第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 本报告经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。

　　4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以截至2022年12月31日的股份总数8,232,101,395股为基数，向2022年利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每10股派发现金红利0.12元（含税），派发现金红利总额不超过98,785,216.74元（含税），不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。此预案尚需提交股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1  公司简介

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　　2  报告期公司主要业务简介

　　报告期内市场及行业情况

　　2022年，资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实施，常态化退市格局基本形成，投资者保护制度机制进一步健全；个人养老金制度落地，为资本市场带来长期资金。证券行业作为资本市场与实体经济的桥梁，通过提供股权及债券直接融资、证券交易、资产配置等服务，激发经济活力，助力实体经济发展。根据WIND一级市场数据统计，证券行业2022年通过股票IPO为企业募集资金5,869.66亿元，创A股诞生以来的历史新高。债券品种不断创新，新券种持续扩容增发。

　　受地缘政治冲突爆发、美联储加息、全球经济增长放缓等因素影响，叠加疫情反复波动，投资和消费增速持续下滑，资本市场活跃度下降。2022年国内股票发行规模16,867亿元，同比下降7.23%，A股全年成交额223.89万亿元，同比减少12.94%，沪深两市日均成交额9,251.81亿元，同比下降12.58%；上证综指、深证成指、创业板指全年跌幅分别为15.13%、25.85%、29.37%，融资融券余额1.54万亿元，同比减少15.93%。各类债券发行数量47,496只,同比减少11.72%，发行规模615,419.88亿元，净融资额111,075.20亿元,同比收缩31.84%。公募基金发行遇冷，2022年公募基金发行14,452.24亿份，同比减少50.90%，其中股票型基金发行1,478.24亿份,同比减少61.15%。截至2022年底，股票型基金存续规模22,505亿元，同比下降4.30%，混合型基金存续规模47,835亿元，同比下降22.71%。（数据来源：WIND）

　　在上述市场环境下，证券公司2022年前三季度，服务实体经济直接融资4.48万亿元，承销（管理）发行绿色公司债券（含ABS）融资金额1349.32亿元、科技创新公司债券647.83亿元、乡村振兴债券249.28亿元、民营企业公司债券融资2,486.11亿元，客户资金余额1.74万亿元，资产管理业务规模10.73万亿元，代理销售金融产品保有量2.74万亿元。140家证券公司2022年前三季度实现营业收入3,042.42亿元，同比下降16.95%，实现净利润1,167.63亿元，同比下降18.90%。（数据来源：中国证券业协会网站）

　　本集团的行业地位

　　根据中国证券业协会截至2022年第三季度末的数据，主要财务指标方面，本公司营业收入、净利润、净资产分别位列行业第17、17、18名；主要业务指标方面，本公司代理买卖证券业务净收入、利息净收入、代理销售金融产品净收入、融资融券利息收入分别位列行业第14、15、20、19名。

　　本集团财富管理业务继续保持领先优势，证券分支机构数量行业排名第2；客户数量超过1,480万户，行业排名第8；自主研发的小方APP月活跃度位列行业第4；方正中期期货的期货经纪年度手续费收入市场份额行业排名第8。

　　本集团的基金做市业务位居行业第一梯队，在沪深交易所基金做市数量居行业前2，被上海证券交易所评价为AA级上市基金主做市商、被深圳证券交易所评价为AA级基金流动性服务商。

　　本集团的证券资产管理业务净收入行业排名第25（截至2022年第三季度末）。

　　方正承销保荐的债券承销业务执业能力居行业前列，连续三年在中国证券业协会及国家发展和改革委员会组织的公司债、企业债执业能力评价中获得A类评级。方正承销保荐公司债、企业债承销规模行业排名第28。

　　报告期内公司业务情况

　　报告期内，公司实现营业收入77.77亿元，同比下降9.79%；实现归属于上市公司股东的净利润21.48亿元，同比增长17.88%，创6年新高。截至2022年12月31日，公司总资产1,816.12亿元，同比增长5.21%；财务杠杆倍数为2.93；净资产438.76亿元，同比增长4.11%，资产负债结构持续优化。

　　2.1 财富管理业务

　　本集团的财富管理业务包括证券经纪、机构业务、信用业务、代销金融产品、期货经纪等业务。本集团通过线下和线上相结合的方式，向客户提供证券经纪、期货经纪、融资融券、投资顾问、资产配置、金融产品销售、财富保值增值规划、股票质押、期权经纪等服务，并为机构客户提供交易系统、产品代销、资本引荐、场外衍生品、投研服务、期货IB等一揽子服务。

　　（1）证券经纪业务

　　客户服务方面，公司以客户需求为中心，通过分层分级提供精细化服务，满足客户多层次、多样化的财富管理与投融资需求；围绕个人零售客户、个人高净客户、机构客户三大客群全面升级客户服务体系，分别打造服务于三大客群的高质量、专业化队伍，实现了客户数量逐年稳步增长。报告期内，公司新增客户数近160万户，市场份额6.66%，客户总数超过1,480万户，行业排名第8；公司实现代理买卖证券业务净收入23.76亿元。

