公司代码：601965                                                  公司简称：中国汽研

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国汽研母公司2022年实现净利润389,298,525.12元，合并后归属于上市公司股东的净利润689,143,235.47元。提取10%法定盈余公积金38,929,852.51元，母公司2022年度实现的可供分配利润为350,368,672.61元,加上2022年初未分配利润1,854,791,373.10元，减去2022年已分配的2021年度现金股利296,591,631.10元，截至2022年12月31日，母公司可供股东分配的利润为1,908,568,414.61元。

　　本着兼顾公司持续发展及股东合理回报的原则，综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、重大资金支出计划以及股东意见，提议2022年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金3.00元(含税)实施利润分配，剩余利润结转至下年度分配。2022年度不送红股也不进行公积金转增股本。

　　本利润分配预案尚待股东大会审议通过。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2022年，面对需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，国务院、各级地方政府以及各部委连续出台了一系列促消费、稳增长的举措，其中汽车购置税减半等政策更是极大的激发了市场活力，为稳定汽车行业增长起到重要作用。据中国汽车工业协会统计，2022年我国汽车产销量分别为2,702.1万辆和2,686.4万辆，同比分别增长3.4%和2.1%；新能源汽车持续爆发式增长，产销分别完成705.8万辆和688.7万辆，同比分别增长96.9%和93.4%。

　　（一）行业基本情况

　　1.汽车技术服务板块

　　2022年，随着国家一系列促消费政策的出台，汽车行业逐步复苏，汽车技术服务需求回暖明显。在汽车电动化方面，延续新能源汽车免征车辆购置税政策的发布，以及《加快推进公路沿线充电基础设施建设行动方案》的出台，使新能源汽车消费需求进一步扩大，同步带动新能源汽车生产以及相关技术服务需求增加。在汽车智能化、网联化方面，国家交通运输部公布第一批18个智能交通先导应用试点项目，探索新一代信息技术与交通运输深度融合的解决方案，以点带面带动新业态发展。同时，在2022年世界智能网联汽车大会期间，工信部正式发布《多场景集多引擎模拟仿真测试服务平台联合共建倡议》及建设方案，对加快推动智能网联汽车从研发测试到规模化应用具有重要意义。

　　2.装备制造板块

　　专用车业务：2022年，受前期环保和超载治理政策下的商用车需求透支、油价持续高位等多重因素影响，我国商用车市场整体需求放缓。据中国汽车工业协会统计，2022年我国商用车产销量分别完成318.5万辆和330.0万辆，同比分别下滑31.9个百分点和31.2个百分点，其中货车产销量下滑最大，同比分别下降33.4%和32.6%。

　　燃气系统业务：2022年，受俄乌战争持续和国际原油大涨的影响，国内汽柴油价格均处于持续高位，进而助国内推燃气汽车需求和燃料电池汽车整体发展势头；同时，《氢能产业发展中长期规划（2021—2035年）》作为我国首个针对氢能产业发展的中长期规划的发布，对我国氢能产业高质量发展产生了积极而深远影响，进一步加速推进了我国氢燃料电池汽车的商业化进程。

　　轨道交通业务：根据中国城市轨道交通协会统计，截至2022年12月31日，国内投运城轨交通线路达到10,291.95公里；2022年，我国新增5个城轨交通运营城市，新增城轨交通运营线路长度1,085.17公里，新开通运营线路规模趋缓。我国轨道交通业正由重建设阶段向建设与运营并重阶段转变。

　　（二）行业地位

　　中国汽研是我国汽车行业国家级科技创新和公共技术服务机构，是我国汽车测试评价及质量监督检验技术服务的主要供应商，拥有国家燃气汽车工程技术研究中心、汽车噪声振动和安全技术国家重点实验室、替代燃料汽车国家地方联合实验室、国家智能清洁能源汽车质量监督检验中心、国家机器人检测与评定中心（重庆）、国家机动车质量检验检测中心（重庆）、国家氢能动力质量检验检测中心、国家机动车质量检验检测中心（广东）、国家智能网联汽车质量检验检测中心（湖南）（筹）等国家级平台，致力于为我国汽车行业科技创新和企业技术进步提供支持和发挥引领作用，在我国汽车技术服务领域拥有较高的行业地位。

　　报告期内公司主营业务未发生重大变化,主营业务为汽车技术服务和装备制造业务。

　　1.汽车技术服务业务：公司聚焦“安全、绿色、体验”三大技术领域，开展汽车及相关产品技术研发、测试评价、产品认证、软件工具、试验装备及技术咨询等业务。主要是为客户提供行业发展规划、法规标准研究、行业管理等技术支持和服务，为客户新产品开发及改进、测试装备能力建设提供关键核心技术研发、咨询和软硬件集成整体解决方案，提供满足国家行业主管部门法规标准要求新产品公告申报、CCC、进口车、汽车环保产品认定和排放、燃料消耗量等检测、认证服务，提供基于政府服务及特有行业数据源的政府智囊、指数、软件数据、品牌推广等多元数据服务。

　　报告期内，公司汽车技术服务业务实现收入27.78亿元，同比增幅16.58%。主要原因一是汽车行业电动化、智能化、网联化等技术变革持续催生相关技术服务需求增长；二是公司强化业务协同，动态跟踪市场信息，一企一策加强市场开拓力度，优化客户结构；三是持续增强技术服务核心竞争力，推进业务结构优化，非法规类业务、风洞业务、新能源及智能网联业务、测试装备业务量同比提升。

　　2.装备制造业务：研发、生产和销售工程、环卫、物流专用车；燃气汽车系统及零部件，新能源技术服务；轨道车辆传动系统、制动系统及关键零部件。

　　报告期内，公司装备制造业务实现收入4.89亿元，同比降幅65.79%。主要原因是专用车业务受市场环境影响，公司加强风险管理，控制业务规模，导致收入同比下降。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　注：1、2023年1月16日，公司接到中国中检发来的由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，通用技术集团及一致行动人中机公司、中技公司分别将所持本公司512,160,872股、12,887,598股和9,665,698股股份无偿划转给中国中检持有。本公司控股股东由通用技术集团变更为中国中检；中国中检直接持有中国汽研534,714,168股股份，占中国汽研总股本的53.21%；通用技术集团及一致行动人中机公司、中技公司不再持有本公司股份；本公司实际控制人未发生变化，仍为国务院国资委。详见公司于2023年1月17日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的《中国汽研关于国有股份无偿划转完成过户登记暨控股股东变更的公告》（公告编号：临2023-003）。

　　2、航天科工资产管理有限公司持股数量未包括其参与转融通业务出借的191,100股，该部分出借股份所有权未发生转移。除此之外，公司未知悉其他股东是否参与转融通业务。

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司始终坚持“稳中求进”总基调，聚焦主责主业，强化各业务板块协同配合，凝聚发展合力，经营业务持续向好，但受工程车终端需求大幅萎缩影响，公司为顺应行业现状，加强风险管理，业务规模有所下降。2022年，公司新签合同41.46亿元，同比下降4.76%；营业收入32.91亿元，同比下降14.20%；利润总额8.24亿元，同比下降2.29%，完成全年预算8.10亿元的101.69%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：601965          股票简称：中国汽研        编号：临2023-019

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于董事会、监事会完成换届选举

　　及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国汽研”）于2023年4月20日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司董事会及监事会换届选举的相关议案，选举产生了公司第五届董事会5名非独立董事、4名独立董事及公司第五届监事会3名股东代表监事。同日，公司召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议通过了关于选举第五届董事会董事长、第五届董事会专门委员会委员，聘任公司总经理、副总经理、总会计师、总法律顾问、董事会秘书和证券事务代表以及选举监事会主席的议案。此外，公司已通过职工代表大会选举李恩科、黄焦为公司第五届职工代表监事。现将具体情况公告如下：

