第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议审议通过。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司属于汽车零部件行业，业务发展与汽车行业高度相关。该行业在报告期内的发展概况如下：

　　1、2022年我国汽车产销小幅增长

　　我国汽车产销总量已经连续14年稳居全球第一，2022年，尽管受经济波动、芯片结构性短缺、动力电池原材料价格高位运行、局部地缘政治冲突等诸多不利因素冲击，但在购置税减半等一系列稳增长、促消费政策的有效拉动下，在全行业企业共同努力下，中国汽车市场在逆境下整体复苏向好，实现正增长，展现出强大的发展韧性。2022年，汽车产销分别完成2702.1万辆和 2686.4万辆，同比分别增长3.4%和2.1%，与上年相比，产量增速持平，销量增速下降1.7个百分点。

　　2、乘用车涨幅明显

　　在国内强大的消费市场促进下，我国乘用车市场已经连续八年超过2000万辆。自2020年以来，实现连续正增长。近年来呈现“传统燃油车高端化、新能源车全面化”的发展特征。

　　2022年，虽受到芯片结构性短缺等因素的影响，但得益于购置税优惠和新能源快速增长，国内乘用车市场销量呈“U型反转，涨幅明显”特点。乘用车产销分别完成2383.6万辆和2356.3万辆，同比分别增长11.2%和9.5%，增幅高于行业均超过7个百分点。

　　3、商用车低位运行中仍有亮点

　　商用车受前期环保和超载治理政策下的需求透支，叠加油价处于高位等因素影响，商用车整体需求放缓。2022年，商用车产销分别完成318.5万辆和330万辆，同比分别下降31.9% 和31.2%。尽管2022年商用车市场低位徘徊，但海外市场表现亮眼，商用车累计出口58.2万辆，同比增长44.9%。其中新能源商用车出口2.7万辆，同比增长1.3倍，中国商用车品牌海外影响力正不断提升。

　　4、新能源汽车持续爆发式增长

　　我国新能源汽车近两年来高速发展，连续8年位居全球第一。在政策和市场的双重作用下，2022年，新能源汽车持续爆发式增长，产销分别完成705.8万辆和688.7万辆，同比分别增长96.9%和93.4%，市场占有率达到25.6%，高于上年12.1个百分点。2022年，纯电动汽车销量536.5万辆，同比增81.6%；插电式混动汽车销量151.8万辆，同比增长1.5 倍。

　　（一）主要业务

　　公司主要业务包括底盘零部件业务、铝合金轻量化业务、空调压缩机业务三大板块。公司底盘零部件业务在更为细分的转向器齿条、减震器活塞杆行业内，处于绝对领先的市场龙头地位；空调压缩机业务在国内商用车领域也处于细分行业龙头地位。

　　（二）主要产品

　　公司主要产品包括底盘零部件（细分为转向器类零部件、减震器类零部件、高精密类零部件）、铝合金轻量化零部件、空调压缩机及热管理系统，具体介绍如下：

　　■

　　■

　　■

　　（三）经营模式

　　1、销售模式

　　公司的产品全部采用直销的模式。公司的客户主要为汽车产业链上一级供应商或整车企业，底盘零部件转向器类、减震器类、高精密类产品几乎覆盖国内外知名汽车零部件供应商，铝合金轻量化业务及空调压缩机业务产品多为国内外知名汽车整车企业或一级供应商。客户对下游供应商通常实行合格供应商管理模式，公司需经过严苛的评审以进入客户的合格供应商体系。公司的产品均为非标准化产品，公司会根据客户的产品设计需求进行定制化的同步开发，在通过客户的定点并取得销售订单后，公司依据订单组织采购和生产，并完成产品的交付。

　　2、采购模式

　　公司采购的原材料主要包括钢材、铝材、壳体以及辅料等，公司设有采购部门，根据生产经营计划组织采购。采购部门根据供应商选择标准对供应商进行初步背景调查后筛选出符合汽车行业质量标准的供应商，组织研发、工艺、质量、财务等相关部门对供应商进行审核，通过审核后列入合格供应商，并负责收集分析原材料的市场价格，控制采购成本；同时对供应商进行日常管理、定期审核、业绩评估和监控，确保所采购的物资供货及时、质量合格、价格合理，满足生产交付和技术标准的需求。

