(证券代码：003038                证券简称：鑫铂股份                公告编号：2023-039

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用√不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是√否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截止2022年12月31日公司的总股本147,622,137股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用√不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司专业从事工业铝型材、工业铝部件和建筑铝型材的研发、生产与销售，建立了从原材料研发、模具设计与制造、生产加工、表面处理至精加工工艺的完整的工业生产体系，具备全流程生产制造能力。目前公司生产的铝型材及铝部件具备高强韧、质量轻、易加工、耐腐蚀等优良物理及化学性能，已成为新能源光伏产业链中的重要供应商，同时公司的产品还应用于轨道交通、汽车轻量化、医疗环保、电子家电、系统门窗、节能建筑等领域。自设立以来，公司主营业务未发生重大变化。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是√否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用√不适用

　　三、重要事项

　　报告期内公司生产经营正常，无重大变化。

　　证券代码：003038    证券简称：鑫铂股份    公告编号：2023-037

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届

　　董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十七次会议于2023年3月20日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于2023年3月16日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中唐开健、程锦、赵婷婷、赵明健及常伟董事以通讯表决方式出席），公司监事及部分高级管理人员列席了会议，会议由副董事长李杰先生召集并主持。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《2022年年度报告全文及其摘要》

　　董事会审议通过了《2022年年度报告全文及其摘要》，董事会认为年度报告及其摘要真实反映了公司2022年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-039）、《2022年年度报告全文》（公告编号：2023-040）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　2、审议通过《2022年度董事会工作报告》

　　董事会审议通过了《2022年度董事会工作报告》。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　公司独立董事赵婷婷、赵明健、常伟提交了《2022年度独立董事述职报告》，并将在2022年年度股东大会上述职。

　　3、审议通过《2022年度总经理工作报告》

　　董事会审议通过了《2022年度总经理工作报告》，董事会认为2022年度管理层有效、充分执行了股东大会与董事会的各项决议。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　4、审议通过《2022年度财务决算报告》

　　董事会审议通过了《2022年年度财务决算报告》，董事会认为该决算报告客观、真实地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　5、审议通过《2023年度财务预算报告》

　　董事会审议通过了《2023年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　6、审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》

　　公司董事会对《关于2022年度利润分配预案的议案》进行了审议，并发表审核意见如下：

　　同意公司2022年度利润分配预案为：拟以2022年12月31日总股本147,622,137股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利2.00元（含税），共计派发29,524,427.40元。本年度不转增不送股。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-041）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　7、审议通过《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》

　　董事会审议通过了《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》，董事会认为公司已按《企业内部控制基本规范》的要求在所有重大方面有效保持了与财务报告相关的内部控制。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2022年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，会计师出具了内部控制审计报告，保荐机构出具了相应的核查意见。

　　8、审议通过《关于2022年度募集资金年度存放与使用情况的议案》

　　董事会认为公司2022年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行为。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-042）、《前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2023-043）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，会计师出具了鉴证报告，保荐机构出具了相应的核查意见。

　　9、审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》

　　董事会认为公司实际控制人为公司提供担保，是为了更好地满足公司经营发展需要，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，体现了实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益。本次关联交易事项遵循自愿、平等、互惠互利、公允的原则，不会对公司经营业绩产生影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及其他股东利益的情况，也不存在违反相关法律法规的情形，公司主营业务亦未因上述关联交易对关联方形成依赖。因此，董事会同意本次实际控制人为公司提供担保暨关联交易事项。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2023-044）。

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票，其中关联董事唐开健先生回避表决。本议案提交董事会审议前，公司独立董事对该事项发表了事前认可意见，同意将该议案提交公司本次董事会审议。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，保荐机构出具了相应的核查意见。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　10、审议通过《关于公司董事、高级管理人员2022年薪酬的议案》

　　董事会审议通过了《关于公司董事、高级管理人员2022年薪酬的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事、高级管理人员2022年薪酬的公告》（公告编号：2023-045）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　11、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　董事会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-046）。

　　本议案提交董事会审议前，公司独立董事对该事项发表了事前认可意见，同意将该议案提交公司本次董事会审议。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　12、审议通过《关于2022年年度计提信用及资产减值准备的议案》