　　一、公司第五届董事会及董事会专门委员会组成情况

　　1、非独立董事：万鑫铭（董事长）、刘安民、周玉林、刘江、李轶涛

　　2、独立董事：李克强、金锦萍、黄荔、田冠军

　　3、第五届董事会专门委员会组成情况

　　战略委员会：万鑫铭（主席）、刘安民、周玉林、刘江、李轶涛、李克强、黄荔

　　提名委员会：黄荔（主席）、金锦萍、田冠军

　　薪酬与考核委员会：金锦萍（主席）、田冠军、黄荔

　　审计委员会：田冠军（主席）、金锦萍、黄荔

　　其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任主席，且审计委员会主席田冠军为会计专业人士。上述人员简历详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《中国汽研第四届董事会第三十三次会议决议公告》(公告编号：临2023-007)。公司第五届董事会董事任期自股东大会审议通过之日起三年。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过董事总数的二分之一。独立董事的任职资格已经上海证券交易所备案无异议通过，独立董事的人数不低于公司董事总数的三分之一。

　　二、公司第五届监事会组成情况

　　1、股东代表监事：游丹（监事会主席）、温倩、黄丹

　　2、职工代表监事：李恩科、黄焦

　　公司第五届监事会监事的任期自股东大会审议通过之日起三年，且职工代表监事的比例未低于三分之一。上述人员简历详见公司于2023年3月31日和2023年4月18日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《中国汽研第四届监事会第二十三次会议决议公告》(公告编号：临2023-008)及《中国汽研关于选举第五届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：临2023-015）。

　　三、公司聘任高级管理人员的情况

　　1、总经理：万鑫铭

　　2、董事会秘书：刘安民

　　3、副总经理：王红钢

　　4、总会计师：黄延君

　　5、总法律顾问：抄佩佩

　　上述高级管理人员的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员等的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒。上述人员任期与公司第五届董事会任期一致。

　　上述人员简历详见公司于2023年3月31日和2023年4月21日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《中国汽研第四届董事会第三十三次会议决议公告》（公告编号：临2023-007）及《中国汽研第五届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：临2023-017）。

　　公司独立董事对聘任公司总经理及其他高级管理人员的提名、聘任程序以及任职资格等事项进行了审核，并发表了同意的独立意见。具体内容详见公司2023年4月21日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《中国汽研独立董事关于聘任高管的独立董事意见》。

　　四、公司聘任证券事务代表的情况

　　证券事务代表：叶丰瑞

　　证券事务代表简历详见公司于2023年4月21日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《中国汽研第五届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：临2023-017）。

　　五、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式

　　电话：023-68825531、023-68851877

　　传真：023-68821361

　　邮箱：ir@caeri.com.cn

　　办公地址：重庆市北部新区金渝大道9号

　　邮编：401122

　　六、公司部分董监高换届离任情况

　　公司本次董事会、监事会换届完成后，潘旺、黎明不再担任公司董事，强勇不再担任公司监事会主席，周吉光、刘庆鑫不再担任公司监事，杨磊不再担任公司总会计师，陈涛不再担任公司副总经理。公司对第四届董事会、第四届监事会的全体董事、监事及高级管理人员在任职期间的勤勉工作及对公司发展所做出的重要贡献表示衷心的感谢!

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：601965          股票简称：中国汽研        编号：临2023-020

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议于2023年4月21日在重庆以现场加通讯方式召开。会议通知于2023年4月11日以电子邮件方式送达公司董事。本次会议由万鑫铭董事长主持。应出席董事9名，实际出席董事9名，公司全体监事列席本次会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

　　一、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年度董事会报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　二、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年度总经理工作报告》的议案。

　　三、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年年度报告》及其摘要的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　四、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2023年第一季度报告》的议案。

　　报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　五、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年度内部控制评价报告》的议案。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　六、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年内部审计工作情况及2023年内部审计工作计划》的议案。

　　七、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年内控体系工作报告》的议案。

　　八、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《中国汽研2022年度社会责任报告》。

　　报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　九、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于修订《资产投资管理规定》的议案。

　　十、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于2022年度财务决算及2023年度预算报告的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　十一、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，同意将该分配预案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于2022年度利润分配方案的公告》。

　　十二、以7票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，同意将《关于2023年度日常关联交易预计的议案》提交股东大会审议。关联董事周玉林、刘江依法回避了表决，独立董事对该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司日常关联交易公告》。

　　十三、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《中国汽研关于通用技术集团财务有限责任公司的持续风险评估报告》。独立董事对该报告发表了同意的独立意见。

　　十四、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意将该议案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于2023年度担保预计的公告》。

　　十五、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》，同意将该议案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于开展票据池业务暨提供担保的公告》。

　　十六、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意公司及其子公司2023年向金融机构申请36亿元综合授信。

　　十七、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于使用闲置资金购买理财产品的公告》。

　　十八、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于提请单项计提资产减值准备的议案。

　　十九、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于审定公司2023年任期制与契约化考核年度目标的议案》。

　　二十、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于调整公司组织机构的议案》。同意公司基于新发展阶段需求，优化战略布局，对公司业务组织结构进行调整，构建以检测工程、能源动力、信息智能、后市场和装备为核心主业的五大事业部体系；在提升重庆总部能力建设的同时优化以北京院、苏州院、深圳院为区域总部的全国空间布局，持续打造区域属地化服务能力；围绕标准认证、政研咨询、数据信息、品牌宣传，打造四大平台化、专业化赋能中心。

　　二十一、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于制订《中国汽研合规管理办法》的议案。

　　二十二、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年合规管理工作总结》的议案。

　　二十三、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于变更公司注册资本、修订《公司章程》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉的公告》。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：601965       证券简称：中国汽研       公告编号：临2023-022

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易需要提交公司股东大会审议，与该项交易有利害关系的关联股东将在股东大会上对本议案回避表决。

　　●本次日常关联交易不会对公司产生重大影响，公司不会因此对相关关联方形成依赖，同时该等关联交易不影响公司的独立性。该等关联交易定价以市场化为原则，不会损害本公司及非关联股东的利益。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、2023年4月21日，中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事对该议案进行了回避表决，其余非关联董事一致审议通过该议案。《关于2023年度日常关联交易预计的议案》尚需提交公司2022年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上回避表决。

　　2、在提交公司董事会会议审议前，独立董事对本次关联交易进行了事前认可，同意本次关联交易的议案提交公司董事会审议。在董事会审议相关议案时，公司独立董事发表了同意的独立意见。具体如下：

　　事前认可意见：议案涉及的公司2023年度日常关联交易预计事项是公司与各关联方之间正常、合法的经济行为，符合交易双方的实际需求，其交易价格由双方参照市场价格协商确定，定价客观、公允，关联交易遵循了自愿、平等、诚信的原则，不会影响公司运营的独立性，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，符合公司及全体股东利益。

　　独立意见：公司董事会在审议该项议案时，相应表决程序合法、有效，关联董事均回避了表决；预计的日常关联交易事项，与公司生产经营相关，交易有利于公司的生产经营及资金使用效率；公司对上述关联交易不存在依赖，定价合理、价格公允，符合市场原则，不存在损害公司及公司股东利益的情形，不影响公司独立性。

　　3、公司第五届董事会审计委员会第一次会议审议通过上述议案，并发表如下意见：（1）前述关联交易事项与公司生产经营相关，交易有利于公司的生产经营及资金使用效率；（2）公司对上述日常关联交易不存在依赖，定价合理、价格公允，符合市场化原则，不存在损害公司及公司其他股东利益的情形，不影响公司独立性。综上，同意《关于2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　公司2021年度股东大会审议批准了《关于2022年日常关联交易预计的议案》，批准预计额度275,244.00万元。截至2022年12月31日，实际发生额共计182,269.17万元，具体情况如下：

　　■

　　注：报告期内，公司关联方沈阳机床（集团）有限责任公司名称变更为通用技术集团沈阳机床有限责任公司。

　　（三）2023年日常关联交易预计

　　根据公司业务发展、资金存放使用计划及其他日常交易事项，预计与关联方发生的各类日常关联交易总额为211,300.00万元，具体见下表：

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）《质量与认证》杂志社有限公司

　　1.基本情况

　　《质量与认证》杂志社有限公司（以下简称“《质量与认证》杂志社”）成立于2006年08月31日，位于北京市。注册地址：北京市丰台区南四环西路188号9区2号楼4层(园区)，注册资本：800万元，法定代表人：魏亮，经营范围：出版《质量与认证》期刊；技术服务、技术开发、技术转让；承办展览展示；活动策划；会议服务；经济贸易咨询；广告设计、制作；发布广告；出版物零售；音像制品制作；网络文化经营。2022年度主要财务数据：资产总额1,606万元，净资产1,445万元，营业收入863万元，净利润31万元。