　　3、生产模式

　　公司的生产模式是以客户的需求为导向，采用“以销定产”的生产模式：每年年底根据客户的下年度计划，制定公司的年度生产计划预案，每月根据客户订单，制定公司月度生产计划，组织生产。在生产计划的执行过程中，定期根据客户的需求进行调整，确定周计划和日计划。整个生产过程包括生产计划、车间制造、检验入库与产品交付。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司2022年度实现营业收入17.06亿元，与上年同期相比减少0.32亿元，降幅

　　1.86%；归属于上市公司股东的净利润实现4,594.49万元，较上年同期下降29.42%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技        公告编号：2023-008

　　上海北特科技股份有限公司第五届

　　董事会第三次会议暨2022年度董事会会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届董事会第三次会议于2023年4月24日下午13时30分以现场会议方式举行。本次董事会会议通知于2023年4月14日以书面形式发出。会议由董事长靳坤先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《公司2022年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《公司2022年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《上海北特科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　（五）审议通过了《公司2022年度独立董事述职报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《上海北特科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过了《公司2022年度董事、高级管理人员薪酬考核方案》

　　为强化资产经营责任,建立和完善现代企业董事、高级管理人员的激励和约束机制,树立个人薪酬与公司业绩挂钩的目标与价值导向,提升公司资产经营效益和管理水平,结合公司实际,特制定本方案。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案董事薪酬尚需提交股东大会审议。

　　（七）审议通过了《公司2022年年度报告全文及其摘要》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《上海北特科技股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过了《公司2022年度利润分配预案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于2022年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过了《公司2022年度财务决算报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过了《公司2023年度财务预算报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过了《关于公司2023年独立董事津贴的议案》

　　根据公司实际情况，拟定2023年公司独立董事津贴为税前人民币10万元。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过了《关于公司2023年董事、监事、审计津贴的议案》

　　根据公司实际情况，拟定2023年公司董事津贴为税前人民币2万元，监事津贴为税前人民币2万元，审计岗位负责人津贴为税前人民币2万元。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　（十三）审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构、内控审计机构的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十四）审议通过了《关于公司2023年度授信总额度的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于公司2023年度授信总额度的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十五）审议通过了《关于预计2023年担保总额度的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于预计2023年担保总额度的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十六）审议通过了《关于公司2023年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于公司2023年度使用闲置自有资金进行委托理财的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十七）审议通过了《关于公司新增、修订部分制度的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的（《股东大会议事规则（2023年4月修订）》、《董事会议事规则(2023年4月修订)》、《独立董事工作制度（2023年4月修订）》、《累积投票制实施细则（2023年4月修订）》、《对外担保管理制度（2023年4月修订）》、《关联交易决策制度（2023年4月修订）》、《对外投资管理制度（2023年4月）》、《募集资金管理制度（2023年4月修订）》、《控股股东和实际控制人行为规范（2023年4月修订）》、《董事、监事、高级管理人员行为准则》（2023年4月）、《对外捐赠制度》（2023年4月）、《信息披露管理制度（2023年4月修订）》、《内部控制评价管理制度（2023年4月修订）》、《年报信息披露重大差错责任追究制度（2023年4月修订）》、《投资者关系管理制度(2023年4月修订)》、《董事会秘书工作细则（2023年4月修订）》、《总经理工作细则（2023年4月修订）》、《董事会战略委员会议事规则（2023年4月修订）》、《董事会审计委员会议事规则（2023年4月修订）》、《董事会提名委员会议事规则（2023年4月修订）》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则（2023年4月修订）》、《内部审计制度（2023年4月修订）》、《控股子公司管理办法（2023年4月修订）》、《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度（2023年4月修订）》、《内幕信息知情人登记管理制度（2023年4月修订）》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案中《股东大会议事规则（2023年4月修订）》、《董事会议事规则(2023年4月修订)》、《独立董事工作制度（2023年4月修订）》、《累积投票制实施细则（2023年4月修订）》、《对外担保管理制度（2023年4月修订）》、《关联交易决策制度（2023年4月修订）》、《对外投资管理制度（2023年4月）》、《募集资金管理制度（2023年4月修订）》、《控股股东和实际控制人行为规范（2023年4月修订）》、《董事、监事、高级管理人员行为准则》（2023年4月）、《对外捐赠制度》（2023年4月），尚需提交公司股东大会审议。

　　（十八）审议通过了《关于注销分公司的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于注销分公司的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十九）审议通过了《关于提请召开2022年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于召开2022年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二〇二三年四月二十六日