　　证券投资顾问业务方面，公司坚持量质并重，打造“好产品、好投研、好服务”的“三好”投顾体系，为客户提供多元化的投资顾问服务。公司投顾签约客户数量、签约客户资产规模逐年稳步增长，截至本报告期末，签约客户数90.7万户，签约客户资产规模超千亿元。公司投资顾问队伍随着业务发展，进一步壮大至2,633人，较2021年增长6.04%。报告期内，公司投资顾问业务实现收入4.62亿元。

　　量化业务方面，公司服务业务体系不断完善，量化服务策略更加丰富。报告期内量化交易量达到4,271.99亿元，同比增长45.01%；量化业务实现收入超1.45亿元，同比增长66.03%；帮助客户实现收益1.36亿元，同比增长159.35%。

　　分支机构管理方面，公司长期坚持“扁平化、标准化、精细化、数字化”的管理模式，由公司总部直接管理和服务每家分支机构，组织架构扁平高效、要求标准统一、管理事项精细、以数字化提升效率。公司结合业务发展特点、区域布局及网点经营的变化情况，持续进行网点优化。截至报告期末，公司拥有363家证券营业部、23家区域分公司，分支机构数量行业排名第2。

　　科技赋能方面，公司立足于客户体验，全面提升小方APP 6大核心竞争力，逐步建立流量生态；通过大方APP强化数据驱动管理，助力员工展业，陪伴员工成长；全新建设数据化投顾项目，引入金融产品评价及SOP服务体系，用数据化方式全面提升投顾队伍的“投”与“顾”的能力。报告期内，小方APP活跃用户数月均543万户，客户活跃度行业排名第4。

　　（2）机构业务

　　公司机构业务包括投行类和经纪类。

　　投行类机构业务充分发挥公司分支机构多、分布广的优势，在承揽方面持续发力，为投资银行业务提供渠道支持。报告期内，分支机构完成新三板项目储备26单，北交所、大股权项目储备5单，ABS项目储备3单，承揽债券发行25只，北交所申报项目1单，分支机构承揽项目数量、质量较2021年有较大提升。

　　机构经纪业务方面，公司重点围绕私募基金及上市公司客户，以种子基金、私募大赛、销售驱动、机构理财、股权激励、大宗交易为抓手，形成特色服务优势。公司通过机构理财产品销售，与近400家A股上市公司建立了合作，销售规模330亿元。报告期内，公司机构经纪业务实现收入1.25亿元。

　　（3）信用业务

　　公司通过开展两融服务专项活动、升级两融交易及内部管理系统、打造两融专业投顾团队等措施，加强两融新客开发及存客激活；通过积极拓宽融券券源渠道、加速搭建融券通平台等措施，持续推动融券业务发展。截至报告期末，公司融资融券余额262.55亿元，市场份额1.70%，提升了18.88%；公司信用账户数量达到19.90万户，同比增长16.26%，2022年新增信用账户2.78万户，市场份额8.35%，较2021年增长3.76倍，创历史新高。公司融资融券业务整体风险可控，连续四年未新增风险账户，有融资融券余额的客户平均维持担保比例为255.47%。表内股票质押式回购业务待购回余额9.04亿元，净值 4.05 亿元。

　　报告期内，公司融资融券业务实现收入22.53亿元。

　　（4）代销金融产品

　　公司代销金融产品业务，强化产品研究力量，持续丰富金融产品供给。在公募产品方面，构建公募核心池，池内产品超额收益明显；在私募产品方面，准入120余家私募管理人，储备丰富。报告期内，公司金融产品保有规模稳定在800亿元以上，保有规模峰值达到857亿元，公募股混基金规模持续高于210亿元。

　　公司通过加强资产配置技能培训、举办资产配置大赛等多项举措，提升营销人员资产配置能力，为客户匹配更加合适的金融产品。公司开通“方正证券财富管理”公众号和视频号，积极开展投资者教育及客户陪伴工作。

　　报告期内，公司代销金融产品实现收入2.60亿元。

　　（5）期货经纪业务

　　本集团通过方正中期期货开展期货经纪业务。2022年方正中期期货结合宏观与监管新形势和要求，多措并举持续夯实传统经纪业务基础。一是发挥营业网点优势，坚持以客户需求为导向，抓热点、踩节奏，持续、精准开展市场培育与投资者教育活动，巩固客户基础；二是重点开拓与龙头产业、专业投资机构以及大型金融机构的合作，全力提升机构客户的规模；三是深化业务渠道，提高证券期货协同运营效率，并加强与互联网渠道的合作，提高客户数量、权益规模和经纪业务收入。报告期内，方正中期期货客户权益创历史新高，客户日均权益226.01亿元，同比增长44.54%，期末权益237.55亿元，同比增长30.99%。

　　报告期内，期货经纪业务实现净收入6.09亿元，手续费收入行业排名第8。方正中期期货实现营业收入10.52亿元，净利润2.50亿元，净资产收益率为13.96%。

　　2.2 投资与交易业务

　　本集团的投资与交易业务主要是运用自有资金开展权益类证券投资、固定收益类证券投资、FOF投资、另类投资、股权投资业务，赚取方向性投资收益；面向机构客户提供金融市场的销售交易、投资顾问、大宗经纪、交易所买卖基金及衍生品等金融工具的发行、做市服务。