　　2.与公司的关联关系

　　《质量与认证》杂志社与公司同属中国检验认证（集团）有限公司（以下简称“中检集团”）控制的企业。

　　（二）中国质量认证中心

　　1、基本情况

　　中国质量认证中心（CQC）是由中国政府批准设立、认证机构批准书编号为001号的质量服务机构，被多国政府和多个国际权威组织认可，在国际舞台上发出中国声音、提供中国方案、增进国际互信。经过三十多年的发展，已经成为业务门类全、服务网络广、技术力量强，国内规模最大、引领行业发展的质量服务机构，并以较高的信誉度和美誉度跻身世界知名认证品牌行列。注册地址：北京市丰台区南四环西路188号9区，注册资金：1.80亿元，法定代表人：谢肇煦，经营范围：为申请人提供产品认证和管理体系认证服务，包括强制性产品认证与检测检查、自愿性产品认证与检测检查、国际电工委员会产品测试与认证、管理体系认证、认证业务培训、国际合作认证业务以及相关技术服务。2022年度主要财务数据：资产总额794,457万元，净资产697,785万元，营业收入253,797万元，净利润73,485万元。

　　2.与公司的关联关系

　　中国质量认证中心与公司同属中检集团控制的企业。

　　（三）北京中认环宇技术开发有限公司

　　1.基本情况

　　北京中认环宇技术开发有限公司（以下简称“中认环宇公司”）成立于2003年1月，由中国质量认证中心（CQC）和国家市场监督管理总局机关服务中心共同出资成立。注册地址：北京市丰台区南四环西路188号9区5号楼6层，注册资本：3,000万元，法定代表人：杨辉，经营范围：技术开发、技术咨询、技术转让、技术培训；经济信息咨询（不含中介）；承办展览展示；劳务服务；物业管理；工程勘察设计；销售机械设备、仪器仪表；商用密码产品的开发、生产。2022年度主要财务数据：资产总额78,742万元，净资产77,291万元，营业收入5,357万元，净利润10,735万元。

　　2.与公司的关联关系

　　中认环宇公司与公司同属中检集团控制的企业。

　　（四）中国检验认证集团重庆有限公司

　　1、基本情况

　　中国检验认证集团重庆有限公司（以下简称“中检重庆公司”）成立于2003年12月24日，位于重庆市，是一家以从事专业技术服务业为主的企业。注册地址：重庆市渝北区宝圣湖街道食品城大道18号重庆广告产业园16幢2单元2-3，注册资本：300万元，法定代表人：倪宏飞，经营范围：一般项目：委托进出口商品检验业务，委托进出口鉴定（数量、重量、质量）业务，认证及认证培训业务，社会委托的检验、鉴定、测试业务；政府部门或国际组织委托的各种检验、鉴定、测试业务；监装监卸；抽样制样；价值鉴定；价格核定；卫生审核；供应商评审；残损鉴定（以上范围均需取得相关行政许可后，在许可范围内从事经营活动）；从事进出境检疫处理业务（按许可证核定的有效期限和范围从事经营）；代理报检报关服务；报检、报关相关业务咨询；市场调查（不含涉外调查），商务代理代办服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。2022年度主要财务数据：资产总额4,947万元，净资产1,606万元，营业收入2,709万元，净利润498万元。

　　2.与公司的关联关系

　　中检重庆公司与公司同属中检集团控制的企业。

　　（五）中检（重庆）计量测试服务有限公司

　　1.基本情况

　　中检（重庆）计量测试服务有限公司（以下简称“中检计量重庆公司”）成立于2015年02月27日，位于重庆市，是一家以从事商务服务业为主的企业。注册地址：重庆市江北区港安二路2号1幢2-1，注册资本：1,100万元，法定代表人：曾可，经营范围：计量技术开发；计量器具校准、检测、研发、销售；计量咨询；社会委托的商品检验、鉴定、测试业务。2022年度主要财务数据：资产总额622万元，净资产576万元，营业收入578万元，净利润20万元。

　　2.与公司的关联关系

　　中检计量重庆公司与公司同属中检集团控制的企业。

　　（六）中认英泰检测技术有限公司

　　1.基本情况

　　中认英泰检测技术有限公司（以下简称“中认英泰公司”）是中国质量认证中心（CQC）在华东地区设立的第三方专业、核心检测服务基地，依托CQC强大的资源与优势，为家电、电子、照明等消费类电子电器客户提供检测、认证、培训等一站式服务。注册地址：苏州市吴中经济开发区吴中大道1368号，注册资本：5,000万元，法定代表人：徐军，经营范围：实验室检测（取得合格证后方可经营）；检测认证技术服务；企业管理培训（不含国家统一认可的职业证书类培训）。2022年度主要财务数据：资产总额20,920万元，净资产17,177万元，营业收入16,019万元，净利润2,408万元。

　　2.与公司的关联关系

　　中认英泰公司与公司同属中检集团控制的企业。

　　（七）北京机床所精密机电有限公司

　　1.基本情况

　　北京机床所精密机电有限公司（以下简称“机床精密公司”）成立于2003年，位于北京市，是一家以从事通用设备制造业为主的企业。注册地址：北京市密云区经济开发区强云路6号院3号楼301室，注册资本：4.50亿元，法定代表人：唐华，经营范围：制造数控电火花成形机整机、伺服阀、比例阀、直动阀、成套液压伺服系统、数控激光加工机、高端滚珠丝杠及其他机械产品性能检测设备；销售自产产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售专用设备、通用设备；机电产品维修；技术咨询。2022年度主要财务数据：资产总额32,156万元，净资产30,250万元，营业收入19,067万元，净利润1,481万元。

　　2.与公司的关联关系

　　机床精密公司与公司过去12个月内同属中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用集团”）控制的企业。

　　（八）中仪仪泰（香港）科技有限公司

　　1.基本情况

　　中仪仪泰（香港）科技有限公司（以下简称“仪泰香港公司”）由中国仪器进出口集团有限公司于2019年12月27日出资成立。注册地址：中华人民共和国香港特别行政区，注册资本：2,200万元港币，法定代表人：宛延，经营范围：进出口贸易、转口贸易、咨询服务、网络电子信息产品销售。2022年度主要财务数据：资产总额914万元，净资产108万元，营业收入1,338万元，净利润103万元。

　　2.与公司的关联关系

　　仪泰香港公司与公司过去12个月内同属通用集团控制的企业。

　　（九）中仪国际招标有限公司

　　1.基本情况

　　中仪国际招标有限公司（以下简称“中仪招标公司”）成立于1993年，位于北京市，是一家以从事专业技术服务业为主的企业。注册地址：北京市丰台区南四环西路188号十七区18号楼2层202-20号，注册资本：5,000万元，法定代表人：许磊，经营范围：一般项目：招投标代理服务；国内贸易代理；货物进出口；技术进出口；进出口代理；工程造价咨询业务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；健康咨询服务（不含诊疗服务）；环保咨询服务；信息技术咨询服务；企业征信业务；工程管理服务；机械零件、零部件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；贸易经纪；销售代理；金属成形机床销售；金属切削机床制造；生产性废旧金属回收；高性能有色金属及合金材料销售；金属材料销售；涂料销售（不含危险化学品）；再生资源回收（除生产性废旧金属）；办公设备耗材销售；办公设备销售；仪器仪表销售；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件与机电组件设备制造；工业控制计算机及系统销售；通用设备修理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；非金属矿及制品销售；金属制品销售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；橡胶制品销售；信息系统集成服务；塑料制品销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；软件开发；供应链管理服务；人工智能应用软件开发；工业互联网数据服务；计算器设备销售；通讯设备销售；电子产品销售；通信设备销售；移动通信设备销售；计算机及办公设备维修；日用家电零售；畜牧渔业饲料销售；饲料原料销售；机械设备销售；商务代理代办服务；机械设备租赁；采购代理服务；政府采购代理服务；机床功能部件及附件销售；数控机床销售；数控机床制造；金属切削机床销售；电子元器件与机电组件设备销售；机床功能部件及附件制造；办公用品销售；日用百货销售；模具销售；劳动保护用品销售；显示器件销售；五金产品批发；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；电池销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：互联网信息服务；在线数据处理与交易处理业务（经营类电子商务）；第二类增值电信业务；食品销售。2022年度主要财务数据：资产总额24,818万元，净资产14,334万元，营业收入6,688万元，净利润925万元。