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技        公告编号：2023-009

　　上海北特科技股份有限公司第五届

　　监事会第三次会议暨2022年度监事会会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届监事会第三次会议于2023年4月24日下午15时在公司会议室以现场会议方式举行。本次监事会会议通知于2023年4月14日以书面形式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《公司2022年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议《公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议《公司2022年度内部控制评价报告》

　　经核查，根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司自律监

　　管指引第 1 号——规范运作》等相关法律规范的规定，公司编制了《上海北特科技股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》。并聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中汇会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海北特科技股份有限公司2022年度内部控制审计报告》，对有关事项进行审核并发表了内部控制审计意见。

　　监事会认为：公司已建立较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，各项内部控制制度符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，内部控制制度执行有效，能够在公司经营管理各个关键环节发挥较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证。公司 2022 年度内部控制评价报告真实、完整、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《上海北特科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过了《公司2022年度独立董事述职报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《上海北特科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过了《公司2022年度监事薪酬考核方案》

　　为强化资产经营责任,建立和完善现代企业监事的激励和约束机制,树立个人薪酬与公司业绩挂钩的目标与价值导向,提升公司资产经营效益和管理水平,结合公司实际,特制定本方案。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）审议通过了《公司2022年年度报告全文及其摘要》

　　公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的有关规定，对董事会编制的公司2022 年年度报告及摘要进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：

　　（1）公司2022 年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2022 年年度报告的内容和格式符合证监会和上海证券交易所的有关规定，所披露的信息真实、完整，充分地反映了公司 2022年度的经营情况和财务状况等事项；

　　（3）公司监事会在提出审核意见前，没有发现参与公司2022 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　（4）公司监事会成员保证公司2022 年年度报告所披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《上海北特科技股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议

　　（八）审议通过了《公司2022年度利润分配预案》

　　监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合中国证监会、上海证券交易所等对上市公司现金分红的相关规定，符合《公司章程》以及公司《三年（2021-2023年）股东回报规划》等相关要求,符合公司实际情况，有利于公司健康、稳定、可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于2022年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过了《公司2022年度财务决算报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过了《公司2023年度财务预算报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过了《关于公司2023年独立董事津贴的议案》

　　根据公司实际情况，拟定2023年公司独立董事津贴为税前人民币10万元。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过了《关于公司2023年董事、监事、审计津贴的议案》

　　根据公司实际情况，拟定2023年公司董事津贴为税前人民币2万元，监事津贴为税前人民币2万元，审计岗位负责人津贴为税前人民币2万元。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于续聘公司2023年度财务审计机构、内控审计机构的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十四）审议通过了《关于公司2023年度授信总额度的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于公司2023年度授信总额度的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十五）审议通过了《关于预计2023年担保总额度的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于预计2023年担保总额度的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十六）审议通过了《关于公司2023年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

　　监事会认为：在保证不影响公司自有资金安全和公司正常生产经营的前提下，公司使用自有资金购买理财产品，内容及审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，理财产品取得的投资收益有助于提升公司整体业绩，不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东的利益。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于公司2023年度使用闲置自有资金进行委托理财的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十七）审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《监事会议事规则（2023年4月修订）》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十八）审议通过了《关于注销分公司的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于注销分公司的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十九）审议通过了《关于提名公司第五届监事会监事候选人的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于补选监事的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司监事会

　　二〇二三年四月二十六日

　　证券代码：603009      证券简称：北特科技    公告编号：2023-011

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年5月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月16日14点 30分

　　召开地点：上海市长宁路 1018 号，上海龙之梦万丽酒店，10 楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月16日

　　至2023年5月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上各议案已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议审议通过，并于2022年4月26日刊登在上海证券交易所网站上，有关本次股东大会的会议资料也将于会议召开前刊登在上海证券交易所网站

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、15

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件采取信函或邮件形式登记，信函和邮件以本公司收到的时间为准。信函或邮件里请注明“股东大会”字样。

　　（四）登记时间：股东大会召开前5个工作日 早上8:30－11:30，下午 2:00－5:00。

　　（五）登记地点：上海市嘉定区华业路666号北特科技证券部。

　　（六）联系方式：

　　联系人：邹女士     电话：021-62190266-666

　　邮箱：touzizhe@beite.net.cn

　　六、 其他事项

　　与会股东或代理人，食宿和交通费用自理。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海北特科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月16日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技        公告编号：2023-012

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　·每股分配比例：每10股派发现金红利0.4元（含税）

　　·本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，若至权益分派股权登记日公司股本发生变动，权益分派总额按照上述分配比例以权益分派股权登记日股本做相应调整。

