本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年2月27日

　　(二) 股东大会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；董事长向文波先生因工作原因不能到会，由副董事长俞宏福先生主持本次股东大会。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席3人，董事向文波先生、梁稳根先生、唐修国先生、周华先生、伍中信先生、席卿女士因工作原因未出席会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，姚川大先生因工作原因未出席会议；

　　3、 董事会秘书蔡盛林女士出席会议；部分高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：关于公司发行GDR并在德国法兰克福证券交易所上市方案的议案

　　2.01议案名称：发行证券的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.02议案名称：发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.03议案名称：发行方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.04议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.05议案名称：GDR在存续期内的规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.06议案名称：GDR与基础证券A股股票的转换率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.07议案名称：定价方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.08议案名称：发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.09议案名称：GDR与基础证券A股股票的转换限制期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.10议案名称：承销方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：关于公司发行GDR并在德国法兰克福证券交易所上市决议有效期的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在德国法兰克福证券交易所上市有关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：关于修订《三一重工股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：关于修订公司《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、议案名称：关于修订公司《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、议案名称：关于公司发行GDR并在德国法兰克福证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、议案名称：关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、议案名称：关于修订《三一重工股份有限公司章程（GDR上市后适用）》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13、议案名称：关于修订公司《股东大会议事规则（GDR上市后适用）》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　14、议案名称：关于修订公司《董事会议事规则（GDR上市后适用）》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　15、议案名称：关于修订公司《监事会议事规则（GDR上市后适用）》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会审议的议案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12、13、14、15 为特别决议议案，已获得与会股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：湖南启元律师事务所

　　律师：周琳凯、徐樱

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的股东代表的资格合法、有效；本次股东大会召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　●上网公告文件

　　经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

　　●报备文件

　　经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议