　　报告期内，公司投资与交易业务秉承多产品多策略的交易策略，坚持“风险中性，绝对收益”导向，稳步提高非占资业务比重。

　　（1）权益投资

　　在2022年股票市场下跌、系统性和结构性投资机会缺乏的情况下，公司适时大幅降低A股投资仓位、调整投资品种，较好地防御了市场风险，亏损控制在0.62亿元，投资收益率大幅超越了市场各主要指数。

　　（2）固定收益投资

　　2022年债券市场在较窄区间震荡，公司继续采用高评级、高杠杆和中短久期策略，获取稳健票息收入，同时加大波段交易和策略交易。报告期内，公司固定收益投资实现收入10.99亿元，同比增长51.75%，收益率达13%。

　　报告期内，公司销售交易业务持续发展，债券销售交易实现业务收入6,606.80万元，同比增长73.63%，股票销售交易实现业务收入3,195.74万元，业务规模达82亿元。报价回购业务规模峰值超过36亿元，参与客户总数超过56万户，较上年新增约21万户，增幅约60%。

　　公司债券投资顾问业务发展势头强劲，业务模式进一步丰富，实现了产品户投资顾问业务的突破。报告期内，公司签约客户总数增至101家，覆盖范围扩大至16个省、直辖市、自治区，新增签约规模198亿元，同比增长106.90%，签约规模保有量176亿元。

　　（3）交易与衍生品业务

　　本集团交易与衍生品业务主要包含基金做市、衍生品交易等。

　　公司基金做市业务的规模连续多年保持在行业前列，2022年再度荣获上海证券交易所年度优秀基金做市商、深圳证券交易所年度优秀ETF流动性服务商等荣誉。报告期末，公司基金做市数量达到498只，同比增长63.82%。公司基金做市日均委托报价笔数大幅增长，日均委托报价超过160万笔。

　　衍生品业务方面，公司作为二级交易商，在稳步推进现有业务的同时，积极拓展场外期权、收益互换等衍生品业务创新，丰富交易策略，构建以客户为核心的场外衍生品业务体系，积极探索新的挂钩标的种类及收益结构，持续提升业务创新和综合服务能力、产品设计与定价能力、交易与风险对冲能力，满足客户个性化的投资和风险管理需求。报告期内，公司收益互换业务新增名义本金77.39 亿元，同比增长192.36%。场外期权业务新增名义本金31.56亿元，同比增长211.86%。

　　上海际丰为方正中期期货的风险管理子公司，主要开展期货期权做市、场外衍生品等业务。报告期内，上海际丰新增1个期货做市商资格，参与25个期货品种及3个期权品种的做市业务，交易量超过1,856.01万手，同比增长28.25%；期货做市成交金额10,944.99亿元，同比增长21.63%；场外衍生品名义成交本金312.7亿元，同比增长95.84%；参与65个“保险+期货”项目，为23.76万吨以上的农作物提供价格风险管理，涉及场外期权名义本金14.04亿元。

　　（4）另类股权投资

　　本集团通过方正证券投资开展另类股权投资业务。

　　2022年国内一级市场估值逐渐回归理性，股权投资迎来较好布局时点。方正证券投资继续深耕新能源新材料、高端制造、医疗医药、新一代信息技术领域等国家重点鼓励发展的行业，通过股权投资支持优质的实体企业发展。报告期内，方正证券投资完成股权投资项目11个，投资金额3.38亿元，同比增长60.95%。截至报告期末，方正证券投资存续股权投资项目28个，总投资金额13.14亿元，投资的赛伦生物（688163.SH）于2022年3月实现科创板IPO，新芝生物（430685.BJ）于2022年10月登陆北交所。

　　报告期内，方正证券投资实现营业收入1.44亿元。

　　2.3 资产管理业务

　　本集团的资产管理业务包括证券资产管理、公募基金管理、私募股权基金投资管理、期货资产管理等业务。

　　（1）证券资产管理业务

　　公司的资产管理分公司为客户提供定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理、资产证券化等各类资产管理服务。

　　公司证券资产管理业务全面布局固定收益类、权益类、FOF类和衍生品类，公私募业务协同发展，丰富产品线布局；加强产品创新，报告期内完成45只资产管理产品（不含ABS）创设持续优化业务结构。公司深度推进主动管理业务转型，积极抓住银行理财业务发展新机遇，与银行私行、银行理财子公司合作取得新进展。公司持续夯实证券资产管理的投研体系，提升投研转化效率，报告期内，公司多只产品业绩优异，荣获金牛奖、君鼎奖、英华奖等多项奖项。截至报告期末，公司受托资产总规模711.67亿元，其中，集合资产管理计划受托规模245.22亿元、单一资产管理计划受托规模424.77亿元、专项资产管理计划受托规模41.68亿元；主动管理规模305亿元。

