公司代码：603260                                                  公司简称：合盛硅业

　　合盛硅业股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第三届董事会第十九次会议决议，公司2022年年度以实施权益分派登记日登记的总股本为基数分配利润，2022年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金红利8.8元（含税），截至2023年4月20日，公司总股本1,182,206,941股，以此计算共计拟派发现金红利  1,040,342,108.08元。本预案尚需提交股东大会予以审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2022年全球经济政治动荡不休，世界大变局加速演进。面对经济需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，中国在强有力的稳增长政策下沉着应对，努力构建新发展格局，采取积极有效手段，通过大力发展内循环不断增强内功。双碳目标背景下大力发展新能源产业已成为各界共识，光伏产业的蓬勃发展，带动工业硅需求景气向上。

　　2022年我国工业硅行业发展势头良好，供应大幅增加，需求持续增长、价格重心整体上移。据中国有色金属协会硅业分会统计，截止2022年底，国内工业硅有效产能420万吨/年，全年产量325万吨，同比产量增加55万吨，行业头部企业集聚效应愈发明显；多晶硅行业需求量保持大幅增长，2022年多晶硅行业工业硅消费量97万吨，光伏行业的发展无疑是拉动工业硅需求最主要的推动力；出口方面，受地缘政治以及全球经济衰退影响，国外需求偏弱，2022 全年出口在 65 万吨，出口环比下滑16%。

　　2022年工业硅价格市场波动表现较为平缓。

　　2022年工业硅期货的上市给工业硅以及光伏行业的发展奠定了更加坚实的基础，期货的上市将有利于稳定产业链供应与价格，发挥期货价格发现、规避风险功能。

　　2022年年初受春节后有机硅下游企业市场整体备货积极性提升，DMC 价格持续上升，二季度后受上游原料价格下滑、下游需求不足，行业新增产能陆续投产等因素影响，市场继续走弱，价格快速回落；下半年终端地产等行业低迷，市场情绪趋弱，采购积极性不高，造成有机硅价格修复缺乏动力。

　　据SAGSI预计，2022年聚硅氧烷国内消费合计约150余万吨，全球有机硅市场加速向我国集中，截止22年底，全球有机硅单体产能约729万吨，其中70%产能分布在我国12家企业。随着国内新建产能释放，有机硅产品价格进入周期性高位回调，同时受全球政治经济环境动荡，有机硅短期需求增速放缓。未来有机硅材料在建筑、汽车等支柱产业中仍是不可替代的关键配套材料，同时在国家“双碳”政策驱动下，有机硅材料作为国家战略性新兴产业的重要组成部分，发展潜力巨大，光伏、新能源、5G、特高压等新兴产业的高速发展都为有机硅产业创造了巨大市场空间。中国有机硅产能将持续增长并向高性能、高附加值产品转型，行业集中度也将继续快速提升，企业结构分化愈发明显，也为头部企业参与行业整合带来更多的机遇。

　　（一）公司从事的主要业务

　　公司主要从事工业硅及有机硅等硅基新材料产品的研发、生产及销售，是我国硅基新材料行业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一。截至2022年末，公司工业硅产能122万吨/年，有机硅单体产能133万吨/年，已经与多晶硅、有机硅、硅铝合金行业中的龙头企业、知名企业建立了广泛、密切的业务合作关系，公司的行业龙头地位突出。

　　公司的主要产品包括工业硅及有机硅产品两大类。工业硅是由硅矿石和碳质还原剂在矿热炉内冶炼成的产品，主要成分为硅元素，是下游光伏材料、有机硅材料、合金材料的主要原料。有机硅是对含硅有机化合物的统称，其产品种类众多、应用领域广泛。由于有机硅材料具备耐温、耐候、电气绝缘、地表面张力等优异的性能，因此在建筑、电子电气、纺织、汽车、机械、皮革造纸、化工轻工、金属和油漆、医药医疗、军工等行业广泛应用，形成了丰富的产品品类，大约有8,000多个品种应用在各个行业，有工业味精之称。

　　（二）公司主要的经营模式

　　1、采购模式

　　公司工业硅产品的原材料主要包括硅石、煤炭及石油焦等，均在各生产基地周边地区向供应商采购，以充分利用当地丰富的矿产资源优势。公司采购硅矿石及煤炭时一般与供应商签署长期协议，以保证原材料成本优势。