　　一、利润分配方案内容

　　经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度实现归属于上市公司股东的净利润45,944,932.38元；公司合并财务报表截至2022年末累计未分配利润为276,784,356.12元，母公司单体财务报表截至2022年末累计未分配利润为226,863,493.97元。

　　公司拟以2022年末的总股本为基数，进行现金股利分配每10股派发现金红利0.4元（含税），共计派发现金红利14,349,203.56元。若至权益分派股权登记日公司股本发生变动，权益分派总额按照上述分配比例以权益分派股权登记日股本做相应调整。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年4月24日召开了第五届董事会第三次会议，以同意5票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事发表独立意见：2022年度利润分配方案是基于公司目前经营情况以及未来发展预期等因素考虑，公司积极合理回报广大投资者，有利于维护股东的权益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配方案符合《公司章程》以及公司《三年（2021-2023年）股东回报规划》等相关要求。因此，我们同意董事会提出的《公司2022年度利润分配预案》，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合中国证监会、上海证券交易所等对上市公司现金分红的相关规定，符合《公司章程》以及公司《三年（2021-2023年）股东回报规划》等相关要求,符合公司实际情况，有利于公司健康、稳定、可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意2022年度利润分配预案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　公司2022年度利润分配预案尚需提交股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二〇二三年四月二十六日

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技         公告编号：2023-013

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于预计2023年担保总额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称：上海北特科技股份有限公司、上海光裕汽车空调压缩机有限公司、江苏北特汽车零部件有限公司、天津北特汽车零部件有限公司。

　　●本次预计担保金额及已实际为其提供的担保总额：预计2023 年度公司拟为子公司提供担保、子公司间互相担保、子公司为公司提供担保的总额度合计不超过人民币 95,000万元。截至本公告日，公司为子公司已实际提供的担保总额为人民币14,248万元，子公司之间已实际提供的担保总额为人民币 4,402万元，子公司对公司已实际提供的担保总额53,425 万元。

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●公司对外担保逾期的累计数量：无逾期担保

　　●本事项尚需提交股东大会审议

　　一、担保情况概述

　　为满足公司及合并报表范围内子公司经营和业务发展需求，保证子公司的生产经营活动顺利开展，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟为合并报表范围内子公司提供担保、子公司间相互担保以及子公司为公司提供担保的总额度合计不超过 95,000 万元（其中为资产负债率超过70%的控股子公司江苏北特汽车零部件有限公司担保额度不超过1.1亿元，且该额度不得调剂）。提供担保的形式包括但不限于信用担保(含一般保证、连带责任保证等)、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。

　　二、被担保人基本情况

　　（一） 上海北特科技股份有限公司

　　公司名称：上海北特科技股份有限公司

　　注册地址：嘉定区华亭镇高石路（北新村内）（一照多址企业）

　　法定代表人：靳坤

　　企业性质：其他股份有限公司(上市)

　　注册资本：35,858.7777万元

　　成立日期：2002年6月21日

　　经营范围：金属制品的加工、制造，从事货物和技术的进出口业务，新材料领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，企业管理，企业管理咨询，汽车空调和压缩机(除特种设备)，汽车空调系统及其配件、汽车零部件的研发和销售，以下限分支机构经营:汽车转向系统零部件、电机轴、输入轴、输出轴、高精度汽车转向零部件的生产。

　　被担保公司的经营及资产状况：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　（二） 上海光裕汽车空调压缩机有限公司

　　公司名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司

　　注册地址：上海市嘉定区兴文路1388号

　　法定代表人：靳晓堂

　　企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　注册资本：13,140.32万元

　　成立日期：2002年8月6日

　　经营范围：汽车空调和压缩机（除特种设备）的生产，汽车空调系统及其配件、汽车零配件的销售，从事货物及技术的进出口业务。

　　被担保公司的经营及资产状况：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　（三） 江苏北特汽车零部件有限公司

　　公司名称：江苏北特汽车零部件有限公司

　　注册地址：江苏省无锡市新吴区鸿山街道鸿昌路63号

　　法定代表人：靳晓堂

　　企业性质：有限责任公司

　　注册资本：10,000万元

　　成立日期：2018年4月18日

　　经营范围：从事汽车零部件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；汽车零部件、金属制品、通用机械及配件的制造、加工及销售。

　　被担保公司的经营及资产状况：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　（四） 天津北特汽车零部件有限公司公司

