证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-005

　　凌云工业股份有限公司

　　关于限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第八次会议审议通过了公司2022年限制性股票激励计划的相关议案。具体情况详见公司2022年12月10日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的相关公告。

　　2023年3月3日，公司收到实际控制人中国兵器工业集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于凌云工业股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2023〕74号），国务院国资委原则同意本公司实施限制性股票激励计划。

　　本次限制性股票激励计划尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。公司将根据相关事项进展情况，按规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　凌云工业股份有限公司董事会

　　2023年3月4日

　　证券代码：600480                证券简称：凌云股份            公告编号：2023-006

　　凌云工业股份有限公司

　　监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月9日召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第五次会议，审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及《凌云工业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公示情况

　　1、公司于2022年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《凌云工业股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《凌云工业股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《凌云工业股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。

　　2、公司于2023年2月22日至2023年3月3日在公司内部对本次拟首次授予的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。

　　二、监事会对本次拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同或劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务。

　　三、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》《公司章程》的规定，及公司对拟激励对象名单及职务的公示情况，对拟激励对象情况进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格及激励对象条件。

　　2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》和《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上所述，公司监事会认为，列入本激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　凌云工业股份有限公司监事会

　　2023年3月4日