　　公司有机硅产品的原材料主要包括硅块，以及甲醇、氯甲烷、沉淀法白炭黑等化工原料。其中硅块由子公司直接供应，其他原材料主要是通过化工原料生产厂家直接采购或者从贸易商处采购。

　　2、 生产模式

　　工业硅产品生产的关键设备工业硅矿热炉为24小时不间断生产，矿热炉设备生产周期平均为12-16个月，停炉俢炉周期平均为2-3周。公司生产部门联合销售部门根据产能情况、客户已下达订单情况、销售预期情况等综合确定生产计划，并由生产部门组织生产。

　　有机硅产品的整个生产安排围绕合成反应进行规划。合成反应装置每个周期运行45天左右，然后进行一次检修。合成反应的前道工序硅粉车间根据合成需要量进行制粉；后道工序精馏、水裂解等装置则在合成装置检修期间通过消耗中间库存保证系统连续运行，下游副产物综合利用以及硅橡胶车间装置运行以平衡消耗前道装置产品为原则。销售部门根据每月装置的产能安排整体销售计划；涉及到具体规格型号的产品时，则由销售部门制定具体销售计划，上报运营管理部，运营管理部根据计划对不同规格型号产品的生产进行柔性调整。

　　此外，公司结合主要客户的需求预测、市场供需情况、自身生产能力和库存状况进行库存动态调整，以提高交货速度，充分发挥生产能力，提高设备利用率。

　　3、 销售模式

　　公司设置销售一部和销售二部分别负责有机硅及工业硅产品的销售。由于工业硅及有机硅产品属于工业品，因此公司的产品销售主要采用直销模式。公司通常通过行业会议、客户拜访及电话承揽等方式进行产品推广和客户开发。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大客户和中小客户相结合的客户开拓策略，特别在有机硅领域，由于下游产业链较长、应用领域广阔、厂商众多，因此公司有机硅下游客户构成较为分散，规避了对单一客户过于依赖的风险。公司在客户维护过程中高度重视客户服务，公司的销售及技术部门通过多种方式和渠道收集行业和市场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务，赢得客户的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险。

　　公司产品的销售地域主要集中在华东、华南和西北地区，国内销售主要通过物流公司运输产品；公司产品的海外销售地域主要包括印度、韩国和德国等国家地区，海外销售主要通过远洋船舶运输产品。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2022年公司实现营业收入236.57亿元，比上年增加10.62%；归属于母公司股东的净利润51.48亿元，比上年减少37.39%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润50.56亿元，比上年减少38.24%，2022年度实现每股收益为4.79元。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：603260  证券简称：合盛硅业  公告编号：2023-037

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于部分募集资金账户注销的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准合盛硅业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2977号）核准，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行的方式向2名特定对象发行人民币普通股（A股）108,041,364股，每股发行价格为人民币64.79元。公司本次发行募集资金总额人民币6,999,999,973.56元，扣除发行费用人民币5,779,284.33元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币6,994,220,689.23元。

　　上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙)审验，并由其于2023年1月13日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕第16号）。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关法律、法规和规范性文件等有关规定，公司及保荐机构中信证券股份有限公司对募集资金采取了专户储存管理。公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体内容详见公司于2023年1月30日发布在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-009）。

　　公司严格按照协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

　　三、本次注销的募集资金账户情况

　　1、本次募集资金账户注销前，公司募集资金专户的开立情况如下：

　　■

　　2、本次募集资金存储专户注销情况

　　截止本公告披露日，公司在中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行开设的募集资金专户（账号：8110801012502612542）的募集资金已使用完毕，专户将不再使用，公司已于近日注销了上述募集资金专户。

　　上述募集资金专户注销后，公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　四、备查文件

　　1、《撤销银行结算账户申请书》

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2023年4月21日

　　证券代码：603260     证券简称：合盛硅业  公告编号：2022-025

　　合盛硅业股份有限公司

　　第三届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议通知于2023年4月10日以短信和邮件送达的方式发出，会议于2023年4月20日上午11:30时在公司慈溪办公室二十四楼黑河会议室以现场方式召开。出席会议的监事应到3人，实到3人。会议由公司监事会主席沈丹丹女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次监事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于〈公司2022年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　2、审议通过了《关于〈公司2022年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于2023年04月21日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　3、审议通过了《关于〈公司2022年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于〈公司2022年年度报告及摘要〉的议案》