　　2.与公司的关联关系

　　中仪招标公司与公司过去12个月内同属通用集团控制的企业。

　　（十）中国仪器进出口集团有限公司

　　1.基本情况

　　中国仪器进出口集团有限公司（以下简称“中仪进出口公司”）成立于1983年，位于北京市，是一家以从事零售业为主的企业。注册地址：北京市丰台区西营街1号院1区1号楼15层、16层、17层，注册资本：3亿元，法定代表人：汪晓，经营范围：许可项目：第三类医疗器械经营；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ类放射源销售；Ⅱ、Ⅲ类射线装置销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；保健食品（预包装）销售；食品销售（仅销售预包装食品）；婴幼儿配方乳粉及其他婴幼儿配方食品销售；商用密码产品销售；广播影视设备销售；电子产品销售；通讯设备销售；计算机软硬件及辅助设备零售；网络设备销售；软件销售；安防设备销售；新能源原动设备销售；环境保护专用设备销售；污水处理及其再生利用；发电机及发电机组销售；光伏设备及元器件销售；太阳能热利用装备销售；仪器仪表销售；进出口代理；日用百货销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；仪器仪表修理；专用设备修理；招投标代理服务；工程造价咨询业务；会议及展览服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；信息系统集成服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；工程管理服务；新能源汽车整车销售；汽车销售。2022年度主要财务数据：资产总额739,874万元，净资产137,572万元，营业收入1,115,251万元，净利润18,349万元。

　　2.与公司的关联关系

　　中仪进出口公司与公司过去12个月内同属通用集团控制的企业。

　　（十一）浙江中纺标检验有限公司

　　1.基本情况

　　浙江中纺标检验有限公司（以下简称“浙江中纺标公司”）于2008年10月15日成立，位于浙江省绍兴市，是一家以从事专业技术服务业为主的企业。注册地址：浙江省绍兴袍江震元路西侧2幢5-6层，注册资本：3,500万元，法定代表人：田媛，经营范围：纺织产品、纺织原料、皮革皮毛产品、鞋类、箱包、服装及化工助剂产品（除危险化学品）检验检测技术服务；组织技术交流、展览、会议；研制、维修：纺织设备。2022年度主要财务数据：资产总额8,711万元，净资产7,224万元，营业收入3,052万元，净利润492万元。

　　2.与公司的关联关系

　　浙江中纺标公司与公司过去12个月内同属通用集团控制的企业。

　　（十二）中国新兴建筑工程有限责任公司

　　1.基本情况

　　中国新兴建筑工程有限责任公司（以下简称“新兴建筑公司”）于1988年10月03日成立，位于北京市，是集建筑设计、地产开发、基础施工、土建施工、装饰装修、市政施工、物业管理、资产管理、金融投资等全产业链优势于一身的大型央企。注册地址：北京市西城区旌勇里3号，注册资本：20亿元，法定代表人：贾玉斌，经营范围：工业与民用建设项目的建筑施工；市政建设、地基与基础工程、道路与桥梁工程、建筑幕墙工程、消防工程、水利电力工程、机场跑道工程、石材干挂工程、古建工程、园林绿化工程、防水与防腐工程以及室内外装饰装修工程的施工；设备、管道、线路的安装；强弱电施工；钢结构网架的制作安装；建筑机械设备及器材的租赁；木材、铁制品、门窗、玻璃钢制品、通风管道的加工；开关柜制作；建筑材料、钢材、门窗、玻璃钢制品、家具、医疗器械Ⅰ类、医疗器械Ⅱ类的销售；工程勘察设计；房地产开发、经营、拆迁、咨询；销售自行开发的商品房；物业管理；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；计算机系统服务；建设工程项目管理；经济贸易咨询；投资咨询；企业管理咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；工程管理服务；热力供应（供热区域：丰台区、海淀区、西城区）；大件运输；销售第三类医疗器械。2022年度主要财务数据：资产总额1,574,427万元，净资产149,803万元，营业收入842,507万元，净利润11,961万元。

　　2.与公司的关联关系

　　新兴建筑公司与公司过去12个月内同属通用集团控制的企业。

　　（十三）通用技术集团财务有限责任公司

　　1.基本情况

　　通用技术集团财务有限责任公司（以下简称“通用财务公司”）是经中国银行业监督管理委员会批准于2010年9月30日设立的非银行金融机构，持有00454527号《金融业务许可证》。注册地址：北京市丰台区西营街1区1号院1号楼1001，注册资本：53亿元，法定代表人：冯松涛，经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项收付；对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；从事同业拆借；办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（股票二级市场除外）；对成员单位办理贷款及融资租赁；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场除外）；保险兼业代理业务；成员单位产品的买方信贷、融资租赁。2022年度主要财务数据：资产总额5,026,691万元，净资产566,640万元，营业收入101,694万元，净利润3,264万元。

　　2.与公司的关联关系

　　通用财务公司与公司过去12个月内同属通用集团控制的企业。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司本次日常关联交易事项主要是商品、服务、劳务、金融服务等，本次日常关联交易定价遵循公开、公平、公允的定价原则，具体定价政策如下：

　　（一）商品、服务定价政策

　　销售商品、提供劳务，购买商品、接受劳务的价格根据国家政策及市场行情确定，有国家定价或执行国家规定的，依国家定价或执行国家规定；无国家定价的，执行市场价格；无市场价格的，则协商确定价格。

　　（二）金融服务定价政策

　　金融服务定价原则由公司与财务公司遵循公平、公正，按照存款利率市场化、融资利率优惠化原则签订的《金融服务协议》确定。

　　1、收费水平不高于中国主要金融机构就同类服务所收取的费用；

　　2、提供优惠贷款，且不高于国内其他金融机构同类同期同档次贷款利率；

　　3、免费提供付款服务和收款服务；

　　4、免费提供结算业务及相关辅助服务。

　　（三）让渡资产使用权定价政策

　　让渡资产使用权依据行业规定及市场价格水平，按照实际使用资产的时间协商定价。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述日常关联交易符合公司日常经营及业务需要，是公司经营活动的市场行为，所有交易价格均为市场价格，不会对公司的独立性造成影响。符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：601965         股票简称：中国汽研        编号：临2023-023

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于2023年度担保预计的公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称及是否为上市公司关联人：重庆凯瑞特车有限公司（以下简称“凯瑞特车”）、重庆凯瑞传动技术有限公司（以下简称“凯瑞传动”）、重庆凯瑞动力科技有限公司（以下简称“凯瑞动力”）、重庆凯瑞测试装备有限公司（以下简称“凯瑞装备”）、中汽院智能网联科技有限公司（以下简称“智能网联”）、河南凯瑞车辆检测认证中心有限公司（以下简称“河南凯瑞”）、重庆凯瑞科信汽车销售有限公司（以下简称“凯瑞科信”），上述被担保人均为公司子公司。

　　●本次担保金额：41,000万元

　　●已实际为其提供的担保余额：1,174.97万元

　　●是否有反担保：无

　　●逾期担保数量：截至公告日，公司无逾期对外担保情况。

　　●特别风险提示：本次被担保人中，重庆凯瑞科信汽车销售有限公司的资产负债率超过70%，提醒投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　为满足中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司经营和业务发展需求，保证子公司的生产经营活动顺利开展，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟在2023年度为子公司在银行申请的综合授信提供不超过41,000万元的连带责任担保，其中向资产负债率为70%以上（含）的子公司提供的担保额度为7,000万元，向资产负债率70%以下的子公司提供的担保额度不超过34,000万元。