　　报告期内，公司证券资产管理业务实现净收入2.26亿元。

　　（2）私募股权基金管理业务

　　方正和生投资为客户提供私募股权基金投资管理服务。

　　资金募集方面，方正和生投资在报告期内设立了湖南弘德和生股权投资合伙企业（有限合伙）、湖南嘉宇和生投资合伙企业（有限合伙）2只基金，基金认缴规模合计11.8亿元。

　　投资方面，方正和生投资着力“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康”，服务实体经济，助力科创兴国，支持前沿科技攻关不断加强团队投研能力建设，持续建设专业、深入的投资研究体系；坚持价值投资，在自身擅长、熟悉的领域深耕细作，在大健康、大科技等领域逐步形成了自身的特色和优势，并不断深入挖掘新能源、智能制造、新材料、战略新兴等领域的投资机会。报告期内，方正和生投资共投出43个项目，金额合计11.55亿元；截至报告期末，方正和生投资已累计投资129个项目，投资金额66.18亿元。

　　基金管理方面，截至报告期末，方正和生投资管理存续私募基金20只，基金认缴规模已达160亿元，成长期基金、中早期基金布局完整，具有完备的基金梯队。

　　报告期内，方正和生投资的投资项目迈威生物（688062.SH）、海创药业（688302.SH）、英集芯（688209.SH）、盟科药业（688373.SH）在科创板上市；中芯集成首发申请于2022年11月25日获上海证券交易所上市委员会通过；另有5个项目已递交上市申请并获得受理。方正和生投资报告期内退出项目6个，项目收益良好。

　　报告期内，方正和生投资实现营业收入3.29亿元，同比增长28.06%；净利润2.09亿元，同比增长52.63%。

　　（3）公募基金管理业务

　　方正富邦基金为客户提供公募基金管理服务，以公募业务为核心，做强主动权益、做大固定收益、布局特色指数产品，打造多元投资管理能力。

　　报告期内，方正富邦基金各类型基金均衡发展，资产管理规模稳步提升。截至报告期末，已创设并管理42只公开募集的证券投资基金，其中股票型证券投资基金11只、混合型证券投资基金17只、债券型证券投资基金12只、货币市场基金2只；管理基金份额509.19亿份，同比增加58.73亿份，增幅13.04%；管理公募基金资产规模499.85亿元，同比增加46.52亿元，增幅10.26%。根据海通证券研究所金融产品研究中心的业绩评价，2022年方正富邦基金权益类产品平均收益率-17.66 %，行业排名48/163；2022年方正富邦固定收益类产品平均收益率2.63%，行业排名16/153。

　　方正富邦基金管理私募资产管理计划30只，产品涵盖现金管理类、债券类及主动权益类等，资产管理规模115.72亿元，同比增加4.13亿元，增幅3.70%。

　　报告期内，方正富邦基金实现营业收入2.55亿元，同比增长41.27%。

　　（4）期货资产管理业务

　　方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。截至报告期末，方正中期期货受托资产规模58.92 亿元，其中自主管理产品规模27.73亿元，占总管理规模的47.06%；个人客户占比2.95%，机构客户占比97.05%。

　　2.4 投资银行业务

　　本集团的投资银行业务包括股权融资、债券融资、并购重组、新三板推荐挂牌、财务顾问等业务，为企业客户提供一站式综合金融服务。

　　本集团投资银行业务由方正承销保荐开展。报告期内，方正承销保荐完善业务流程和内控体系，积极引进人才队伍，强化项目承揽与储备，持续提高综合服务能力，实现收入5.35亿元。

　　股权业务方面，方正承销保荐积极推进全面注册制下的业务调整、深化和提升。报告期内，方正承销保荐完成股权承销金额70.89亿元，行业排名第30（数据来源：WIND），较上年提升25名。其中，完成赛伦生物(688163.SH)、维海德（301318.SZ）、伟测科技（688372.SH）和甬矽电子（688362.SH）4家公司IPO，为企业募集资金43.58亿元；完成6家上市公司再融资，募集资金27.31亿元。方正承销保荐新三板业务持续督导企业92家，包含创新层19家，基础层73家。报告期内，方正承销保荐股权业务实现收入1.99亿元，同比增长超3倍。

　　债券业务方面，方正承销保荐完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券承销规模371.89亿元，其中公司债、企业债承销规模294.05亿元，行业排名第28 (数据来源:WIND)。方正承销保荐连续三年荣获国家发展和改革委员会公布的“企业债券主承销商信用评价A类券商”以及中国证券业协会公布的“公司债券业务执业能力评价A类券商”。

　　方正承销保荐积极履行社会责任，大力普及绿色金融理念，积极推动以绿色债券为主的融资业务。报告期内，方正承销保荐承销“G22长金1”“G22长金2”“22风电G1”“22风电G2”“G22桂冠1” 5只绿色债券，募集资金40亿元，用于支持绿色产业发展；承销乡村振兴公司债券“22小镇01”和一带一路公司债券“22珞璜01”，服务国家重点战略。

　　报告期内，方正承销保荐与本集团内其他子公司及分支机构的协同效应显著，通过协同承揽，完成发行股权IPO项目4个，再融资项目6个，发行债券79只（含公司债、企业债、非政策性金融债）。