　　经审核，监事会认为公司2022年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等公司内部管理制度的相关规定；报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所的各项规定；报告客观真实、规范完整地反映了公司2022年度的经营成果和财务状况；未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在监事会做出本决议前，未发现参与报告编制与审议人员存在违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于2023年04月21日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2022年年度报告》及摘要。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　5、审议通过了《关于〈公司2023年第一季度报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等公司内部管理制度的相关规定；报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所的各项规定；报告客观真实、规范完整地反映了公司2023年第一季度的经营成果和财务状况；未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在监事会做出本决议前，未发现参与报告编制与审议人员存在违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于2023年04月21日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2023年第一季度报告》。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　6、审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　经审核，监事会认为公司本次利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等规定的利润分配政策和相关法律法规的要求，充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配方案。

　　具体内容详见公司于2023年04月21日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2022年年度利润分配方案公告》。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　7、审议通过了《关于确定公司监事2022年度薪酬方案的议案》

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　8、审议通过了《关于2023年度开展期货套期保值业务的议案》

　　具体内容详见公司于2023年04月21日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于2023年度开展期货套期保值业务的公告》。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　9、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为公司根据国家财政部文件的要求对会计政策进行相应变更，变更后的会计政策符合财政部的相关规定，不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更能够更加客观公正地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。本次会计政策变更的程序符合相关法律法规和《公司章程》规定。

　　具体内容详见公司于2023年4月21日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司监事会

　　2023年4月21日

　　证券代码：603260  证券简称：合盛硅业  公告编号：2023-026

　　合盛硅业股份有限公司

　　2022年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.88元（含税）

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　●本年度现金分红比例低于30%的简要说明：根据方案，公司2022年度现金分红的数额（含税）占当年归属于上市公司股东的净利润比例为20.21%，公司所处化工行业，属于资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。公司处于发展期，根据战略规划，积极从传统化工向硅基新材料、新能源产业协同发展转型，主要业务包含工业硅、有机硅、多晶硅、碳化硅及光伏产业下游组件产品等。鉴于公司后期将陆续启动新疆光伏一体化产业园区及云南生产基地的项目建设，对资金需求较大。同时，受国内外经济环境剧烈波动影响，公司面临的内外部环境不确定性明显增加。通过综合分析公司当前外部经营环境、经营发展规划、未来资金需求、社会资金成本及融资环境等因素，从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，公司提出上述利润分配方案。

　　一、 利润分配方案内容

　　根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，截至2022年12月31日，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币155,774,345.13元。经董事会决议，公司2022年年度以实施权益分派登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利8.80元（含税）。截至2023年4月20日，公司总股本1,182,206,941股，以此计算合计拟派发现金红利1,040,342,108.08元（含税）。本年度公司现金分红比例为20.21%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、 本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为5,148,322,057.78元，母公司累计未分配利润为155,774,345.13元，公司拟分配的现金分红的总额为1,040,342,108.08元，占2022年度归属于上市公司股东的净利润的比例低于30%，依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关要求具体原因分项说明如下：

　　1、公司所处的行业情况及公司发展阶段

　　公司所处化工行业，属于资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。

　　公司处于发展期，根据战略规划，积极从传统化工向硅基新材料、新能源产业协同发展转型，主要业务包含工业硅、有机硅、多晶硅、碳化硅及光伏产业下游组件产品等。

　　2、公司盈利水平、资金需求及上市公司现金分红水平较低的原因

　　公司最近三年现金利润及分红情况如下：

　　单位：元 币种：人民币

　　■

　　公司最近三年以现金分红方式累计分配的利润占最近三年实现的年均可分配利润的比例符合《公司章程》及公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》《未来三年（2022-2024年度）股东分红回报规划》关于利润分配方案的规定。

　　鉴于公司后期将陆续启动新疆光伏一体化产业园区及云南生产基地的项目建设，对资金需求较大。同时，受国内外经济环境剧烈波动影响，公司面临的内外部环境不确定性明显增加。通过综合分析公司当前外部经营环境、经营发展规划、未来资金需求、社会资金成本及融资环境等因素，从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，公司提出上述利润分配方案。