　　（二）履行的内部决策程序

　　公司于2023年4月21日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》。本次担保额度预计事项尚须提交公司2022年年度股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层在上述担保额度内具体实施相关业务。该预计担保额度有效期自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内。

　　（三）担保预计基本情况

　　■

　　在预计总担保额度内，各子公司（包括但不限于已经列示的被担保方，含授权期限内新设立或纳入合并报表范围的子公司）可在符合相关法律法规前提下进行担保额度调剂。但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从股东大会审议时资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）重庆凯瑞特车有限公司

　　注册资本：15,177.91万元

　　注 册 地：重庆市双桥经开区天星大道9号

　　法定代表人：陈强

　　经营范围：许可项目：城市生活垃圾经营性服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关经营批准文件或许可证件为准）。一般项目：专用汽车的生产、销售（按工信部规定的事项和期限从事经营）；专用汽车的开发及技术服务和售后服务；新能源专用汽车的开发、生产、销售及技术服务和售后服务；销售汽车零配件、汽车、钢材、机械装备及器材；市政环境卫生设施设备的开发、生产、销售及技术服务和售后服务；设计、制造、销售、安装、机电设备；货物及技术的进出口业务（国家有专项管理规定的按规定办理）。（以上经营范围国家法律、法规禁止的不得经营；法律法规限制的取得许可或审批后方可经营）。软件开发（除依法经营须批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞特车资产总额28,244万元，负债总额9,567万元，资产净额18,677万元。凯瑞特车2022年实现营业收入11,753万元，净利润-566万元。截至2023年3月31日（未经审计）凯瑞特车资产总额26,107万元，负债总额7,500万元，资产净额18,607万元。凯瑞特车2023年1-3月实现营业收入3,640万元，净利润-70万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（二）重庆凯瑞传动技术有限公司

　　注册资本：11,184.19万元

　　注 册 地：重庆市经济技术开发区经开园长福西路6号

　　法定代表人：欧家福

　　经营范围：许可项目：技术进出口，货物进出口，检验检测服务，铁路机车车辆维修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：工程和技术研究和试验发展，机电耦合系统研发，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，信息技术咨询服务，软件开发，铁路机车车辆配件制造，城市轨道交通设备制造，高铁设备、配件制造，齿轮及齿轮减、变速箱制造，轴承、齿轮和传动部件制造，汽车零部件及配件制造，液力动力机械及元件制造，机械零件、零部件加工，液压动力机械及元件制造，石棉制品制造，石墨及碳素制品制造，电工器件制造，锻件及粉末冶金制品制造，试验机制造，轨道交通专用设备、关键系统及部件销售，高速精密齿轮传动装置销售，高性能密封材料销售，轨道交通工程机械及部件销售，仪器仪表修理，通用设备修理，专用设备修理，橡胶制品销售，机械设备租赁，非居住房地产租赁，土地使用权租赁，住房租赁，计量服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞传动资产总额54,121万元，负债总额4,748万元，资产净额49,373万元。凯瑞传动2022年实现营业收入10,950万元，净利润778万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞传动资产总额53,153万元，负债总额3,750万元，资产净额49,403万元。凯瑞传动2023年1-3月实现营业收入1,592万元，净利润304万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（三）重庆凯瑞动力科技有限公司

　　注册资本：5,000万元

　　注 册 地：重庆市北部新区经开园长福西路6号3幢

　　法定代表人：陈强

　　经营范围：开发、制造、销售：燃气汽车零部件、燃气汽车发动机、发动机零部件、通用机械零部件、工程机械零部件、工程机械零部件、船舶零部件、汽车零部件以及技术服务、试验检测；销售：汽车（不含九座及以下乘用车）、钢材、机电产品、高压容器瓶；货物进出口业务；汽车租赁【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞动力资产总额24,660万元，负债总额12,133万元，资产净额12,527万元。凯瑞动力2022年实现营业收入19,380万元，净利润1,309万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞动力资产总额26,007万元，负债总额13,157万元，资产净额12,851万元。凯瑞动力2023年1-3月实现营业收入4,651万元，净利润324万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（四）重庆凯瑞测试装备有限公司

　　注册资本：1,000万人民币

　　注 册 地：重庆市北部新区金渝大道9号综合研发楼A座C栋

　　法定代表人：蒙鸿波

　　经营范围：一般项目：车辆检测仪器，试验设备的制造、销售，检测技术的研究、开发，货物进出口业务（除依法需经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞装备资产总额33,916万元，负债总额19,324万元，资产净额14,592万元。凯瑞装备2022年实现营业收入24,062万元，净利润1,627万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞装备资产总额35,760万元，负债总额16,799万元，资产净额18,961万元。凯瑞装备2023年1-3月实现营业收入4,650万元，净利润368万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（五）中汽院智能网联科技有限公司

　　注册资本：10,000万元

　　注 册 地：重庆市两江新区金渝大道22号金泰智能产业园一期12栋3层C区

　　法定代表人：张强

　　经营范围：许可项目：货物进出口，技术进出口，进出口代理，互联网信息服务，认证服务，出版物零售，互联网新闻信息服务，建筑智能化系统设计，建筑智能化工程施工，住宅室内装饰装修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：机动车及产品、测试设备、教学器材的开发、设计、研制、检测、计量、生产和销售，广告宣传，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，软件开发，计算机软硬件及外围设备制造，信息系统集成服务，信息技术咨询服务，智能控制系统集成，信息系统运行维护服务，会议及展览服务，智能车载设备制造，数字视频监控系统制造，广告制作，汽车零部件研发，金属材料销售，建筑材料销售，汽车新车销售，汽车旧车销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），智能网联资产总额24,412万元，负债总额9,449万元，资产净额14,963万元。智能网联2022年实现营业收入21,594万元，净利润3,995万元。截至2023年3月31日（未经审计），智能网联资产总额25,420万元，负债总额9,341万元，资产净额16,079万元。智能网联2023年1-3月实现营业收入3,148万元，净利润1,116万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（六）河南凯瑞车辆检测认证中心有限公司

　　注册资本：1,000万元

　　注 册 地：河南省焦作市武陟县龙泉街道宜业路777号

　　法定代表人：朱红国

　　经营范围：许可项目：机动车检验检测服务；认证服务；餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；教学用模型及教具制造；教学用模型及教具销售；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；智能车载设备制造；智能控制系统集成；软件开发；信息技术咨询服务；机械设备研发；机械设备租赁；会议及展览服务；非居住房地产租赁；住房租赁；居民日常生活服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），河南凯瑞资产总额6,496万元，负债总额2,961万元，资产净额3,535万元。河南凯瑞2022年实现营业收入6,183万元，净利润897万元。截至2023年3月31日（未经审计），河南凯瑞资产总额6,446万元，负债总额2,894万元，资产净额3,552万元。河南凯瑞2023年1-3月实现营业收入1,292万元，净利润17万元。

　　与本公司的关系：系公司控股子公司，本公司直接持有其51%的股份。

　　（七）重庆凯瑞科信汽车销售有限公司

　　注册资本：2,000万元

　　注 册 地：重庆市双桥经开区天星大道9号（办公楼二楼）

　　法定代表人：陈强

　　经营范围：一般项目:二类汽车维修(大型货车)(按许可证核定的事项和期限从事经营；销售汽车及汽车零部件、金属材料、工程机械设备及配件技术服务，货物进出口业务（法律、法规禁止的不得经营；法律、法规限制的取得许可或审批后方可经营）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞科信资产总额31,992万元，负债总额31,877万元，资产净额115万元。凯瑞科信2022年实现营业收入9,025万元，净利润-2,069万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞科信资产总额30,955万元，负债总额30,776万元，资产净额179万元。凯瑞科信2023年1-3月实现营业收入2,053万元，净利润64万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司重庆凯瑞特车有限公司的全资子公司，本公司间接持有其100%的股份。