　　2.5 研究服务业务

　　公司致力于打造券商大型卖方研究机构，为机构客户提供研究咨询服务。2022年，公司持续强化科技、消费、医药等板块的研究实力，不断引进、培养高成长潜力首席分析师，持续强化深度研究，为资本市场客户提供更有价值、更有前瞻性的研究服务。公司对外发布研究报告3,000余篇，举办各种线上、线下主题交流会议数十场，提供报告、路演、培训等各种研究服务累计超过1.5万次。

　　报告期内，公司通过研究服务、产品销售及做市交易，实现佣金分仓收入3.80亿元。

　　3  公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4  股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用 √不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5  公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　■

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　■

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　（1）公司控股股东变更为新方正集团，实际控制人相应变更

　　公司原控股股东北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）于2020年2月被北京一中院裁定重整。根据北京一中院裁定生效的重整计划，方正集团及其一致行动人方正产业控股有限公司持有的2,363,237,014股公司股份将全部转入新方正集团。2022年12月，中国证监会核准新方正集团成为公司主要股东，对其依法受让公司 2,363,237,014股股份无异议。2022 年12月23日，新方正集团完成上述受让股份的过户登记，其持股数量占公司总股本的28.71%，成为公司控股股东。

　　中国平安保险（集团）股份有限公司通过其控股子公司中国平安人寿保险股份有限公司设立的新方正（北京）企业管理发展有限公司持有新方正集团66.507%的股权，间接控制公司。

　　（2）社保基金会成为公司主要股东

　　2022年5月，法院裁定将北京政泉控股有限公司持有的1,089,704,789股公司股份予以追缴、 没收，过户至财政部指定的受让方名下，财政部指定社保基金会为受让方。2022年9月，中国证监会核准社保基金会成为公司主要股东。2022年11月4日，社保基金会完成上述1,089,704,789股股份的过户登记，占公司总股本的13.24%，成为公司主要股东。

　　（3）公司第四届董事会、监事会延期换届

　　公司第四届董事会、监事会于2022年12月15日届满，公司于2023年1月9日召开2023年第一次临时股东大会，同意将第四届董事会、监事会的换届选举延期至2023年6月15日前完成。在换届选举工作完成之前，公司第四届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将依照相关法律法规和公司《章程》的规定继续履行董事、监事及高级管理人员的义务和职责。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　方正证券股份有限公司董事会

　　董事长：施华

　　二○二三年二月二十七日

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2023-005

　　方正证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第四届董事会第二十八次会议于2023年2月27日以现场与电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2023年2月17日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、何亚刚先生、李岩先生、张路先生、曹诗男女士现场参会，胡滨先生、宋洪军先生、林钟高先生、吕文栋先生以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2022年度董事会工作报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《2022年度执行委员会工作报告》

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《2022年度独立董事述职报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《2022年度财务决算报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《2022年年度报告》

　　公司《2022年年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　公司《2022年年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《2022年度利润分配预案》

　　公司2022年度利润分配拟采用现金分红的方式，以截至2022年12月31日的股份总数8,232,101,395股为基数，向2022年度利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每10股派发现金红利0.12元（含税），派发现金红利总额不超过98,785,216.74元（含税），不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度利润分配方案公告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《2022年度社会责任报告》

　　公司《2022年度社会责任报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。公司《2022年度内部控制评价报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《2022年度风险控制指标相关情况的报告》

　　公司《2022年度风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《2022年下半年大集合产品关联交易报告》

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《2022年度关联交易内部专项审计报告》

　　董事会同意公司编制的《2022年度关联交易内部专项审计报告》，具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度关联交易内部专项审计报告》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《关于确认2022年度日常关联交易金额及预计2023年度日常关联交易金额的议案》

　　董事会确认了2022年度日常关联交易金额，并同意2023年度日常关联交易的预计金额。

　　关联董事施华先生、胡滨先生对本议案回避表决。独立董事事先认可本议案并发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《日常关联交易公告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《2022年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《2022年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《关于确定2023年度整体风险偏好和风险容忍度的议案》

　　董事会同意确定2023年度公司保持“审慎”的整体风险偏好，确定公司风险容忍度为：总体最大可承受损失不超过6亿元。

　　董事会同意授权公司执行委员会在总体最大可承受损失限额内，确定并调整各风险类型的最大可承受损失限额，确定并调整各控股子公司、各业务的风险限额。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《关于确定2023年度自营投资额度的议案》

　　董事会同意公司2023年度自营业务投资额度如下：

　　1、公司自营投资总规模不超过净资本规模的460%；

　　2、公司权益类证券及其衍生品自营投资总规模不超过净资本规模的60%;

　　3、公司非权益类证券及其衍生品投资规模不超过净资本规模的400%。

　　董事会同意授权公司执行委员会并同意执行委员会授权投资决策专业委员会在上述自营业务投资规模及公司确定的最大可承受风险限额范围内，根据市场情况确定具体的业务规模和风险限额。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》

　　董事会同意修订公司《章程》，具体修订内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司〈章程〉的公告》。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议通过了《关于增加业务范围暨修订公司〈章程〉的议案》

　　为保证公司顺利开展上市证券做市交易业务，董事会同意：

　　1、 公司业务范围增加上市证券做市交易业务；

　　2、修订公司《章程》第十五条第（一）款为“经依法登记，公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；上市证券做市交易。”

