证券代码：002072                证券简称：凯瑞德                公告编号：2023-L011

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　证券代码：002072                证券简称：凯瑞德                公告编号：2023-L011

　　凯瑞德控股股份有限公司2022年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用√不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期内，公司主要从事煤炭贸易业务，并以自营和代理两种模式开展，其中主要通过自营模式开展、代理模式为辅。煤炭贸易自营业务是根据自己的销售规划、结合市场行情走势向焦煤厂、煤炭经销商等采购焦炭、焦沫以及煤炭制品等存放仓库后，再根据市场价格行情商业谈判进行销售以赚取市价价格波动价差，供应商、客户的选择，产品价格的确定均由公司自主选择、商业谈判确定，自货物从供应商采购到交付客户，中间涉及的运输、仓储以及产品市场价格波动等风险均由公司自身承担，该业务模式优点在于盈利能力较强，对业务的上下游能自有掌控，业务的稳定性、延续性较强，不足点是需要自己承担运输、仓储、市价价格波动带来的各项风险；煤炭贸易代理业务是向洗煤厂、煤炭经销商采购客户需求的各类高、中、低硫等煤种，对外销售以赚取贸易固定价差，该业务模式优点在于无需承担业务风险，但不足点是盈利能力弱。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　单位：元

　　■

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　1.2022年9月13日、2022年9月29日，公司分别召开第七届董事会第四十一次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更公司注册地址及修订公司章程的议案》，同意将注册地址变更为“湖北省荆门市漳河新区深圳大道88号荆楚科创城核心区科创社区科技创新中心一组团C栋”。截至本报告期末，公司已完成注册地址变更的工商登记及相应的《公司章程》备案手续。另外，公司同时变更了办公地址，新办公地址为：地址一“湖北省荆门市漳河新区深圳大道88号荆楚科创城核心区科创社区科技创新中心一组团C栋。”；地址二“北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层”。具体详见公司分别于2022年9月14日、2022年10月25日发布的《关于变更办公地址的公告》（公告编号：2022-L040）、《关于拟变更公司注册地址及修订公司章程的公告》（公告编号：2022-L038）、《关于公司注册地址变更完成工商登记的公告》（公告编号：2022-L042）。

　　2.公司自2022年11月17日开市起撤销退市风险警示及其他风险警示，具体情况详见公司于2022年11月16日发布的《关于公司股票交易撤销退市风险警示及其他风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2022-L047）。

　　3.2022年11月16日、2022年12月8日，公司分别召开第七届董事会第四十三次会议、2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于重整计划留存股票司法划转过户的议案》，同意将重整留存股票53,352,677股中的51,500,000股通过司法划转方式过户给宁波歌德盈香商贸有限公司，划转价款人民币29,767万元；剩余1,852,677股继续留存。截至本报告期末，上述51,500,000股留存股票尚未划转。具体情况详见公司于2022年11月18日发布的《关于重整计划留存股份司法划转暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-L050）。

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　法定代表人：李燕媚

　　2023年2月16日

　　证券代码：002072             证券简称：凯瑞德           公告编号：2023-L007

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于召开公司2022年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：2022年年度股东大会。

　　2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第七届董事会第四十七次会议决议召开。

　　3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、和《公司章程》的规定。

　　4．现场会议召开时间为：2023年3月10日（星期五）下午2:30。

　　网络投票时间为：2023年3月10日—2023年3月10日。

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年3月10日上午9:15-9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年3月10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6．会议的股权登记日：2023年3月6日（星期一）。

　　7．出席对象：

　　（1）于2023年3月6日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，可以以书面形式委托代理人出席。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　8．会议地点：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层会议室。

　　■

　　二、会议审议事项

　　上述议案已经公司第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第二十六次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年2月18日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的相关公告。

　　特别提示：

　　根据《上市公司股东大会规则》等规则的要求，本次股东大会审议的上述议案中议案5、6需对中小投资者的表决单独计票并披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记时间：2023年3月9日（上午9：30-11：30，下午14：00-16：00）

　　（二）登记方式：自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东帐户卡和持股凭证进行登记；路远或异地股东可以书面信函或通讯方式办理登记（信函或通讯方式以2023年3月9日下午16:00前到达本公司为准）。

