期限为1年，授信期限内额度可循环使用。

　　上述综合授信额度项下业务包括但不限于：项目贷款、流动资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、应收账款保理、进口押汇、票据贴现、银行保函、融资租赁等融资事项。

　　上述授信总额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以相关银行与公司实际发生金额为准。

　　向董事会申请授权公司管理层在上述综合授信额度内办理贷款相关事宜，并授权公司董事长代表公司签署上述事项相关法律文件。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　一、备查文件

　　1、湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：300672        证券简称：国科微        公告编号：2023-023

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告

　　■

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年4月26日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品，任一时点合计金额不超过人民币15亿元，包括但不限于银行、证券公司等专业理财机构的理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在有效期内，该资金额度可循环滚动使用。

　　一、投资概况

　　1、投资目的

　　为提高公司自有资金使用效率，在保障公司日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提下，公司拟使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品，任一时点合计金额不超过人民币15亿元。

　　2、投资品种

　　流动性好的短期中低风险理财产品，包括但不限于银行、证券公司等专业理财机构的理财产品。

　　3、投资额度及期限

　　公司使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品，任一时点合计金额不超过人民币15亿元，使用期限自第三届董事会第十三次会议审议通过之日起12个月内有效，在有效期内，该资金额度可循环滚动使用。

　　4、资金来源

　　公司临时性闲置自有资金。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险

　　公司购买流动性好的短期中低风险理财产品，受金融市场宏观经济的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。公司将根据宏观经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益无法预期。

　　2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　　（1）公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的有关规定，持续完善投资理财的内部控制制度；坚持稳健投资的原则，在满足公司经营资金需求的前提下适度开展中、低风险投资理财业务，适时调整优化投资理财配置，在降低风险的前提下获取投资收益。

　　（2）公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（3）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（4）公司将严格依据深圳证券交易所的相关规定履行相应的信息披露义务。

　　三、对公司的影响

　　公司使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品是在确保公司日常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，有利于提高公司的资金使用效率，不会损害公司及全体股东的利益。

　　四、独立董事独立意见

　　独立董事认为：公司拟使用临时性闲置自有资金购买流动性好的短期中低风险理财产品，有利于提高公司资金使用效率，不影响公司及下属子公司正常的生产经营活动，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。该事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》等制度的要求。因此，我们对公司使用闲置自有资金进行投资理财事项发表同意的独立意见。

　　五、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十三次会议决议；

　　2、独立董事关于第三届董事会第十三次会议有关事项的独立意见。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：300672         证券简称：国科微         公告编号：2023-024

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　章程修订对照表

　　■

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等最新法律法规、监管规则要求，公司结合实际经营情况，对《公司章程》进行修订，以进一步规范和完善公司内部治理结构。部分条款修订如下：

　　■

　　■

　　除对《〈公司章程〉修订对照表》中列示的条款进行修改以外，无其他内容修改。因增减条款导致原《公司章程》章节、条款序号所发生的变化，将按照修改后的《公司章程》章节、条款序号加以顺延；原《公司章程》中涉及条款之间相互引用的条款序号变化，修改后的《公司章程》亦做相应变更。

　　本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议，并将提请股东大会授权董事会及董事会授权人员办理工商登记变更、章程备案等相关事宜，修订后的《公司章程》同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)同步披露。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：300672           证券简称：国科微          公告编号：2023-025

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　关于召开2022年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年度股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　　公司于2023年4月26日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于召开公司2022年度股东大会的议案》，公司董事会决定于2023年5月17日召开公司2022年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

　　3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2023年5月17日（星期三）下午14:30（参加现场会议的股东请于会前15分钟到达开会地点，办理登记手续）。

　　（2）网络投票时间：2023年5月17日上午9:15至2023年5月17日下午15:00。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年5月17日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年5月17日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统对议案行使表决权。

　　6、会议的股权登记日：2023年5月11日。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日2023年5月11日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子股份有限公司办公楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、提交本次股东大会表决的议案如下：

　　■

　　2、上述议案已于2023年4月26日分别经公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，内容详见2023年4月27日刊登于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。除上述拟审议议案外，公司独立董事将在本次年度股东大会上述职。

　　3、上述议案7关联股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司需回避表决。

　　4、上述议案9属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代表人）所持表决权的2/3以上同意。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书（授权委托书式样见附件）和出席人身份证办理登记手续；个人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

　　2、登记地点：公司董事会办公室。

　　3、登记时间：2023年5月15日上午9:30—11:30，下午14:00—17:00。异地股东可用信函或传真方式登记。

　　4、联系方式

　　联系地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子股份有限公司董事会办公室

　　联系人：黄然、叶展

　　电话：0731－88218891

　　传真：0731－88596393

　　邮编：410131

　　电子邮箱：ir@goke.com

　　5、出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。

　　6、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。

　　六、备查文件

　　《湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议》。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一．网络投票的程序

　　1. 投票代码与投票简称：投票代码为“350672”，投票简称为“国科投票”。

　　2. 填报表决意见或选举票数。

　　对上述投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票（如有），视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二. 通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票时间：2023年5月17日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.  通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月17日上午9:15，结束时间为2023年5月17日下午15:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授 权 委 托 书

　　兹委托　　       　代表本人（公司）参加湖南国科微电子股份有限公司2022年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（注册号）：

　　委托人持有股数：

　　受托人签名：

　　身份证号码：

　　授权范围：

　　本次股东大会提案表决意见示例表

　　■

　　注：1、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人时由委托人签字。

　　2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。

　　委托人签字或盖章：

　　年    月    日

　　附件3：

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　2022年度股东大会参会股东登记表

　　■

　　注：本表复印有效