　　董事会审议通过了《关于2022年年度计提信用及资产减值准备的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年年度计提信用及资产减值准备的公告》（公告编号：2023-047）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　13、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　董事会审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-048）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　14、审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》

　　为了发挥考核指标的引导作用，进一步激发股权激励对象工作热情和积极性，本着“铝制品出货量”与“净利润”考核指标并重的原则，公司拟调整2022年限制性股票激励计划中第二个、第三个解除限售期的业绩考核指标，新增“铝制品出货量”指标考核维度，按照铝制品出货量增长率或净利润增长率进行考核，并相应修订《激励计划（草案）》及其摘要、《考核管理办法》中的相关内容。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2022年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的公告》（公告编号：2023-049）。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。董事李杰、陈未荣作为激励对象回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　该议案需提交公司2022年年度股东大会审议，并需经出席会议的股东所持有效表决权股份的三分之二以上通过。

　　15、审议通过了《关于回购注销部分2022年限制性股票激励计划股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》

　　鉴于公司2022年度净利润增幅未达到《激励计划》（草案）和《安徽鑫铂铝业股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称《考核管理办法》）中的公司层面业绩考核要求，根据《激励计划》（草案）和《考核管理办法》的相关规定，公司拟对激励计划第一个限售期股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销，涉及合计19人共计  710,700.00股限制性股票，回购资金为公司自有资金，回购价格为24.56元/股。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分2022年限制性股票激励计划股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2023-050）。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。董事李杰、陈未荣作为激励对象回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　该议案需提交公司2022年年度股东大会审议，并需经出席会议的股东所持有效表决权股份的三分之二以上通过。

　　16、审议通过了《关于修改公司章程并提请办理相关工商变更登记手续的议案》

　　公司董事会同意对《公司章程》进行修改，具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修改公司章程并办理相关工商变更登记手续的公告》（公告编号：2023-051）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票

　　该议案需提交公司2022年年度股东大会审议并授权公司经营管理层具体办理相应的工商登记手续。该议案需经出席会议的股东所持有效表决权股份的三分之二以上通过。

　　17、审议通过《关于提请召开2022年年度股东大会的议案》

　　鉴于本次董事会审议的部分有关事项需经本公司股东大会的审议批准，现由董事会依据有关法律、法规、部门规章、其他规范性文件及公司章程的规定，提请公司拟定于2023年4月10日（星期一）下午2:30在公司会议室召开2022年年度股东大会。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于提请召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-052）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议》；

　　2、《安徽鑫铂铝业股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见》；

　　3、《安徽鑫铂铝业股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》；

　　4、国元证券股份有限公司出具的相关核查意见；

　　5、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚审字[2023]230Z0378号内部控制审计报告。

　　特此公告

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司董事会

　　2023年3月20日

　　证券代码：003038       证券简称：鑫铂股份       公告编号：2023-052

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司关于提请召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月20日召开的第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于提请召开2022年年度股东大会的议案》，决定于2023年4月10日召开公司2022年年度股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年年度股东大会。

　　2、股东大会召集人：公司第二届董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2023年4月10日（星期一）14：30。

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023年4月10日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2023年4月10日上午9:15至15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席会议现场或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2023年4月3日（星期一）。

　　7、会议出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的见证律师。

　　8、现场会议地点：安徽省天长市安徽滁州高新技术产业开发区经五路与s312交汇处，安徽鑫铂科技有限公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议事项及提案编码如下：

　　■

　　上述议案分别由公司2023年3月20日召开的第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十六次会议审议通过。具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上的相关公告。

　　上述第7项议案为关联交易议案，关联股东唐开健先生回避表决。

　　第10、11项议案股东李杰、陈未荣作为激励对象回避表决。

　　上述第10-12议案属于特别决议议案，需要经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　本次股东大会审议的议案需对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果。中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东登记：应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡/持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件2）、法定代表人身份证明、法人股东账户卡/持股凭证办理登记手续；

　　（2）自然人股东登记：应持本人身份证、股东账户卡/持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡/持股凭证、委托人身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东登记：可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件3），以便登记确认。传真或信函请于2023年4月7日17:00前送达或传真至公司证券部。