　　（三）登记地点：凯瑞德控股股份有限公司证券部办公室，信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层会议室，邮编：100085。

　　（四）其它事项：

　　1、会议费用：现场会议会期一天，出席会议的人员食宿、交通费用自理

　　2、会议咨询：公司证券部

　　联系人：朱小艳

　　联系电话：16502052227

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、《公司第七届董事会第四十七次会议决议》

　　2、《公司第七届监事会第二十六次会议决议》

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年2月18日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一． 网络投票的程序

　　1. 投票代码与投票简称：投票代码为“362072”，投票简称为“瑞德投票”。

　　2．填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.  通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年3月10日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.  通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2023年3月10日上午9:15，结束时间为2023年3月10日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托           先生（女士）代表                           单位（个人）出席凯瑞德控股股份有限公司2022年年度股东大会，对以下议题以投票方式代为行使表决权。

　　■

　　■

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L006

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　第七届监事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第七届监事会第二十六次会议于2023年2月16日以现场结合通讯的方式召开（会议通知于近日以电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。本次会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的规定，合法有效。经过与会监事认真审议，形成如下决议：

　　一、审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本报告将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2022年度财务决算报告》

　　2022年度，公司实现营业收入359,128,086.53 元，归属于上市公司股东的净利润为-10,375,539.64元，基本每股收益为-0.0282元。截至 2022年12月31日，公司总资产为100,859,176.87元，归属于上市公司股东的所有者权益为50,998,394.24元。上述财务指标已经亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2022年度审计报告确认。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本报告将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2022年年度报告全文》及摘要

　　经审核，监事会成员一致认为：公司董事会编制和审核2022年年度报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本报告将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2022年度利润分配预案》

　　公司2022年度经营情况已经亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2022 年实现归属于母公司股东净利润人民币-10,375,539.64元。当年可供股东分配的利润为-10,375,539.64元，加合并层面期初未分配利润-780,812,161.77元，2022年末合并可供股东分配的利润为-791,187,701.41元。其中母公司当年实现利润-9,482,459.20元，加上母公司期初未分配利润-584,873,408.58元，2022年末母公司层面可供股东分配的利润为-594,355,867.78元。

　　因公司2022年年末未分配利润为负，公司2022年度不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　监事会认为，公司2022年度利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律、法规及《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司2022年度经营状况、2023年日常生产经营需要以及未来转型发展资金需求等综合因素，与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和持续、稳定、健康发展，具备合法性、合规性、合理性，不存在损害投资者利益的情况。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2022年度内部控制自我评价报告》

　　监事会对公司2022年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　具体内容已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》

　　监事会认为，亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职、公允合理地发表了独立审计意见，监事会同意公司继续聘请其为公司2023年度审计机构。

　　具体内容已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》

　　表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　八、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第七届监事会第二十六次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司监事会

　　2023年2月18日

　　证券代码：002072         证券简称：凯瑞德        公告编号：2023-L008

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于举行公司2022年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）将于2023年2月24日（星期五）下午15:00-17:00在全景网举办2022年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台” （https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。出席本次业绩说明会的人员：董事长、董事会秘书兼副总经理、财务总监以及独立董事王世喜。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年2月18日

　　证券代码：002072       证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L009

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于续聘公司2023年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2023年2月16日，凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十七次会议及第七届监事会第二十六次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，拟续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太集团”）为公司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年9月2日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001

　　首席合伙人：邹泉水

　　2022年末合伙人数量126人，注册会计师人数513人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数413人。

　　2021年度经审计的收入总额10.04亿元，审计业务收入6.95亿元，证券业务收入4.48亿元。

　　2021年上市公司审计客户家数49家、主要行业包含计算机、通信和其他电子设备制造业8家、软件和信息技术服务业7家、批发业4家、电气机械和器材制造业3家、非金属矿物制品业3家、互联网和相关服务3家、煤炭开采和洗选业2家、商务服务业2家、文教、工美、体育和娱乐用品制造业2家，其余行业15家，财务报表审计收费总额6103万元。本公司同行业上市公司审计客户家数：15家。