　　3、提请股东大会同意董事会授权执行委员会全权办理增加业务范围、开展上市证券做市交易业务及修订公司《章程》的所有工作。

　　此项议案需提交股东大会审议。修订后的公司《章程》将在中国证券监督管理委员会核准公司上市证券做市交易业务资格后生效。

　　公司《章程》修订的具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司〈章程〉的公告》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　十九、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

　　经公司执行委员会提名，并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任孙斌先生为首席风险官；经公司董事长和执行委员会分别提名，并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任袁玉平先生为公司执行委员会委员、副总裁。上述高级管理人员的任期与公司第四届董事会一致，简历详见附件。

　　孙斌先生和袁玉平先生出席了本次会议并向董事会作出了相关说明。经查询诚信档案，其均不存在违法失信行为。公司独立董事对本议案发表了独立意见。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　二十、审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2023年3月16日在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2023年第二次临时股东大会，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　二十一、审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2023年6月30日前在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2022年年度股东大会，同意授权董事长择机确定本次股东大会的召开时间、议程等具体事宜，并由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　附件：

　　高级管理人员简历

　　孙斌先生，1968年4月出生，研究生学历，硕士学位。现任公司执行委员会委员、合规总监，方正证券承销保荐有限责任公司合规总监。

　　曾任公司首席风险官、方正和生投资有限责任公司董事、方正证券投资有限公司董事、瑞信证券（中国）有限公司董事、方正证券承销保荐有限责任公司首席风险官。

　　孙斌先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　袁玉平先生，1975年7月出生，研究生学历，博士学位。

　　曾先后任职于北京有色金属研究总院、联合证券有限责任公司、中国证监会发行监管部、兴业证券股份有限公司；2020年1月至2023年2月历任平安证券股份有限公司总经理助理、执行委员会委员。

　　袁玉平先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2023-006

　　方正证券股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第四届监事会第十五次会议于2023年2月27日以现场及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2023年2月17日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席廖航女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（廖航女士、徐国华先生现场参会，曾媛女士以电话方式参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2022年度监事会工作报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《2022年度财务决算报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《2022年年度报告》

　　经审核，监事会认为公司《2022年年度报告》的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《2022年度利润分配预案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《2022年度社会责任报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《2022年度关联交易内部专项审计报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《2022年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司监事会

　　2023年2月28日

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2023-007

　　方正证券股份有限公司

　　2022年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●A股每股派发现金红利0.012元（含税）

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

　　●公司留存的未分配利润将用于补充营运资金。

　　一、利润分配方案内容

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，公司期末可供分配利润为12,516,460,392.64元。经董事会决议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.12元（含税），不进行公积金转增股本。截至2022年12月31日，公司总股本为8,232,101,395股，以此计算合计拟派发现金红利总额不超过98,785,216.74元（含税）。本年度公司现金分红比例为4.60%。

　　在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于审议通过本次利润分配方案的股东大会召开之日起两个月内派发现金红利，权益分派有关事宜将另行公告。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为2,148,043,358.68元，母公司累计未分配利润为12,516,460,392.64元，公司拟分配的现金红利总额不超过98,785,216.74元（含税），低于本年度归属于上市公司股东的净利润比例的30%，具体原因说明如下：

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　近年来，证券行业集中度不断提升，市场竞争激烈，在证券公司的收入中，资本中介和资本投资占比不断提高，证券公司的资本实力在提高综合竞争力方面的作用更加突出。因此，证券公司均加大融资力度补充资本金，应对日益激烈的行业竞争。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司业务主要分为财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务五大板块。公司以“成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”为战略目标，提出了“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针，公司的财富管理、期货业务为第一动力，在保持传统优势基础上，开启新增长；投资交易、私募股权投资业务为第二动力，持续做大业务规模，构筑新优势；资产管理、投资银行、公募基金管理业务为第三动力，抓住发展机遇，打造新引擎，公司正处于各业务快速发展阶段。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2022年度，公司实现营业收入77.77亿元，同比下降9.79%；实现归属于上市公司股东的净利润21.48亿元，同比增长17.88%。公司在外部经营环境较为艰难的情况下，净利润实现增长，但因融资渠道仍未完全恢复，在公司各项业务快速发展阶段，仍需投入大量资金，以扩大业务规模，提高盈利能力。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　公司提出了“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针，公司留存未分配利润可以保证公司净资本充足，优化资产负债结构，保障各项业务的资金需求，保障公司战略目标的实现。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存的未分配利润将用于补充营运资金，以更好地满足公司各项业务发展的资金需求。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2022年2月27日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，全体董事一致同意公司《2022年度利润分配预案》。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为，公司董事会在审议本次利润分配预案时，审议及表决程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定；本次利润分配预案综合考虑了公司当期资金需求、长期发展和股东回报，符合公司的实际情况，有利于公司的长期发展；我们同意董事会拟定的利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会审议同意本次利润分配预案。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2023-008

　　方正证券股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易需提交股东大会审议；

　　●公司不会因本次日常关联交易而对关联人形成业务或财务上的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2023年2月27日，公司第四届董事会第二十八次会议确认了2022年度公司的日常关联交易金额，并同意对2023年度日常关联交易金额的预计。关联董事施华先生、胡滨先生回避表决。