　　2、登记时间：2023年4月5日（星期三）、2023年4月6日（星期四）、2023年4月7日（星期五）上午9:00-12:00，14:00-17:00。

　　3、登记地点：安徽省天长市安徽滁州高新技术产业开发区经五路与s312交汇处，安徽鑫铂科技有限公司办公楼8楼证券部。

　　邮政编码：239304，信函请注明“股东大会”字样。

　　4、注意事项：

　　（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书（附件2）必须出示原件；

　　（2）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前一小时到会场办理登记手续；

　　（3）不接受电话登记。

　　5、联系方式

　　联系人：张海涛

　　邮箱：xbzqb@xinbogf.com

　　联系电话：0550-7867688

　　传真：0550-7867689

　　通讯地址：安徽省天长市安徽滁州高新技术产业开发区经五路与s312交汇处，安徽鑫铂科技有限公司办公楼8楼证券部。

　　6、其他事项

　　（1）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的交通、食宿等费用自理。

　　（2）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议》；

　　2、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届监事会第二十六次会议决议》。

　　特此公告。

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司董事会

　　2023年3月20日

　　附件1

　　网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：363038

　　2、投票简称：鑫铂投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年4月10日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年4月10日上午9：15至下午15：00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹委托_________先生（女士）代表本人（本单位）出席安徽鑫铂铝业股份有限公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决。

　　■

　　说明：

　　1、请在表决票中选择“同意”、“反对”、“弃权”中的一项，在相应栏中划“√”，否则，视为无效票；多选无效；涂改无效。

　　2、对于委托人未对上述议案作出具体指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　3、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效；法人股东委托须加盖公章，法定代表人需签字。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码：

　　委托人持股数：           委托人证券账户号码：

　　受托人（签名）         ：受托人身份证号码：

　　受托日期：   年   月    日

　　说明：

　　1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

　　2、委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　附件3

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司

　　2022年年度股东大会股东参会登记表

　　■

　　证券代码：003038     证券简称：鑫铂股份      公告编号：2023-038

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届

　　监事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十六次会议于2023年3月20日在公司会议室以现场的方式召开，会议通知已于2023年3月16日以电子邮件的方式传达至全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席张培华先生召集并主持。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《2022年年度报告全文及其摘要》

　　监事会审议通过了《2022年年度报告全文及其摘要》，监事会认为年度报告及其摘要真实反映了公司2022年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-039）、《2022年年度报告全文》（公告编号：2023-040）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交2022年年度股东大会审议。

　　2、审议通过《2022年度监事会工作报告》

　　监事会审议通过了《2022年度监事会工作报告》。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交2022年年度股东大会审议。

　　3、审议通过《2022年度财务决算报告》

　　监事会审议通过了《2022年度财务决算报告》，监事会认为该决算报告客观、真实地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　4、审议通过《2023年度财务预算报告》

　　监事会审议通过了《2023年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　5、审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》

　　经审核，监事会认为：公司拟定的《关于2022年度利润分配预案的议案》符合公司实际情况，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。同意将《关于2022年度利润分配预案的议案》提交公司2022年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-041）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　6、审议通过《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》

　　监事会审议通过了《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》，认为公司已按《企业内部控制基本规范》的要求在所有重大方面有效保持了与财务报告相关的内部控制。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2022年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　7、审议通过《关于2022年度募集资金年度存放与使用情况的议案》

　　监事会认为公司2022年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行为。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-042）、《前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2023-043）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　8、审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》

　　监事会认为，公司实际控制人为公司提供担保，是为了更好地满足公司流动资金需求，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，决策程序合法。因此，监事会同意本次实际控制人为公司提供担保暨关联交易事项。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2023-044）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　9、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　监事会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-046）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　10、审议通过《关于2022年年度计提信用及资产减值准备的议案》

　　监事会审议通过了《关于2022年年度计提信用及资产减值准备的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年年度计提信用及资产减值准备的公告》（公告编号：2023-047）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　11、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　监事会审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-048）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　12、审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》