　　三、担保协议的主要内容

　　本次为2023年度预计为子公司申请授信提供的担保最高额，尚未签署担保协议，担保协议的具体内容以实际发生时公司及子公司与各金融机构签署的协议为准。

　　四、担保的必要性和合理性

　　公司本次担保额度预计是为满足子公司的经营需要，保障业务持续、稳健发展，符合公司整体利益和发展战略，被担保对象具备偿债能力，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、董事会及监事会意见

　　公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，本次担保系满足子公司生产经营资金需求，全面促进公司发展，同意将本议案提交股东大会审议。

　　独立董事意见：本次公司为子公司提供担保，是为了满足其日常经营资金需求，有利于公司主营业务稳定发展。相关议案的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。截至目前，公司不存在违规对外担保和逾期对外担保的情况。公司对子公司提供担保，有利于公司的整体发展，不存在损害广大投资者特别是中小投资者利益的情况。综上所述，同意该项议案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，经审议，监事会认为：公司本次担保额度预计是为满足子公司的经营需要，保障业务持续、稳健发展，符合公司整体利益和发展战略，被担保对象具备偿债能力，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。同意本公司2023年度为子公司提供担保额度预计事项。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司未对合并报表范围外的其他方提供担保；公司对全资和控股子公司提供的担保总额为41,000万元（含本次预计额度），占公司2022年末经审计净资产的比例为6.90%；公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保。截至本公告披露日公司已实际为其提供的担保余额为1,174.97万元，无逾期担保事项。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：601965        证券简称：中国汽研        公告编号：临2023-024

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于开展票据池业务暨提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称及是否为上市公司关联人：重庆凯瑞科信汽车销售有限公司（以下简称“凯瑞科信”）、重庆凯瑞特车有限公司(以下简称“凯瑞特车”)、重庆凯瑞传动技术有限公司（以下简称“凯瑞传动”）、重庆凯瑞动力科技有限公司（以下简称“凯瑞动力”）、重庆凯瑞测试装备有限公司（以下简称“凯瑞装备”）、中汽院智能网联科技有限公司（以下简称“智能网联”）、中汽院新能源科技有限公司（以下简称“新能源公司”）、中汽院（江苏）汽车工程研究院有限公司（以下简称“江苏公司”），上述被担保人均为公司子公司。

　　●本次公司为开具票据提供质押担保金额：合计不超过人民币30,000万元。

　　●公司已实际为开具票据提供的质押担保余额：10,050.26万元

　　●是否有反担保：无

　　●逾期担保数量：截至公告日，公司无逾期对外担保情况。

　　●特别风险提示：本次被担保人中，重庆凯瑞科信汽车销售有限公司的资产负债率超过70%，提醒投资者充分关注担保风险。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开了第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》。为充分利用公司及下属全资子公司闲置票据，提升资金使用效率，董事会同意公司及下属全资子公司与金融机构开展票据池业务，票据池余额不超过3亿元，公司为其全资子公司开具票据提供质押担保，实施期限为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、票据池业务暨提供担保的情况概述

　　1、票据池业务概述

　　票据池业务是指合作金融机构为满足企业客户对所持有的应收票据进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押融资等功能于一体的票据综合管理服务。

　　公司将应收票据等资产质押给合作银行，合作银行在质押资产金额范围内向公司提供授信业务，公司与入池子公司可以在质押授信额度范围内开展应付票据开立业务。

　　2、合作金融机构

　　拟开展票据池业务的合作金融机构为国内资信较好的商业银行。具体合作银行根据公司与银行的合作关系、银行票据池服务能力等综合因素选择。

　　3、业务期限

　　票据池业务的开展期限为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月。

　　4、实施额度

　　公司及下属全资子公司共享最高额不超过人民币3亿元的票据池额度，即用于与合作银行开展票据池业务的质押的票据即期余额不超过人民币3亿元。在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。具体计划如下：

　　（1）为资产负债率高于70%的子公司提供的票据质押担保

　　公司为全资子公司凯瑞科信向银行申请使用票据池时，提供总额不超过人民币5,000万元的质押担保。在总额5,000万元质押担保额度内公司可根据实际情况在资产负债率高于70%的子公司和授信银行之间调剂额度。

　　（2）为资产负债率低于70%的子公司提供的票据质押担保

　　公司为全资子公司凯瑞特车、凯瑞传动、凯瑞动力、凯瑞装备、智能网联、新能源公司、江苏公司向银行申请使用票据池时，提供总额不超过人民币25,000万元的质押担保。在总额25,000万元质押担保额度内公司可根据实际情况在资产负债率低于70%的子公司和授信银行之间调剂额度。

　　5、担保方式

　　在风险可控的前提下，公司及下属全资子公司为票据池的建立和使用采用票据质押和保证金质押等方式进行担保。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）重庆凯瑞特车有限公司

　　注册资本：15,177.91万元

　　注 册 地：重庆市双桥经开区天星大道9号

　　法定代表人：陈强

　　经营范围：许可项目：城市生活垃圾经营性服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关经营批准文件或许可证件为准）。一般项目：专用汽车的生产、销售（按工信部核定的事项和期限从事经营）；专用汽车的开发及技术服务和售后服务；新能源专用汽车的开发、生产、销售及技术服务和售后服务；销售汽车零部件、汽车、钢材、机械装备及器材；市政环境卫生设施设备的开发、生产、销售及技术服务和售后服务；设计、制造、销售、安装、机电设备；货物及技术的进出口业务（国家有专项管理规定的按规定办理）。（以上经营范围国家法律、法规禁止的不得经营；法律法规限制的取得许可或审批后方可经营）。软件开发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞特车资产总额28,244万元，负债总额9,567万元，资产净额18,677万元。凯瑞特车2022年实现营业收入11,753万元，净利润-566万元。截至2023年3月31日（未经审计）凯瑞特车资产总额26,107万元，负债总额7,500万元，资产净额18,607万元。凯瑞特车2023年1-3月实现营业收入3,640万元，净利润-70万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（二）重庆凯瑞传动技术有限公司

　　注册资本：11,184.19万元

　　注 册 地：重庆市经济技术开发区经开园长福西路6号

　　法定代表人：欧家福

　　经营范围：许可项目：技术进出口，货物进出口，检验检测服务，铁路机车车辆维修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：工程和技术研究和试验发展，机电耦合系统研发，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，信息技术咨询服务，软件开发，铁路机车车辆配件制造，城市轨道交通设备制造，高铁设备、配件制造，齿轮及齿轮减、变速箱制造，轴承、齿轮和传动部件制造，汽车零部件及配件制造，液力动力机械及元件制造，机械零件、零部件加工，液压动力机械及元件制造，石棉制品制造，石墨及碳素制品制造，电工器件制造，锻件及粉末冶金制品制造，试验机制造，轨道交通专用设备、关键系统及部件销售，高速精密齿轮传动装置销售，高性能密封材料销售，轨道交通工程机械及部件销售，仪器仪表修理，通用设备修理，专用设备修理，橡胶制品销售，机械设备租赁，非居住房地产租赁，土地使用权租赁，住房租赁，计量服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞传动资产总额54,121万元，负债总额4,748万元，资产净额49,373万元。凯瑞传动2022年实现营业收入10,950万元，净利润778万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞传动资产总额53,153万元，负债总额3,750万元，资产净额49,403万元。凯瑞传动2023年1-3月实现营业收入1,592万元，净利润304万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（三）重庆凯瑞动力科技有限公司

　　注册资本：5,000万元

　　注 册 地：重庆市北部新区经开园长福西路6号3幢

　　法定代表人：陈强

　　经营范围：开发、制造、销售：燃气汽车零部件、燃气汽车发动机、发动机零部件、通用机械零部件、工程机械零部件、工程机械零部件、船舶零部件、汽车零部件以及技术服务、试验检测；销售：汽车（不含九座及以下乘用车）、钢材、机电产品、高压容器瓶；货物进出口业务；汽车租赁【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞动力资产总额24,660万元，负债总额12,133万元，资产净额12,527万元。凯瑞动力2022年实现营业收入19,380万元，净利润1,309万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞动力资产总额26,007万元，负债总额13,157万元，资产净额12,851万元。凯瑞动力2023年1-3月实现营业收入4,651万元，净利润324万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（四）重庆凯瑞测试装备有限公司