　　因无法准确预计2023年度日常关联交易金额，根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，本次日常关联交易经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。

　　独立董事曹诗男女士、林钟高先生、吕文栋先生事前认可本次日常关联交易事项并发表独立意见如下：

　　1、公司董事会在审议《关于确认2022年度日常关联交易金额及预计2023年度日常关联交易金额的议案》前得到了我们的事前认可，董事会审议该项议案时，关联董事依法回避表决，审议与表决程序符合《公司法》《证券法》以及公司《章程》的规定；

　　2、公司日常关联交易遵循了公平、公正、诚信的原则，不存在通过关联交易不正当转移利益的情况，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形；

　　3、2022年度日常关联交易发生金额未超过股东大会批准的预计金额。2023年度日常关联交易预计金额合理，我们同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　董事会审计委员会对本次日常关联交易事项出具了审核意见，同意本次日常关联交易，并同意提交董事会审议。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　2021年12月21日，公司2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，2022年度公司与中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）及其关联人、与新方正控股发展有限责任公司（简称“新方正集团”）及其关联人日常关联交易的预计金额为：金融服务类、证券及金融产品和交易类以实际发生额为准；综合行政类不超过1.5亿元。2022年度日常关联交易情况具体如下：

　　■

　　日常关联交易金额的计算方式如下：自有资金存款、证券及金融产品和交易类（不包含衍生品交易类）按照累计发生额计算；衍生品交易类按累计名义本金规模计算；其他关联交易按照实际收入或支出金额计算。

　　（三）2023年度日常关联交易预计情况

　　1、预计与中国平安及其关联人发生金额

　　鉴于金融服务类、 证券及金融产品和交易类的交易事项，需根据市场情况随时随机调整，难以准确预计，公司对与中国平安及其关联人2023年度拟发生的日常关联交易预计如下：

　　■

　　本次预计日常关联交易金额的计算方式如下：自有资金存款、证券及金融产品和交易类（不包含衍生品交易类）按照累计发生额计算；衍生品交易类按累计名义本金规模计算；其他关联交易按照实际收入或支出金额计算。

　　2、预计与方正集团及其关联人发生金额

　　2023年，公司预计与方正集团及其关联人发生的日常关联交易主要集中在综合行政类，预计不超过0.3亿元。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）中国平安及其关联人

　　企业名称：中国平安保险（集团）股份有限公司

　　注册资本：182.80亿元

　　注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心47、48、109、110、111、112层

　　法定代表人：马明哲

　　成立日期：1988年3月21日

　　主营业务：投资保险企业；监督管理控股投资企业的各种国内、国际业务；开展保险资金运用业务；经批准开展国内、国际保险业务；经中国保险监督管理委员会及国家有关部门批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　根据公开披露的《中国平安保险（集团）股份有限公司2022年第三季度报告》，截至2022年9月30日，中国平安总资产为107,622.11亿元，归属于母公司股东权益为8,387.99亿元；2022年前三季度实现归属于母公司股东的净利润为764.63亿元(以上数据未经审计)。中国平安经营正常，财务状况正常，具有良好的履约能力和支付能力。

　　与公司的关联关系：新方正集团为公司控股股东，中国平安通过新方正集团间接控制公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，中国平安及其直接或间接控制的除方正证券及其直接或间接控制的法人或其他组织之外的法人或其他组织，以及参照《上海证券交易所股票上市规则》确定的其他关联人均为公司的关联人。

　　（二）方正集团及其关联人

　　企业名称：北大方正集团有限公司

　　注册资本：11.03亿元

　　注册地址：北京市海淀区成府路298号

　　法定代表人：生玉海

　　成立日期：1992年12月12日

　　主营业务：制造方正电子出版系统、方正-SUPPER汉卡、计算机软硬件及相关设备、通讯设备、仪器仪表、办公自动化设备；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；投资管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；销售电子产品、自行开发的产品、计算机、软件及辅助设备、仪器仪表、机械设备、非金属矿石、金属矿石、黄金制品、金属材料、建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、代理进出口、技术进出口；装卸服务；仓储服务；包装服务；房地产开发；物业管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　与公司的关联关系：方正集团在过去12个月内为公司的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，方正集团及其关联人仍为公司的关联人。

　　三、日常关联交易的主要内容

　　（一）日常关联交易种类

　　1、金融服务类：自有资金存款、第三方存管服务、互相代销金融产品、提供代理买卖证券服务、其他金融服务类业务等。

　　2、证券及金融产品和交易类：线上拆借、回购及线下收益凭证、两融收益权转让、发行债券等融资业务；债券申购代缴款业务、债券撮合业务、银行间市场现券交易等业务；场外期权、收益互换、利率互换等衍生品交易；债券质押式正回购交易、其他证券及金融产品和交易类业务等。

　　3、综合行政类：采购计算机硬件与软件、信息系统、数据信息服务及技术咨询服务，购买保险及健康产品服务，支付房屋租赁相关费用及其他综合行政类交易。

　　（二）定价原则

　　1、日常关联交易的定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价的原则；如果没有国家定价和市场价格，按照成本加合理利润的方法确定。如无法以上述价格确定，则由双方协商确定价格。

