证券代码：002815                            证券简称：崇达技术                         公告编号：2023-042

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　金额单位：人民币元

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　（一）公司非公开发行股票事项

　　2023年2月3日，鉴于公司非公开发行股票股东大会决议有效期和股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的有效期即将到期，为保证本次非公开发行股票工作的顺利推进，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议，并于2023年2月20日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理非公开发行股票具体事宜有效期的议案》。

　　2023年3月1日，公司向意向投资者发送了《崇达技术股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”），公司根据股东大会审议通过的发行方案，结合投资者的申购报价情况，并遵循本次发行《认购邀请书》中规定的定价及股份配售原则，确定19名投资者为本次发行的发行对象，本次非公开发行价格为9.86元/股，本次非公开发行股份总量为202,839,756股，募集资金总额为1,999,999,994.16元。

　　2023年3月14日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《崇达技术股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕7-52号），根据验资结果，本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,999,999,994.16元，减除发行费用人民币18,057,376.08元（不含税）后，募集资金净额为人民币1,981,942,618.08元。其中，计入实收股本人民币202,839,756.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币1,779,102,862.08元。

　　2023年3月24日，公司收到中国证券结算登记有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，相关股份已于2023年3月31日登记到账并正式列入上市公司的股东名册。2023年4月3日，公司本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市，本次新增股份自上市首日起6个月内不得转让。同时因本次非公开发行股票事项，公司可转债“崇达转2”的转股价格自2023年4月3日起由为18.87元/股调整为17.20元/股。

　　以上具体内容请见公司于2023年2月-3月期间刊登在巨潮资讯网的《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的公告》、《2023年第一次临时股东大会决议公告》、《崇达技术非公开发行股票发行情况报告书》、《非公开发行股票上市公告书》、《关于可转债转股价格调整的公告》。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：崇达技术股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：姜雪飞   主管会计工作负责人：余忠      会计机构负责人：赵金秋

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：姜雪飞    主管会计工作负责人：余忠    会计机构负责人：赵金秋

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　崇达技术股份有限公司董事会

　　2023年04月27日

　　■

　　崇达技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　●本次授予的限制性股票上市日期：2023年4月28日

　　●本次授予限制性股票数量：186.70万股，占本次授予前公司总股本的比例为0.17%

　　●本次授予限制性股票授予登记人数：49人

　　●本次授予限制性股票授予价格：5.65元/股

　　●本次授予限制性股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关规定，崇达技术股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2022年限制性股票激励计划预留授予股份的授予登记工作，具体情况公告如下：

　　一、已履行的相关审批程序

　　1、2022年4月14日，公司召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于〈崇达技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，作为本激励计划激励对象的关联董事已回避表决。公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。

　　2、2022年4月16日至2022年4月26日期间，公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何针对本次激励对象提出的异议。2022年4月27日，公司召开第四届监事会第十八次会议，监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。

　　3、2022年5月10日，公司召开2021年度股东大会审议通过了《关于〈崇达技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈崇达技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，作为本激励计划激励对象的关联股东已回避表决。公司对内幕信息知情人、激励对象在公司2022年限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

　　4、2022年6月8日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格、授予数量及激励对象的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，作为本激励计划激励对象的关联董事已回避表决。独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对激励对象人员名单再次进行了核实。

　　5、2022年6月23日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了2022年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，向227名激励对象共计授予1,333.00万股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为2022年6月24日。

　　6、2022年10月11日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划的议案》，同意调整《2022年限制性股票激励计划》中公司层面业绩考核指标，并相应修订了《2022年限制性股票激励计划》及其摘要和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中公司层面业绩考核指标相关条款，除上述内容调整外，本激励计划的其他内容不变。作为本激励计划激励对象的关联董事已回避表决，独立董事对本次调整相关议案发表了同意的独立意见。2022年10月12日，公司披露了《崇达技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励计划（修订稿）》”）。

　　7、2022年10月27日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划的议案》、《关于调整〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，同意调整《2022年限制性股票激励计划》中公司层面业绩考核指标。

　　8、2023年3月17日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对激励对象人员名单进行了核实。

　　二、本次激励计划的预留授予情况

　　（一）预留股票授予日：2023年3月17日

　　（二）预留授予价格：5.65元/股

　　（三）预留授予数量：186.70万股

　　（四）预留授予人数：49人，包括公司（含子公司）中层管理人员、核心技术（业务）骨干。激励对象人员名单及分配情况如下：

　　■

　　注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　（五）本激励计划的时间安排

　　本次预留限制性股票的限售期为自激励对象获授限制性股票完成登记之日起12个月、24个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

　　预留部分限制性股票的解除限售期与各期解除限售时间及比例安排如下：

　　■

　　（六）解除限售业绩考核要求

　　1、公司层面的业绩考核要求：

　　本激励计划预留授予激励对象的限制性股票分2期解除限售，在解除限售期内满足本计划解除限售条件的，激励对象可以申请股票解除限售并上市流通，解除限售安排及公司业绩考核条件如下：

　　■

　　说明：按照以上业绩指标，各期解除限售股票数量与考核期考核指标完成率相挂钩，具体挂钩方式：1、以上各年度指标中净利润增长率未达到基准增长率则属于未达到当年的解除限售条件，当年对应的限制性股票由公司予以回购注销；2、以上各年度指标在净利润增长率均达到基准增长率的前提下，按以下计算法则确定各期公司级解除限售股票数量。