　　注册资本：1,000万人民币

　　注 册 地：重庆市北部新区金渝大道9号综合研发楼A座C栋

　　法定代表人：蒙鸿波

　　经营范围：一般项目：车辆检测仪器、试验设备的制造、销售，检测技术的研究、开发，货物进出口。（除依法需经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞装备资产总额33,916万元，负债总额19,324万元，资产净额14,592万元。凯瑞装备2022年实现营业收入24,062万元，净利润1,627万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞装备资产总额35,760万元，负债总额16,799万元，资产净额18,961万元。凯瑞装备2023年1-3月实现营业收入4,650万元，净利润368万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（五）中汽院智能网联科技有限公司

　　注册资本：10,000万元

　　注 册 地：重庆市两江新区金渝大道22号金泰智能产业园一期12栋3层C区

　　法定代表人：张强

　　经营范围：许可项目：货物进出口，技术进出口，进出口代理，互联网信息服务，认证服务，出版物零售，互联网新闻信息服务，建筑智能化系统设计，建筑智能化工程施工，住宅室内装饰装修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：机动车及产品、测试设备、教学器材的开发、设计、研制、检测、计量、生产和销售，广告宣传，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，软件开发，计算机软硬件及外围设备制造，信息系统集成服务，信息技术咨询服务，智能控制系统集成，信息系统运行维护服务，会议及展览服务，智能车载设备制造，数字视频监控系统制造，广告制作，汽车零部件研发，金属材料销售，建筑材料销售，汽车新车销售，汽车旧车销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），智能网联资产总额24,412万元，负债总额9,449万元，资产净额14,963万元。智能网联2022年实现营业收入21,594万元，净利润3,995万元。截至2023年3月31日（未经审计），智能网联资产总额25,420万元，负债总额9,341万元，资产净额16,079万元。智能网联2023年1-3月实现营业收入3,148万元，净利润1,116万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（六）重庆凯瑞科信汽车销售有限公司

　　注册资本：2,000万元

　　注 册 地：重庆市双桥经开区天星大道9号（办公楼二楼）

　　法定代表人：陈强

　　经营范围：一般项目:二类汽车维修(大型货车) (按许可证核定的事项和期限从事经营；销售汽车及汽车零部件、金属材料、工程机械设备及配件；技术服务；货物进出口业务（法律、法规禁止的不得经营；法律、法规限制的取得许可或审批后方可经营）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截至2022年12月31日（经审计），凯瑞科信资产总额31,992万元，负债总额31,877万元，资产净额115万元。凯瑞科信2022年实现营业收入9,025万元，净利润-2,069万元。截至2023年3月31日（未经审计），凯瑞科信资产总额30,955万元，负债总额30,776万元，资产净额179万元。凯瑞科信2023年1-3月实现营业收入2,053万元，净利润64万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司重庆凯瑞特车有限公司的全资子公司，本公司间接持有其100%的股份。

　　（七）中汽院新能源科技有限公司

　　注册资本：10,000万元

　　注 册 地：重庆两江新区鱼嘴镇永和路39号6层608室

　　法定代表人：阮廷勇

　　经营范围：许可项目：机动车检验检测服务；检验检测服务；认证服务；电子认证服务；特种设备检验检测。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：工程和技术研究和试验发展；标准化服务；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；汽车新车销售；机动车修理和维护；新能源汽车生产测试设备销售；新能源汽车换电设施销售；电动汽车充电基础设施运营；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；试验机制造；试验机销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；通用设备制造（不含特种设备制造）；电机及其控制系统研发；智能车载设备制造；站用加氢及储氢设施销售；电子产品销售；计量技术服务；机械设备租赁；办公设备租赁服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；大数据服务；软件开发；互联网数据服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息系统集成服务；会议及展览服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截至2022年12月31日（经审计），新能源公司资产总额5,540万元，负债总额3,142万元，资产净额2,398万元。新能源公司2022年实现营业收入3,405万元，净利润398万元。截至2023年3月31日（未经审计），新能源公司资产总额5,448万元，负债总额2,727万元，资产净额2,720万元。新能源公司2023年1-3月实现营业收入1,659万元，净利润322万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（八）中汽院（江苏）汽车工程研究院有限公司

　　注册资本：54,393.18万元

　　注 册 地：苏州高新区通安镇真北路88号7号楼4楼

　　法定代表人：李剑平

　　经营范围：汽车、低速货车、工程机械、摩托车及零部件的试验检测和检测设备的研究及开发及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。许可项目：技术进出口；认证服务；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；土地使用权租赁；机械设备租赁；汽车新车销售；汽车零部件及配件制造；电子元器件制造；软件开发；信息系统集成服务；智能控制系统集成；信息系统运行维护服务；智能车载设备制造；数字视频监控系统制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2022年12月31日（经审计），江苏公司资产总额58,941万元，负债总额2,897万元，资产净额56,044万元。江苏公司2022年实现营业收入5,344万元，净利润1,074万元。截至2023年3月31日（未经审计），江苏公司资产总额59,100万元，负债总额3,010万元，资产净额56,090万元。江苏公司2023年1-3月实现营业收入1,103万元，净利润46万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保额度仅为公司对子公司及其下属公司开具票据提供质押担保预计发生额，尚未签署相关担保协议，具体担保协议主要条款由公司及被担保方与银行共同协商确定。

　　四、担保的必要性和合理性

　　公司为全资子公司开具票据提供质押担保是为充分利用公司及下属全资子公司闲置票据，提升资金使用效率，满足子公司的经营需要，符合公司整体利益和发展战略，被担保对象具备偿债能力，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、开展票据池业务的目的

　　通过开展票据池业务，公司及下属全资子公司可以将收到的银行承兑汇票统一存入协议银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可减少公司对银行承兑汇票的管理成本。

　　公司可以利用票据池尚未到期的存量票据作质押，开据不超过质押金额的票据，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化。

　　六、票据池业务的风险与风险控制

　　公司及下属全资子公司以进入票据池的票据作质押，向合作金融机构申请开具票据用于支付货款，随着质押票据的到期，办理托收解付，致使所质押的票据额度不足，存在可能导致合作金融机构要求公司追加担保的风险。

　　风险控制措施：公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况并安排公司新收票据入池，保证入池票据的安全和流动性。

　　七、业务授权

　　授权公司经营管理层在本次票据池业务期限和实施额度内决定有关具体事项，包括但不限于选择合作金融机构、确定合作条件、不同法人主体之间相互使用额度调配以及相关协议签署等。

　　八、董事会及监事会意见

　　公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》，同意公司及下属全资子公司与金融机构开展票据池业务，票据池余额不超过3亿元，公司为其全资子公司开具票据提供质押担保，实施期限为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月。

　　独立董事对上述担保事项发表了同意的独立意见：公司及下属全资子公司通过开展票据池业务可以将票据统筹管理，减少公司票据管理成本，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用效率。公司为其全资子公司开具票据提供质押担保，主要是满足全资子公司的业务需要，被担保对象为公司全资子公司，担保风险可控。董事会对该事项的审议及表决程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。综上所述，同意该项议案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》，经审议，监事会认为：公司本次开展票据池业务，能够提高公司票据资产的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，公司为其全资子公司开具票据提供质押担保，主要是满足全资子公司的业务需要，被担保对象为公司全资子公司，担保风险可控。不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意本公司及本公司下属全资子公司与国内商业银行开展余额不超过人民币3亿元的票据池业务，上述额度可滚动使用，并同意公司为其全资子公司开具票据提供质押担保。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司未对合并报表范围外的其他方提供担保；公司对全资和控股子公司为开具票据提供的质押担保总额为30,000万元（含本次预计额度），占公司2022年末经审计净资产的比例为5.05%；公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保。截至本公告披露日公司已实际为开具票据提供的质押担保余额为10,050.26万元，无逾期担保事项。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：601965         股票简称：中国汽研        编号：临2023-025

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.30元人民币（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　一、2022年利润分配预案内容