　　2、投资者保护能力，已计提职业风险金2,424万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币15,859万元。职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】13号等规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：

　　2020年12月28日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）因亚太（集团）会计师事务所有限公司审计的某客户债券违约被其投资人起诉承担连带赔偿责任一案，一审法院判决赔付本金1,571万元及其利息，本所不服判决提出上诉，2021年12月30日二审法院维持一审判决。2022年8月5日与投资人达成《执行和解协议》。

　　3、诚信记录。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施24次、自律监管措施3次和纪律处分3次。近三年因执业行为受到刑事处罚人员0人次、受到行政处罚人员10人次、受到监督管理措施人员50人次和自律监管措施人员6人次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人：孙克山，现任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，1997年7月取得注册会计师执业证书，于2016年2月开始从事上市公司和挂牌公司的审计工作，于2016年2月起在本所执业，具有26年的审计经验。2020年1月开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告6个，签署挂牌公司审计报告91个。

　　（2）签字注册会计师：徐成光，2020年2月取得注册会计师执业证书，于2020年2月开始从事上市公司和挂牌公司审计，于2022年10月起在本所执业，2022年12月开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司和挂牌公司的审计报告0个，复核挂牌公司审计报告6个。

　　（3）项目质量控制复核人：申利超，现任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2007年1月取得注册会计师执业证书，于2009年9月开始从事上市公司和挂牌公司的审计复核工作，于2009年9月起在本所执业，具有13年的审计复核经验。近三年签署及复核过13家上市公司审计报告。

　　2. 诚信记录

　　项目合伙人孙克山、签字注册会计师徐成光、项目质量控制复核人申利超近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3. 独立性

　　亚太集团及项目合伙人孙克山、签字注册会计师徐成光、项目质量控制复核人申利超均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　公司2022年度审计费用主要按照审计工作量及市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定，2022年度年报审计费用100万元、内控审计费用20万元，2021年度年报审计费用100万元、内控审计费用20万元。

　　公司董事会拟提请股东大会授权董事长决定亚太集团审计报酬。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对亚太集团进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的诚信水平和职业操守，能够在审计工作中保持独立性。在担任公司2022年度审计机构期间，亚太集团恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2022年度审计的各项工作。为保持公司财务报表审计工作的连续性，审计委员会同意提议续聘亚太集团为公司2023年度审计机构，负责公司财务报告审计、内部控制审计以及其他相关审计工作，并提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见。

　　公司独立董事对公司续聘2023年度审计机构事项发表事前认可意见如下：

　　1. 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的诚信水平和职业操守，能够在审计工作中保持独立性。在担任公司2022年度审计机构期间，亚太集团恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2022年度审计的各项工作。续聘其为公司2023年审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益。相关审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司第七届董事会第四十七次会议审议和表决。

　　公司独立董事对公司续聘2023年度审计机构事项发表的独立意见如下：

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的诚信水平和职业操守，能够在审计工作中保持独立性。在担任公司2022年度审计机构期间，亚太集团恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2022年度审计的各项工作。续聘其为公司2023年审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益。相关审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司第七届董事会第四十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘亚太集团为公司2023年度审计机构，并提请股东大会授权董事长决定亚太集团审计报酬。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年度股东大会审议，并自公司2022年度股东大会审议通过之日起生效。

　　三、 备查文件

　　1.公司第七届董事会第四十七次会议决议；

　　2.公司第七届监事会第二十六次会议决议；

　　3.公司第七届董事会审计委员会履职的证明文件；

　　4.独立董事事前认可意见及独立意见；

　　5.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年2月18日

　　证券代码：002072              证券简称：凯瑞德            公告编号：2023-L010

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于公司未弥补亏损达到

　　实收股本总额三分之一的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司（以下简称：公司）2023年2月16日召开的第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、情况概述

　　根据亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的亚会审字（2023）第01160001号《审计报告》，截至2022年12月31日，公司合并资产负债表中未分配利润为-791,187,701.41元，公司未弥补亏损金额为791,187,701.41元，实收股本为 367,680,000.00元，公司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一。依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，该事项须提交股东大会审议。