　　2、交易双方根据交易事项的具体情况确定定价方法，并在相关的协议中予以明确。

　　四、日常关联交易的目的及对公司的影响

　　（一）本次日常关联交易系公司日常业务经营中的正常业务往来，公司与关联人之间为互利双赢、平等互惠的关系，关联交易将按照确定的定价原则定价，不会损害公司股东利益；

　　（二）本次日常关联交易的开展符合公司利益，有助于拓宽公司的融资渠道、补充公司流动性；有助于丰富公司产品谱系、为公司客户提供更多的财富管理选择；有助于公司分散交易风险；

　　（三）公司向关联人采购计算机软硬件、数据信息服务及保险服务等，能够有效满足公司日常办公需求；

　　（四）对日常关联交易额度的预计有利于提高公司日常关联交易的决策和执行效率；

　　（五）本次日常关联交易不会影响公司的独立性，公司不会因此对关联人形成依赖。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券    公告编号：2023-009

　　方正证券股份有限公司

　　关于修订公司《章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2023年2月27日，公司第四届董事会第二十八次会议同意修订公司《章程》相关条款，具体如下：

　　一、修订第十五条

　　为保证公司顺利开展上市证券做市交易业务，公司业务范围拟增加“上市证券做市交易”，并相应修订公司《章程》第十五条第（一）款，修订后为：经依法登记，公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；上市证券做市交易。

　　二、修订第一百五十四条

　　根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，拟在公司《章程》第一百五十四条“董事会的职权”增加第（二十）款，修订后为：

　　董事会行使下列职权:

　　（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作

　　（二）……

　　……

　　（二十）确定开展私募资产管理业务的总体战略；

　　（二十一）法律、行政法规、部门规章或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。

　　三、修订第一百九十一条

　　根据公司实际情况，拟修订公司《章程》第一百九十一条，修订后为：

　　执行委员会设委员5-9名，由董事会聘任和解聘。执行委员会成员从公司高级管理人员中选聘。

　　执行委员会设主任一名，由董事长推举一名执行委员会委员任执行委员会主任。

　　执行委员会委员向执行委员会主任汇报工作。

　　本次公司《章程》修订尚需提交公司股东大会审议，其中，修订后的公司《章程》第十五条将在中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格后生效。

　　特此公告。

　　附件：公司《章程》修订条款对照表

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　附件：公司《章程》修订条款对照表

　　■

　　证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2023-010

　　方正证券股份有限公司

　　关于高级管理人员辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2023年2月27日，公司董事会收到首席风险官陈飞先生递交的书面辞职报告。因到法定退休年龄，陈飞先生申请辞去现任职务，并确认与董事会及管理层无任何意见分歧，且无任何与辞任有关的事项须提请公司股东注意。根据公司《章程》的相关规定，陈飞先生的辞职自送达董事会之日起生效。

　　公司董事会已聘任执行委员会委员、合规总监孙斌先生兼任首席风险官，陈飞先生的辞职不会影响公司的正常经营。公司董事会对陈飞先生任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　证券代码：601901   证券简称：方正证券   公告编号：2023-011

　　方正证券股份有限公司

　　关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年3月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2023年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年3月16日14点45分

　　召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年3月16日至2023年3月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　（一）各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第二次临时股东大会会议资料》。

　　（二）特别决议议案：议案2、3

　　（三）对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：新方正控股发展有限责任公司及其关联人

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以电子邮件、信函或传真方式登记。授权委托书见附件。

　　（二）登记时间：2023年3月14日、15日，上午9:00-11:30,下午13:00-17:00

　　（三）联系地址及联系人：

　　联系地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室

　　联系人：谭剑伟

　　电子邮箱：pub@foundersc.com

　　电话：010-56992898

　　传真：010-56992899

　　邮编：100020

　　六、其他事项

　　出席会议者食宿费、交通费自理。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　附件1：授权委托书

　　备查文件：《方正证券股份有限公司第四届董事会第二十八次会议决议》

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　方正证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年3月16日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　1.委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。2.对于委托人在本授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；若委托人在本授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。

　　证券代码：601901   证券简称：方正证券   公告编号：2023-012

　　方正证券股份有限公司

　　关于股东集中竞价减持股份进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）持有公司股份数量为709,886,375股，占公司总股本的8.62%，股份来源为协议转让获得。

　　●集中竞价减持计划的进展情况

　　截至2023年2月27日，中国信达未减持公司股份；中国信达本次减持计划时间已过半，本次减持股份计划尚未实施完毕。

　　一、集中竞价减持主体减持前基本情况

　　■

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、集中竞价减持计划的实施进展

　　（一）股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　■

　　（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是□否

　　（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是√否

　　（四）上海证券交易所要求的其他事项

　　无

　　三、集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一）减持计划实施的不确定性风险

　　本次减持计划系中国信达根据自身经营发展需要等自主决定，在减持期间，中国信达将结合市场情况、股价表现以及相关规定等因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不确定性。

　　（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险□是√否

　　（三）其他风险

　　截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注上述减持计划的后续实施情况，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　公司代码：601901                                             公司简称：方正证券