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为1,908,568,414.61元。经董事会决议，公司2022年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每股派发现金红利0.30元（含税）。2022年度公司不以资本公积金转增股本，不送股。截至2023年4月21日，公司总股本1,004,847,787股，以此计算合计拟派发现金红利301,454,336.10元（含税）。本年度公司现金分红比例为43.74%。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年4月21日召开了第五届董事会第二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，本预案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

　　（二）独立董事意见

　　公司结合股本、财务状况、发展计划及资金需求因素制定了2022年度利润分预案，分配预案兼顾了股东合理回报及公司可持续发展的需要，分红水平具有合理性，符合公司利润分配政策，公司董事会对于利润分配预案的审议表决程序符合《公司法》及《公司章程》相关规定，有利于维护股东的长远利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意该项议案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　2022年度利润分配预案以权益分派股权登记日股数为基数，向全体股东按每10股派发现金3.00元(含税)实施现金分红，剩余利润结转至下年度分配。利润分配预案兼顾了股东合理回报及公司可持续发展，符合公司持续、稳定的利润分配政策。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：601965 证券简称：中国汽研  公告编号：临2023-026

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于使用闲置资金购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资种类：安全性较高、流动性较好、风险可控的理财产品，不用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。

　　●投资金额：预计单日最高余额不超过人民币12亿元。

　　●履行的审议程序：中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》，该事项在公司董事会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　●特别风险提示：尽管本次董事会授权进行现金管理的产品为安全性较高、流动性较好、风险可控的理财产品，但委托理财事项不可避免会受市场风险、政策风险、信用风险、不可抗力风险等风险因素的影响，因此公司会根据实际情况适时、适量择机进行理财产品购买事宜，减少相关风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、投资情况概述

　　（一）投资目的：为充分利用公司阶段性闲置资金，提高资金使用效率，公司拟根据2023年度现金流量预算、资金使用计划及自有资金阶段性闲置的实际情况，使用总额度不超过人民币12亿元的部分闲置资金，选择适当的时机，阶段性投资于安全性较高、流动性较好、风险可控的理财产品。

　　（二）投资金额

　　公司拟使用自有资金总额度不超过人民币12亿元。在上述额度内，资金可以滚动使用。

　　（三）资金来源

　　公司本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置的自有资金。

　　（四）投资方式

　　委托理财用于购买安全性较高、流动性较好、风险可控的理财产品，包含但不限于国债、央行票据、债券回购、以及高信用级别的公司债、短期融资券等。

　　受托方与公司之间不存在关联关系。

　　（五）投资期限

　　自公司第五届董事会第二次会议审议通过之日起一年之内有效。

　　二、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　公司于2023年4月21日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，本事项无需提交股东大会审议。

　　独立董事对该项议案发表了独立意见：公司在保证正常经营所需流动资金的情况下，以闲置自有资金购买理财产品，不会影响公司日常经营资金周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。在风险可控的前提下，购买低风险理财产品，有利于提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为股东谋求更多的投资回报。我们同意公司使用不超过人民币12亿元的闲置自有资金进行委托理财。

　　监事会对该事项发表了意见：本次使用自有资金进行委托理财的决策程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关法律、法规及《公司章程》的规定，在保证正常日常经营资金需求，有效控制投资风险的前提下，使用闲置自有资金开展理财产品投资，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加现金资产收益，符合公司及全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用不超过人民币12亿元的自有资金开展委托理财业务。

　　三、投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险

　　1、金融市场受宏观经济影响较大，不排除理财产品投资会受到市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此理财投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　(二)风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。

　　2、公司财务部门将实时分析和跟踪理财产品投向及进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，最大限度控制投资风险，保证资金的安全。

　　3、公司财务部门建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　4、公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。

　　5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6、公司将严格按照上海证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。

　　四、投资对公司的影响

　　公司在确保日常经营所需资金的前提下，严格控制风险，使用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高公司资金的使用效率，为公司和股东创造更多价值。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，使用闲置自有资金进行委托理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。公司将根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，对理财本金计入资产负债表中相应会计项目，最终以年度审计结果为准。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：601965          股票简称：中国汽研         编号：临2023-027

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、修订《公司章程》的

　　公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　公司于2022年实施了限制性股票激励计划（第三期），共向366名激励对象授予登记15,892,200股限制性股票，相关授予登记工作于2022年9月21日完成。上述限制性股份登记完成后，导致公司注册资本增加15,892,200.00元，由988,955,587.00元变更为1,004,847,787.00元；公司股份总数增加15,892,200股，由988,955,587股变更为1,004,847,787股。公司章程相关条款修订如下：

　　■

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　以上事项尚需提交股东大会审议，并提请股东大会授权公司经营管理层办理相应的工商变更登记手续事项。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：601965          股票简称：中国汽研        编号：临2023-021

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议于2023年4月21日在重庆以现场方式召开。会议通知于2023年4月14日以电子邮件方式送达公司监事。会议由监事会主席游丹主持，监事应到5人，实到5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

　　一、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年监事会报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

　　二、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年年度报告》及其摘要的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

　　监事会对本议案发表如下意见：（1）公司2022年年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；（2）年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，未发现其中所包含的信息与公司当年度的经营管理和财务状况等事项不符的情况；（3）在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　三、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2023年第一季度报告》的议案；

　　监事会对本议案发表如下意见：公司监事会对2023年第一季度报告进行了审议，认为公司2023年第一季度报告的编制、审核、内容及格式均符合上海证券交易所的有关规定，所包含的信息能够真实、准确及完整地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。同意公司《2023年第一季度报告》。

　　四、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年度内部控制评价报告》的议案；

　　监事会对本议案发表如下意见：2022年，公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关要求，根据《中国汽研内控管理手册》《中国汽研内控评价办法》对公司及所属单位的控制环境、主要业务和事项管理控制的有效性进行了全面的自查和测试评价，经审核，我们认为公司的各项内部控制制度能够在规范流程、风险管控、保证公司经营活动正常运转等方面发挥应有的作用，未发现公司内部控制的设计或执行存在重大缺陷。同意公司2022年度内控评价报告。

　　五、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年度财务决算及2023年度预算报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

　　六、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年度利润分配预案》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

　　监事会对本议案发表如下意见：2022年度利润分配预案以权益分派股权登记日股数为基数，向全体股东按每10股派发现金3.00元(含税)实施现金分红，剩余利润结转至下年度分配。利润分配方案兼顾了股东合理回报及公司可持续发展，符合公司持续、稳定的利润分配政策。

　　七、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，关联监事游丹依法回避了表决，监事会同意将该议案提交股东大会审议；

　　监事会对本议案发表如下意见：前述关联交易事项与公司生产经营相关，交易有利于公司的生产经营及资金使用效率；公司对上述日常关联交易不存在依赖，定价合理、价格公允，符合市场原则，不存在损害公司及公司其他股东利益的情形，不影响公司独立性。综上，监事会同意《关于2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》。

　　八、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意将该议案提交股东大会审议；

　　监事会对本议案发表如下意见：公司本次担保额度预计是为满足子公司的经营需要，保障业务持续、稳健发展，符合公司整体利益和发展战略，被担保对象具备偿债能力，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。同意本公司2023年度为子公司提供担保额度预计事项。

　　九、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》，同意将该议案提交股东大会审议；

　　监事会对本议案发表如下意见：公司本次开展票据池业务，能够提高公司票据资产的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，公司为其全资子公司开具票据提供质押担保，主要是满足全资子公司的业务需要，被担保对象为公司全资子公司，担保风险可控。不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意本公司及本公司下属全资子公司与国内商业银行开展余额不超过人民币3亿元的票据池业务，上述额度可滚动使用。并同意公司为其全资子公司开具票据提供质押担保。

　　十、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》。

　　监事会对本议案发表如下意见：本次使用自有资金进行委托理财的决策程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关法律、法规及《公司章程》的规定，在保证正常日常经营资金需求，有效控制投资风险的前提下，使用闲置自有资金开展理财产品投资，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加现金资产收益，符合公司及全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用不超过人民币12亿元的自有资金开展委托理财业务。

　　十一、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于提请单项计提资产减值准备的议案》。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司监事会

　　2023年4月22日