上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●转股情况：截至2023年3月31日，累计已有人民币1,439,000元上银转债转为公司A股普通股，累计转股股数为135,550股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。

　　●未转股可转债情况：截至2023年3月31日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,561,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9928%。

　　一、上银转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172号）核准，公司于2021年1月25日公开发行了20,000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，按面值发行，发行总额人民币200亿元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52号文同意，公司人民币200亿元可转债于2021年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，债券代码“113042”。

　　根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自2021年7月29日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为人民币11.03元/股，转股期为2021年7月29日至2027年1月24日。因公司实施2020年度利润分配方案，上银转债转股价格自2021年7月6日起由人民币11.03元/股调整为人民币10.63元/股。因公司实施2021年度利润分配方案，上银转债转股价格自2022年7月8日起由人民币10.63元/股调整为人民币10.23元/股，即目前转股价格为人民币10.23元/股。

　　二、上银转债本次转股情况

　　截至2023年3月31日，累计已有人民币1,439,000元上银转债转为公司A股普通股，累计转股股数为135,550股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。其中，自2023年1月1日至2023年3月31日共有人民币13,000元上银转债转为公司A股普通股，转股股数为1,262股。

　　截至2023年3月31日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,561,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9928%。

　　三、股本变动情况单位：股

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　　四、其他

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：021-68476988

　　联系传真：021-68476215

　　联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

　　邮政编码：200120

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2023年4月4日