　　各期公司级解除限售股票数量＝各期可解除限售股票数量×公司级解除限售股票比例

　　其中，公司级解除限售股票比例确定方法如下（设X为考核当期实际同比2021年增长率，A为当期基准增长率，B为当期目标增长率）：

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　　说明：1、以上“净利润”为未扣除由本激励计划产生的股份支付费用的净利润，且以扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为计算依据。2、公司业绩考核没有达到目标条件而未能解除限售部分的限制性股票，由公司予以回购注销。3、由本次限制性股票激励产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　2、激励对象个人层面的绩效考核要求

　　激励对象个人各期最终解除限售股票数量＝各期可解除限售股票数量×公司级解除限售股票比例×个人级解除限售股票比例

　　个人级解除限售比例依据个人绩效考核结果确定，主要依据公司绩效管理体系要求，以被考核人员年度绩效考核结果为依据。

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　　个人未解除限售的限制性股票，由公司予以回购注销。

　　三、激励对象获授的限制性股票与公示情况一致性的说明

　　2023年3月17日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，根据《崇达技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划》的规定和2021年度股东大会的授权，公司决定以2023年3月17日为授予日，拟向54名激励对象授予2,119,000股限制性股票，授予价格5.65元/股，其中49名激励对象选择行使权利认购1,867,000股限制性股票，另外5名激励对象个人原因自愿放弃公司拟向其授予的252,000股预留限制性股票。

　　除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2021年度股东大会审议通过的激励计划、公示情况一致。

　　四、本次限制性股票激励计划实施后，不会导致公司股权分布不具备上市条件。

　　五、实际控制人持股比例变动情况说明

　　本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由1,091,816,877股增加至1,093,683,877股。公司实际控制人姜雪飞先生、朱雪花女士及其一致行动人姜曙光先生在本次限制性股票授予登记完成前合计持有公司股份574,713,520股，占授予完成前公司总股本的52.64%，本次限制性股票授予登记完成后，占公司总股本的52.55%。本次授予登记事项不会导致公司控制权发生变化。

　　六、参与激励的董事、高级管理人员在限制性股票授予登记日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　公司董事、高级管理人员未参与本次预留授予的激励计划。

　　七、授予股份认购资金的验资情况

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所于2023年4月15日出具了《验资报告》（天健粤验〔2023〕4号），审验结果为：截至2023年4月10日止，公司向49名激励对象授予1,867,000股限制性股票，上述人员已于2023年4月10日前将本次募集资金人民币10,548,550.00元汇入贵公司在中国工商银行深圳福永支行开设的账号内，其中：计入实收股本1,867,000.00元，计入资本公积（股本溢价）8,681,550.00元。公司已于2023年3月、4月分别以GL100202303050356、GL100202304050001号记账凭证入账。连同本次增资前贵公司原有实收股本1,091,816,877.00元，本次增资后贵公司累计实收股本1,093,683,877.00元，其中，有限售条件的流通股为人民币659,505,592.00元，占注册资本的60.30%，无限售条件的流通股为人民币434,178,285.00元，占注册资本的39.70%。

　　八、授予股份的上市日期

　　本次限制性股票授予日为2023年3月17日，授予股份的上市日期为2023年4月28日。

　　九、股本结构变动情况

　　本次限制性股票授予完成后，公司股本结构变化如下：

　　■

　　十、每股收益摊薄情况

　　本次限制性股票授予登记完成后，按最新股本1,093,683,877股计算，公司2022年度归属于股东全面摊薄每股收益为0.5822元/股。

　　十一、本次授予限制性股票所筹集资金的使用计划

　　本次授予激励对象限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动资金。

　　特此公告。

　　崇达技术股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二三年四月二十七日

　　■

　　崇达技术股份有限公司

　　关于可转债转股价格调整的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　调整前“崇达转2”转股价格：17.20元/股

　　调整后“崇达转2”转股价格：17.18元/股

　　转股价格调整起始日期：2023年4月28日

　　一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

　　崇达技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年9月7日向社会公开发行了1400万张可转换公司债券（债券简称：崇达转2，债券代码：128131），根据《崇达技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

　　其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　二、本次可转换公司债券转股价格调整情况

　　鉴于公司向49名激励对象预留授予的2022年股权激励限制性股票合计186.70万股将于2023年4月28日上市，本次授予价格为5.65元/股，根据公司《募集说明书》的相关规定，崇达转2的转股价格须做相应调整。

　　本次调整前崇达转2的转股价格为17.20元/股，调整后崇达转2的转股价格为17.18元/股，即P1=（P0+A×k）÷（1+k）=[17.20元/股+5.65元/股×√1,867,000股÷1,091,816,877股)]/√1+1,867,000股÷1,091,816,877股)= 17.18元/股。其中：P1为调整后转股价、P0为调整前转股价、A为增发新股价、k为增发新股率。

　　本次崇达转2转股价格调整事宜不涉及暂停转股，调整后的转股价格自2023年4月28日起生效。

　　特此公告。

　　崇达技术股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二三年四月二十七日

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　　崇达技术股份有限公司关于非公开发行股票初始登记账户数量调整的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准崇达技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1224号）核准，崇达技术股份有限公司（以下简称“公司”或“崇达技术”）非公开发行人民币普通股202,839,756股，新增股份已于2023年4月3日完成了初始登记并在深圳证券交易所上市。具体内容详见公司分别于2023年3月22日、2023年3月30日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《非公开发行股票发行情况报告书》、《非公开发行股票上市公告书》。

　　在登记托管过程中，由于**基金经办人员工作失误，将其管理的资产管理计划证券账户的登记股数填写错误，从而导致资产管理计划账户下资金与资产无法明确对应，涉及股份数1股。账户股数更正信息如下表所示：

　　■

　　本次更正不涉及本次非公开发行的新增股份数量变化，不会对本次非公开发行结果造成影响。

　　特此公告。

　　崇达技术股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二三年四月二十七日