　　3、公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　本次方案实施后公司留存的未分配利润将主要用于补充公司流动资金及项目投资，保障公司正常生产经营和稳定发展，保障产业升级等中长期发展战略的顺利实施，预计公司仍将保持良好收益水平。

　　未来公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照法律法规和《公司章程》、公司《未来三年（2022-2024年度）股东分红回报规划》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与广大投资者共享公司发展的成果。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，公司将就此次年度利润分配召开网络说明会，就现金分红相关事宜与投资者进行沟通交流，请广大投资者关注公司公告。

　　三、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2023年4月20日，公司召开的第三届董事会第十九次会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，此次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，我们认为：公司董事会拟定的2022年利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的要求，符合《公司法》《公司章程》和《会计制度》的有关规定，综合考虑了目前行业特点、企业发展阶段、经营管理和中长期发展等因素，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，有利于公司的持续稳定健康发展。因此，我们一致同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等规定的利润分配政策和相关法律、法规的要求，充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配方案。

　　四、 相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司所处行业、公司发展阶段、自身发展阶段及日常经营与在建、拟建项目的资金需求等因素做出的合理安排，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案需提交公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施，请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2023年4月21日

　　证券代码：603260   证券简称：合盛硅业  公告编号：2023-027

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　●重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）于2023年4月20日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1．基本信息

　　■

　　2.投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中承担民事责任的情况如下：

　　■

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

　　（二）项目信息

　　1. 基本信息

　　■

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　2022年财务审计费用为300.00万元，内部控制审计费30.00万元，合计审计费用330.00万元。2023年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。

　　审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会说明

　　公司第三届董事会审计委员会第十次会议审议通过《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。经核查，董事会审计委员会认为：经对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2022年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益的情形。据此，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构以及内控审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　（1）独立董事事前认可意见

　　经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构，并同意提交公司第三届董事会第十九次会议审议。

　　（2）独立董事独立意见

　　经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2022年度财务审计和内部控制审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务，同意支付其2022年度财务审计费用300万元（含税）和内部控制审计费用30万元（含税），并同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务审计机构和内控审计机构。因此，我们一致同意《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议情况

　　公司于2023年4月20日召开的第三届董事会第十九次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内控审计机构，财务审计费用及内控审计费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月21日

　　证券代码：603260          证券简称：合盛硅业          公告编号：2023-028

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于2023年度向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人：合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）及部分全资子公司

　　（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司），非公司关联人；

　　●本次担保金额：本次拟担保金额不超过人民币287.90亿元，截至本公告披露日，已实际发生的担保余额为266.72亿元；

　　●本次是否有反担保：无；

　　●对外担保逾期的累计金额：公司及公司下属子公司均无对外逾期担保；

　　●本次预计担保须经公司2022年年度股东大会批准；

　　●特别风险提示：公司及控股子公司对外担保余额占最近一期经审计净资产111.92%；本次担保事项的被担保人新疆合盛硅业新材料有限公司及新疆西部硅材料有限公司资产负债率超过70%，预计2023年度为资产负债率超过70%的子公司提供的担保额度不超过32亿元。敬请广大投资者充分关注担保风险。

　　一、 担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　公司及部分全资子公司根据业务发展需要，2023年度拟向银行等金融机构申请授信。在公司或部分全资子公司向银行等金融机构申请授信时，将根据银行等金融机构要求由公司或部分全资子公司分别或共同提供担保，由于该种担保属于公司内部担保性质，因此风险可控。担保方式为连带责任保证。

　　为提高授信办理效率，同意公司及其全资子公司为其申请经股东大会批准的2023年度综合授信额度内的银行等金融机构综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：

　　（1）担保形式、担保金额、担保期限等；

　　（2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。

　　本次拟担保金额不超过人民币287.90亿元，公司为子公司担保额、子公司为公司担保额、子公司之间担保额合并计算。在2023年度担保总额未突破担保计划的情况下，可在内部适度调整公司对各个全资子公司（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司）的担保额度，其中调剂发生时资产负债率为70%以上的全资子公司仅能从股东大会审议时资产负债率为70%以上的全资子公司处获得担保额度。

　　（二）董事会审议情况

　　公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司2023年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。该项议案尚需提交股东大会审议通过，以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。