　　公司名称：天津北特汽车零部件有限公司

　　注册地址：天津市静海经济开发区北区7号路中央大道16号

　　法定代表人：盛利民

　　企业性质：有限责任公司

　　注册资本：5,000万元

　　成立日期：2010年6月09日

　　经营范围：汽车转向机，减震器，传动装置系统零部件设计，制造，加工；汽车及其他机械用超高强度板热成型加工，制造，销售，金属材料，五金工具销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外），新材料领域内的技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务；自由厂房租赁。

　　被担保公司的经营及资产状况：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　本次公告的担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以未来签订的担保合同为准。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，上市公司及其子公司对外担保实际余额为14,248万元，占公司2022年12月31日经审计净资产的8.73%，无逾期担保。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二○二三年四月二十六日

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技     公告编号：2023-014

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于公司2023年度使用闲置自有资金

　　进行委托理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　·委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构

　　·委托理财金额：不超过1亿元人民币，上述额度内的资金可循环进行投资滚动使用。●

　　·委托理财投资类型：安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。●

　　·履行的审议程序：为合理使用资金，公司2023年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起到2023年年度股东大会召开之日，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。本事项尚需提交股东大会审议。

　　一、委托理财情况

　　（一）委托理财目的

　　为提高资金使用效率，降低财务成本，在确保资金安全的前提下，公司2023年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起到2023年年度股东大会召开之日，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。

　　（二）资金来源

　　公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

　　二、公司内部需要履行的审批程序

　　本事项已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　三、委托理财协议主体的基本情况

　　公司拟购买的理财产品交易对方与公司不存在产权、资产、债权、债务、人员等方面的其它关系。

　　四、风险控制措施

　　公司本次使用闲置自有资金购买理财，不会对公司正常生产经营造成不良影响，公司将通过以下措施控制风险：

　　（一）公司内部审计部负责对现金管理产品业务进行监督与审计。

　　（二）公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理产品投资以及相应的损益情况。

　　五、独立董事意见

　　在保障投资资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　六、监事会意见

　　在保证不影响公司自有资金安全和公司正常生产经营的前提下，公司使用自有资金购买理财产品，内容及审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，理财产品取得的投资收益有助于提升公司整体业绩，不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东的利益。监事会同意该议案并将提交股东大会审议。

　　特此公告

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二○二三年四月二十六日

　　证券代码：603009     证券简称：北特科技  公告编号：2023-015

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　公司拟续聘具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”或“中汇”）为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　一、续聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1．基本信息：

　　企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月19日

　　注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

　　执业资质：会计师事务所执业证书

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）

　　历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙），创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。

　　2. 人员信息：包括首席合伙人、合伙人数量、注册会计师人数及近一年的变动情况、是否有注册会计师从事过证券服务业务及其人数、从业人员总数等；

　　中汇首席合伙人余强，截至2022年12月31日，合伙人数量91人，注册会计师人数624人，年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数236人。

　　3.业务规模：

　　中汇最近一年（2021年度）经审计的收入总额100,339万元，其中审计业务收入83,688万元，证券业务收入48,285万元。上年度共承办136家上市公司年报审计。上年度上市公司审计客户主要行业：（1）制造业-专用设备制造业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业，（5）制造业-医药制造业，上年度上市公司审计收费总额共11,061万元。

　　4.投资者保护能力：中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额10,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录：中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年（2020-2022年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚0次，行政监管措施5次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年11名从业人员因执业行为受到行政处罚5次、5名从业人员受到监督管理措施2次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

　　（二）项目成员信息

　　1.1项目合伙人：金刚锋

　　执业资质：注册会计师、注册税务师

　　从业经历：自2008年12月开始从事审计行业，具备12年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：作为扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)的签字注册会计师及项目负责人成功辅导企业上市；主导和参与了鲍斯股份(SZ.300441)、盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、华正新材(SH.603186)、诚邦股份(SH.603316)、电魂网络(SH.603258)等上市公司年报审计的签字注册会计师及项目负责人。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：15年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　1.2质量控制复核人：王其超

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：自1998年1月开始从事审计行业，具备25年审计经验，主要从事资本市场相关服务，曾负责复核的 IPO 项目、上市公司的年报审计项目包括立昂微 (SH. 605358)、星帅尔 (SZ. 002860)、立方制药(SZ. 003020)等10余家。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：25年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　1.3签字注册会计师：周燕波

