证券代码：600061   证券简称：国投资本     公告编号：2023-015

　　国投资本股份有限公司

　　2022年年度股东大会决议公告

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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年4月18日

　　(二) 股东大会召开的地点：北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦5层505会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长叶柏寿先生因个人原因不能参会及主持本次股东大会，根据《公司章程》相关规定，出席会议的全部董事同意推举李樱董事主持现场会议。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表决形式和程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席8人，董事长叶柏寿先生因个人原因未出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 董事会秘书出席会议；公司部分高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：国投资本股份有限公司2022年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、 议案名称：国投资本股份有限公司2022年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、 议案名称：国投资本股份有限公司2022年年度报告及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、 议案名称：国投资本股份有限公司2022年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、 议案名称：国投资本股份有限公司2023年度预计日常关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　回避表决的关联股东：国家开发投资集团有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国国投国际贸易有限公司、国投资产管理有限公司。

　　6、 议案名称：国投资本股份有限公司关于2023年度向金融机构申请授信的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、 议案名称：国投资本股份有限公司2022年度利润分配预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、 议案名称：国投资本股份有限公司关于子公司安信证券发行境内债务融资工具一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、 议案名称：国投资本股份有限公司关于董监事2022年度薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、 议案名称：国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、 议案名称：国投资本股份有限公司关于2023年度预计担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举董事的议案

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　　2、 关于选举独立董事的议案

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　　3、 关于选举监事的议案

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　　本次会议还听取了《国投资本股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　(三) 现金分红分段表决情况

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　　(四) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(五) 关于议案表决的有关情况说明

　　1.特别决议议案：7、10。

　　2.对中小投资者单独计票的议案：5、7、9、10、11、12、13、14。

　　3.涉及关联股东回避表决的议案：5,应回避表决的关联股东名称：国家开发投资集团有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国国投国际贸易有限公司、国投资产管理有限公司。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所

　　律师：邢冬梅、郭达

　　2、 律师见证结论意见：

　　国投资本本次股东大会的召集和召开的程序、出席本次股东大会人员及会议召集

　　人的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律及《公司章程》的规定，本次

　　股东大会的表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　国投资本股份有限公司董事会

　　2023年4月18日

　　证券代码：600061  证券简称：国投资本  编号：2023-016

　　国投资本股份有限公司

　　关于换届选举职工监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，国投资本股份有限公司第八届监事会已届满。为保证监事会的正常运作，经国投资本工会组织召开职工大会无记名投票，选举江宏波先生、陈永东先生为国投资本第九届监事会职工监事（简历见附件），任期三年。

　　特此公告。

　　国投资本股份有限公司

　　监事会

　　2023年4月18日

　　附件：

　　职工监事简历

　　1.江宏波先生，1979年12月生，硕士研究生学历，现任国投资本股份有限公司纪律检查部主任（负责联系审计部工作）。曾先后担任北京和利时信息技术有限公司政府事业部高级项目经理；国际航空运输协会北京办事处ITS经理；北京天宇朗通通信设备股份有限公司电子商务部IT经理；国投物流投资有限公司经营管理部高级业务经理；国投资本控股有限公司综合部高级业务经理、副总经理；国投资本股份有限公司党群工作部副总经理、纪律检查部及审计部副总经理。

　　2.陈永东先生，1970年出生，大学本科学历，现任安信证券股份有限公司合规法务部总经理。曾先后担任甘肃省体改委证券办科员、副主任科员；中国证监会甘肃监管局上市处副主任科员、主任科员，机构处主任科员、副处长（主持工作），办公室主任；中国证监会深圳专员办调查二处处长，纪检监察室主任；甘肃金融控股集团有限公司风控总监。