证券代码：601198    证券简称：东兴证券   公告编号：2023-003

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十六次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议于2023年2月8日通过电子邮件方式发出会议通知，2023年2月17日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：董事江月明先生、曾涛先生委托董事董裕平先生代为表决，以通讯表决方式出席会议的共8人）。会议由董事长李娟女士主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于高级管理人员变动的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　《东兴证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉及〈公司股东大会议事规则〉的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　三、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　四、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司独立董事制度〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　五、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司董事会秘书工作细则〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　六、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　七、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　八、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　九、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司总经理工作细则〉的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　十、审议通过《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年2月18日

　　●报备文件：东兴证券股份有限公司第五届董事会第二十六次会议决议

　　证券代码：601198    证券简称：东兴证券   公告编号：2023-004

　　东兴证券股份有限公司

　　关于公司高级管理人员变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　因工作变动原因，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东兴证券”）副总经理、合规总监、首席风险官赵慧文女士向董事会提交辞职报告，申请辞去公司副总经理、合规总监和首席风险官职务。赵慧文女士已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东或债权人的事宜。赵慧文女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对其在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　为满足公司经营需要，根据《公司法》、《东兴证券股份有限公司章程》等有关规定，经公司董事长李娟女士提名，并经公司董事会薪酬与提名委员会、第五届董事会第二十六次会议审议通过《关于高级管理人员变动的议案》，同意聘任公司副总经理刘亮先生为公司合规总监、首席风险官。刘亮先生合规总监任期自监管机构认可之日起至本届董事会任期届满，首席风险官任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。在刘亮先生正式履职合规总监前，赵慧文女士将继续履行合规总监职责。

　　刘亮先生简历如下：

　　刘亮先生，1974年10月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职于福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处。曾任福建省证券监督管理委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任（主持）、党办主任；东兴证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书、董事会办公室总经理、福建分公司总经理、首席信息官，天翼电子商务有限公司董事。现任东兴证券副总经理，天翼电子商务有限公司监事。

　　刘亮先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的情形，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规有关任职条件的规定。除上述披露信息外，刘亮先生未与公司或公司董事、监事、其他高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东存在其他关联关系。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年2月18日

　　证券代码：601198    证券简称：东兴证券   公告编号：2023-005

　　东兴证券股份有限公司关于

　　修订《公司章程》

　　及《公司股东大会议事规则》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2023年2月17日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》及《关于修订〈东兴证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》，拟根据中国证监会、上海证券交易所等发布的监管规则，结合公司实际情况，对《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“股东大会议事规则”）进行相应修订，具体修订内容详见附件。

　　本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的公司章程及股东大会议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　附件1：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表

　　附件2：《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年2月18日

　　附件1：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表

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