　　执业资质：注册会计师、注册税务师

　　从业经历： 自 2014 年 7 月开始从事审计行业，具备7年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括： 扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)首发上市现场负责人；盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目现场负责人；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、北特科技（603009）等上市公司年报审计的现场负责人。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：8 年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人金刚锋、签字会计师周燕波及质量控制复核人王其超不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。

　　二、审计收费

　　2022年审计费用为人民币不含税金额142万元（包含财务审计费用和内控审计费用两项），2023年度审计服务收费会按照2023年审计业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司已提请股东大会授权董事会根据2023年度财务审计具体工作量及市场价格水平，确定2023年度财务及内控审计费用。

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

　　经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、

　　独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司续聘会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，基于独立判断立场，经认真研究，并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为中汇具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备对上市公司提供年度审计的经验与能力，对公司的财务审计和内部控制审计客观、公正。公司拟续聘中汇作为公司2023年度财务审计机构、内控审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　公司于2023年4月24日第五届董事会第三次会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构、内控审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年审计工作，聘期一年。

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二〇二三年四月二十六日

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技     公告编号：2023-016

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于公司2023年度授信总额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次授信金额：预计2023年向银行、非银行金融机构申请的金融机构综合授信总额不超过人民币 179,900万元。

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议审议通过了《关于公司2023年度授信总额度的议案》，为了满足公司生产经营需求，2023年公司及所属子公司拟申请金融机构综合授信额度不超过人民币179,900万元，具体如下：

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　　以上授信的授信品种包括但不限于借款、承兑汇票、信用证、保函、贸易融资、保理、超短贷等，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。上述额度内使用金融机构信用，除用公司和子公司资产抵押担保外，可由公司或子公司互相提供信用担保，或接受公司控股股东及关联方提供担保。

　　本事项已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　上海北特科技股份有限公司董事会

　　二○二三年四月二十六日

　　股票代码：603009         股票简称：北特科技      公告编号：2023-017

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于注销分公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）整体经营规划，为优化企业组织架构，提高公司管理效率，公司拟注销上海北特科技股份有限公司分公司，并授权公司经营管理层办理本次分公司注销相关事宜。具体情况如下：

　　一、拟注销分公司的基本情况

　　1、公司名称：上海北特科技股份有限公司分公司

　　2、统一社会信用代码：91310114MA1GW9GH3C

　　3、企业类型：其他股份有限公司分公司（上市）

　　4、注册地址：上海市嘉定区华亭镇华业路666号1幢

　　5、负责人：靳晓堂

　　6、成立日期：2019-04-26

　　7、营业期限：2019-04-26 至 无固定期限

　　8、经营范围：从事汽车零部件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，汽车转向系统零部件、电机轴、输入轴、输出轴、高精度汽车转向器零部件的生产，汽车零部件的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　二、公司董事会的审议情况

　　公司于 2023 年4月24日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于注销分公司的议案》，公司董事会同意注销分公司，并授权公司经营管理层办理本次分公司注销相关事宜。

　　三、其他情况说明

　　本次注销分公司事项不构成关联交易，也不构成公司重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。

　　四、注销分公司的原因及对公司的影响

　　本次注销分公司是基于对公司经营规划的整体考虑，有利于优化企业组织架构，提高公司经营管理效率。

　　本次注销分公司不会对公司业务发展和持续盈利能力产生影响，不会对公司合并财务报表产生重大影响，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二三年四月二十六日

　　证券代码：603009         证券简称：北特科技         公告编号：2023-018

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于补选监事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）原监事会主席许振先生因个人原因于2023年4月20日辞职，具体内容详见公司于 2023 年4月 21 日发布的《北特科技关于公司监事会主席辞职的公告》（公告编号：2023-07）。

　　根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，公司于 2023 年 4 月24日召开第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于提名公司第五届监事会监事候选人的议案》，同意提名邵康先生（简历详见附件）为公司第五届监事会股东代表监事候选人，任期自公司股东大会选举通过之日起至第五届监事会任期届满时止。

　　本次补选监事的事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司

　　监事会

　　二○二三年四月二十六日

　　附件：监事候选人简历

　　邵康：男，1985年10月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2009年-2012年，上海北特金属制品有限公司(北特科技前身)，历任技术部助理工艺工程师、工艺工程师；2012年-2013年，重庆市前沿专利事务所，专利代理工程师；2015年-至今，历任北特科技市场开发部市场开发工程师、技术中心项目经理、高级项目经理，现任公司规划部经理。

　　截至本公告披露日，未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》3.2.2 所列情形。

　　公司代码：603009                                                  公司简称：北特科技

　　上海北特科技股份有限公司