证券代码：600089        证券简称：特变电工      公告编号：临2023-026

　　特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划2023年第一季度行权结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次行权股票数量： 2023年1月1日至2023年3月31日，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期（以下简称本行权期）激励对象共行权并完成股份过户登记               3,038,083 股，占可行权股票期权总量的3.02%。截至2023年3月31日，本行权期累计行权并完成股份过户登记96,736,400股股票，占本行权期可行权股票期权总量的96.19%。

　　●本次行权股票上市流通时间：公司2019年股票期权激励计划激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　1、2019年2月21日，公司2019年第五次临时董事会会议、公司2019年第一次临时监事会会议审议通过了《〈特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》、《特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2019年3月18日公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。

　　2、2022年8月15日，公司2022年第十次临时董事会会议、2022年第三次临时监事会会议审议通过了《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。

　　公司2019年股票期权激励计划本行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1,777名，可行权数量10,056.58万份，其中首次授予股票期权第三个行权期自2022年9月8日至2023年9月7日；预留授予股票期权第二个行权期自2022年9月8日至2023年7月4日。

　　二、本次股权激励计划行权的基本情况

　　（一）激励对象行权的股份数量

　　■

　　注1：累计行权数量占本行权期可行权总数的百分比=本行权期累计已行权数量/本行权期激励对象可行权总数

　　注2：根据规定，激励对象于T日行权，于次一交易日（T+1日）完成股份过户登记。上述表格含2022年12月30日已行权并于2023年1月3日完成股份过户登记的589,000股，不含2023年3月31日已行权尚未完成股份过户登记的4,000股。

　　（二）本次行权股票来源情况

　　本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。

　　（三）行权人数

　　公司2019年股票期权激励计划本行权期可行权人数共为1,777名，2023年1月1日至2023年3月31日共79人参与行权（统计口径同注2），截至2023年3月31日，累计1,756人参与行权（统计口径同注2）。

　　三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通数量、上市流通日

　　2023年1月1日至2023年3月31日已行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份数量为3,038,083股，新增股票均为无限售条件流通股。上述新增股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　（二）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

　　参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份的锁定和转让按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定执行。

　　（三）股本结构变动情况

　　■

　　本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

　　四、股份登记情况

　　2023年1月1日至2023年3月31日已行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份数量为3,038,083股。

　　五、本次募集资金使用计划

　　2023年1月1日至2023年3月31日，公司2019年股票期权激励计划激励对象共行权并完成股份过户登记3,038,083份股票期权，公司获得募集资金19,758,454.93元。截至2023年3月31日，公司2019年股票期权激励计划激励对象累计行权并完成股份过户登记174,191,000份股票期权，公司累计获得募集资金1,176,769,045.24元，上述募集资金用于补充公司流动资金。

　　六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　2023年1月1日至2023年3月31日，因行权新增股份3,038,083股，公司总股本由3,885,465,706股变更为3,888,503,789股。公司2022年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为1,105,602.80万元，基本每股收益为2.8709元，以行权后总股本3,888,503,789股为基数计算，基本每股收益2.8433元。

　　特此公告。

　　特变电工股份有限公司董事会

　　2023年4月4日

　　●报备文件

　　发行人股本结构表

　　证券代码：600089       证券简称：特变电工       公告编号：临2023-027

　　特变电工股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、回购股份方案的审议及实施程序

　　公司于2022年11月7日召开了2022年第十五次临时董事会会议，审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份，回购资金总额不低于人民币5亿元（含)且不超过人民币10亿元（含）；回购股份的价格不超过人民币32.88元/股；回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2022年11月8日、2022年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》上披露的《特变电工股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案公告》（公告编号：临2022-108）、《特变电工股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临2022-113）。

　　二、回购股份的进展情况

　　2023年3月，公司未实施股份回购。截至2023年3月31日，公司已累计回购股份22,850,407股，占公司总股本的比例为0.59%，购买的最高价为21.03元/股、最低价为19.25元/股，已支付的总金额为457,282,071.62元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　上述回购进展符合法律法规的规定及公司回购股份的方案。

　　三、其他事项

　　公司将在回购期限内根据市场情况继续实施回购计划，并根据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　特变电工股份有限公司董事会

　　2023年4月4日