　　二、亏损原因

　　公司2022年年末未弥补亏损为791,187,701.41元，实收股本总额为 367,680,000.00元，公司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一。主要亏损原因为公司以前年度从事业务经营亏损较大且前前实控人经营管理不善、涉及违规等导致公司存在巨额负债，虽公司2021年通过实施破产重整消除了前期存在的各项债务，开展了新的煤炭自营业务，但截至 2021年末的累计未弥补亏损仍超过实收股本总额的三分之一。2022年度，公司因处于煤炭自营业务的拓展阶段，销售费用、管理费用较高导致2022年度净利润为负。截至2022年12月31日，公司累计未弥补亏损仍超过实收股本总额的三分之一。

　　三、应对措施

　　公司通过2021年的破产重整已全面消除了前期存在的各项债务负担，并于2022年顺利撤销退市风险警示及其他风险警示、彻底消除退市风险、摆脱经营困境、恢复了再融资能力且将煤炭自营业务规模不断扩大。后续公司将在持续做大做强现有煤炭贸易业务的基础上，挖掘新的业务及利润增长点，努力实现战略转型，以进一步改善公司的资产质量和盈利能力、实现公司的健康可持续经营。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年2月18日

　　证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L005

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　第七届董事会第四十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十七次会议于2023年2月16日以现场结合通讯的方式召开（本次会议通知已于近日以电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。会议应参加表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《董事会议事规则》的规定，合法有效。会议由董事长纪晓文先生召集并主持，经与会全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

　　一、 审议通过了《公司2022年度董事会工作报告》。

　　《公司2022年度董事会工作报告》详细内容见《公司2022年年度报告全文》的第三节“管理层讨论与分析”。独立董事向董事会递交了独立董事述职报告，并将在2022年年度股东大会上进行述职。

　　《公司2022年年度报告全文》和《独立董事2022年度述职报告》已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本报告将提交公司2022年年度股东大会审议。

　　二、 审议通过了《公司2022年度总经理工作报告》。

　　公司总经理就公司2022年度的经营情况、主要工作情况、2023年工作计划等向董事会进行了报告，会议审议通过了《公司2022年度总经理工作报告》。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、 审议通过了《公司2022年度财务决算报告》。

　　2022年度，公司实现营业收入359,128,086.53 元，归属于上市公司股东的净利润为-10,375,539.64元，基本每股收益为-0.0282元。截至 2022年12月31日，公司总资产为100,859,176.87元，归属于上市公司股东的所有者权益为50,998,394.24元。上述财务指标已经亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2022年度审计报告确认。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本报告尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　四、 审议通过了《公司2022年年度报告全文》及摘要。

　　公司董事会认为，公司2022年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2022年年度报告全文》及摘要与审计机构出具的2022年年度《审计报告》已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本报告尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　五、 审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。

　　公司2022年度经营情况已经亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2022 年实现归属于母公司股东净利润人民币-10,375,539.64元。当年可供股东分配的利润为-10,375,539.64元，加合并层面期初未分配利润-780,812,161.77元，2022年末合并可供股东分配的利润为-791,187,701.41元。其中母公司当年实现利润-9,482,459.20元，加上母公司期初未分配利润-584,873,408.58元，2022年末母公司层面可供股东分配的利润为-594,355,867.78元。

　　因公司2022年年末未分配利润为负，公司2022年度不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　六、 审议通过了《公司2022年度内部控制自我评价报告》。

　　董事会认为：公司结合自身经营管理和业务发展的实际需要，建立并健全了内部控制制度，符合有关法律法规和监管部门的规范性要求。公司2022年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　公司独立董事对《公司2022年度内部控制自我评价报告》发表了意见。具体内容已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、 审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。

　　鉴于亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)在2022年担任本公司审计机构期间踏实工作，勤勉尽责，董事会拟续聘其为公司2023年度的审计机构并提请股东大会授权董事长决定其报酬。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，具体内容已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　八、 审议通过了《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》。

　　董事会审议决定于2023年3月10日在北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层召开公司2022年年度股东大会。

　　《关于召开公司2022年年度股东大会的通知》已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　九、 审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》

　　表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　十、 备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会第四十七次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2023年2月18日