　　经审议，监事会认为：董事会调整2022年限制性股票激励计划部分业绩考核指标事项的程序和决策合法、有效；本次业绩考核指标调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，不存在导致加速行权或提前解除限售的情形，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意此次对业绩考核指标的调整，并同意将相关议案提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2022年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的公告》（公告编号：2023-049）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　该议案需提交公司2022年年度股东大会审议，并需经出席会议的股东所持有效表决权股份的三分之二以上通过。

　　13、审议通过了《关于回购注销部分2022年限制性股票激励计划股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》

　　监事会对本次回购注销事项进行核查后认为：因公司2022年业绩未达到2022年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件，公司按照《激励计划》(草案)的规定对部分已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销，回购注销的审议程序以及回购价格均符合相关法律法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定。监事会同意公司本次注销事项，并同意将相关议案提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分2022年限制性股票激励计划股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2023-050）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　该议案需提交公司2022年年度股东大会审议，并需经出席会议的股东所持有效表决权股份的三分之二以上通过。

　　三、备查文件

　　《安徽鑫铂铝业股份有限公司第二届监事会第二十六次会议决议》。

　　特此公告

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司监事会

　　2023年3月20日

　　证券代码：003038   证券简称：鑫铂股份     公告编号：2023-042

　　安徽鑫铂铝业股份有限公司

　　关于2022年度募集资金年度存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称公司）2022年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽鑫铂铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]189号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）26,610,000股，每股发行价格为人民币18.08元，募集资金总额为人民币481,108,800.00元，扣除各项发行费用合计人民币57,272,702.90元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币423,836,097.10元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具容诚验字[2021]230Z0021号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　2、非公开发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽鑫铂铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]718号文）批复，由主承销商国元证券股份有限公司通过非公开发行方式发行人民币普通股（A股）17,528,089股，每股发行价格为人民币44.50元，募集资金总额为人民币779,999,960.50元，扣除各项发行费用合计人民币11,090,838.67元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币768,909,121.83元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0120号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司及安徽鑫铂科技有限公司（以下简称鑫铂科技）募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目38,584.34万元（含鑫铂科技以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金13,148.91万元），支付发行费用5,727.27万元（含公司以募集资金置换支付发行费用的自筹资金147.47万元），银行利息收入扣除银行手续费净额36.15万元，募集资金账户注销时结转至一般账户用于补充营运资金3,835.43万元。截至2022年12月31日募集资金专户已全部销户。

　　截至2022年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　2、非公开发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司及安徽鑫铂光伏材料有限公司（以下简称鑫铂光伏）募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目68,751.62万元（含鑫铂光伏以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金14,382.85万元），支付发行费用1,109.08万元（含公司以募集资金置换支付发行费用的自筹资金44.58万元），银行利息收入扣除银行手续费净额108.87万元。

　　截至2022年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　二、募集资金存放和管理情况

　　根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　2021年2月5日收到募集资金后，公司会同保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）与兴业银行股份有限公司天长支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司及鑫铂科技会同华林证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司滁州分行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司天长支行、安徽天长农村商业银行股份有限公司杨村支行、中国农业银行股份有限公司天长市支行、中国民生银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方/四方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　2、非公开发行股票募集资金情况

　　2022年5月26日收到募集资金后，公司会同保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）与兴业银行股份有限公司天长支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司及鑫铂光伏会同国元证券分别与招商银行股份有限公司合肥分行、安徽天长农村商业银行股份有限公司杨村支行、中国工商银行股份有限公司天长支行、安徽桐城农村商业银行股份有限公司天长支行、中国建设银行股份有限公司天长支行、中国银行股份有限公司天长支行、中国农业银行股份有限公司天长市支行、中国光大银行股份有限公司合肥分行、中信银行股份有限公司滁州分行、平安银行股份有限公司合肥分行、中国民生银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方/四方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、2022年度募集资金的实际使用情况

　　（一）公司募集资金的实际使用情况

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币38,584.34万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

　　2、非公开发行股票募集资金情况

　　截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币68,751.62万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表2。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）公司募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　公司使用募集资金132,963,844.92元置换预先已投入募投项目及前期发行费用