证券代码：688398         证券简称：赛特新材         公告编号：2023-007

　　福建赛特新材股份有限公司

　　关于调整2022年限制性股票激励计划

　　授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　福建赛特新材股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月10日召开的第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对2022年限制性股票激励计划首次授予及预留部分限制性股票的授予价格进行调整。具体调整情况如下：

　　一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年4月11日，公司召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　上述相关事项公司已于2022年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、2022年4月13日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-019），根据公司其他独立董事的委托，独立董事涂连东先生作为征集人就2021年年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2022年4月13日至2022年4月22日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年4月30日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-023）。

　　4、2022年5月6日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并于2022年5月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-024）。

　　5、2022年5月7日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-025）。

　　6、2022年6月10日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2022年6月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　7、2023年2月10日，公司召开第四届董事会第二十六次会议与第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次调整的主要内容

　　1、调整事由

　　公司于2022年5月6日召开2021年年度股东大会，审议并通过了《2021年度利润分配方案》，2022年6月22日，公司披露了《福建赛特新材股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》。本次利润分配以方案实施前的公司总股本80,000,000股为基数，每股派发现金红利0.45元（含税），共计派发现金红利36,000,000元。本次分红派息已于2022年6月29日实施完毕。

　　鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，若在《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　2、调整方法

　　根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据以上公式，调整后2022年限制性股票激励计划首次授予及预留部分限制性股票授予价格=16.50-0.45=16.05元/股。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　公司本次对限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　综上所述，独立董事一致同意公司对本激励计划首次授予及预留部分限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：鉴于公司2021年年度利润分配方案已于2022年6月29日实施完毕，董事会根据2021年年度股东大会的授权，对公司2022年限制性股票激励计划首次授予及预留部分限制性股票授予价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　截至法律意见书出具日，公司本次调整事项已经取得现阶段必要的批准与授权；本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　福建赛特新材股份有限公司董事会

　　二〇二三年二月十一日

　　证券代码：688398 证券简称：赛特新材 公告编号：2023-005

　　福建赛特新材股份有限公司第四届

　　董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　福建赛特新材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议于2023年2月10日下午以通讯表决的方式召开。本次会议于2023年2月1日以电子邮件的方式向所有董事送达了会议通知。会议应到董事7人，实际参与表决董事7人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议由董事长汪坤明先生主持。全体董事经认真审议并表决，会议决议如下：

　　1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。

　　鉴于公司2021年年度利润分配方案已于2022年6月29日实施完毕，向股东每10股派发现金红利4.5元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，董事会同意对2022年限制性股票激励计划授予价格进行调整，调整后，公司2022年限制性股票激励计划首次授予及预留部分限制性股票授予价格由16.50元/股调整为16.05元/股。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

　　董事汪坤明先生、杨家应先生系本次激励计划的首次授予部分激励对象，回避对该议案的表决；董事汪美兰女士系汪坤明先生的关联人，回避对该议案的表决。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和公司2021年年度股东大会的授权，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意以2023年2月10日为预留授予日，以16.05元/股的授予价格向符合条件的25名激励对象授予27.50万股限制性股票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　同意公司在确保公司日常生产经营资金需求，并有效控制风险的前提下，使用额度不超过人民币15,000万元（含本数，下同）（含等值外币）的暂时闲置自有资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月。在上述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长在上述额度内行使投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　福建赛特新材股份有限公司董事会

　　二〇二三年二月十一日

　　证券代码：688398     证券简称：赛特新材    公告编号：2023-006

　　福建赛特新材股份有限公司第四届

　　监事会第二十二次会议决议公告

　　公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、会议召开情况

　　福建赛特新材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议于2023年2月10日上午以通讯表决方式召开。本次会议于2023年2月1日以电子邮件的方式向所有监事送达了会议通知。会议应到监事3人，实际参与表决监事3人，符合《中华人民共和国公司法》和《福建赛特新材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议由监事会主席徐强先生主持。全体监事经认真审议并表决，会议决议如下：

　　1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　监事会认为：鉴于公司2021年年度利润分配方案已于2022年6月29日实施完毕，董事会根据2021年年度股东大会的授权，对公司2022年限制性股票激励计划首次授予及预留部分限制性股票授予价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

　　2、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

　　（1）对公司2022年限制性股票激励计划的预留授予条件是否成就进行核查后，监事会认为：

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　本次激励计划预留授予部分的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

　　（2）对本激励计划的预留授予日进行核查后，监事会认为：

　　公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意以2023年2月10日为预留授予日，向符合条件的25名预留授予部分激励对象授予27.50万股限制性股票。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。

　　3、审议通过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，有利于提高自有资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合相关法律法规。因此，监事会同意公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　三、备查文件

　　1、第四届监事会第二十二次会议决议。

　　特此公告。

　　福建赛特新材股份有限公司监事会

　　二〇二三年二月十一日

　　证券代码：688398         证券简称：赛特新材         公告编号：2023-008

　　福建赛特新材股份有限公司

　　关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　重要内容提示：

　　●限制性股票预留授予日：2023年2月10日

　　●限制性股票预留授予数量：27.50万股，占公司目前股本总额8000.00万股的0.34%。

　　●股权激励方式：第二类限制性股票

　　福建赛特新材股份有限公司（以下简称“公司”）《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司2021年年度股东大会的授权，公司于2023年2月10日召开的第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2023年2月10日为预留授予日，以16.05元/股的授予价格向25名激励对象授予27.50万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年4月11日，公司召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　上述相关事项公司已于2022年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、2022年4月13日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-019），根据公司其他独立董事的委托，独立董事涂连东先生作为征集人就2021年年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2022年4月13日至2022年4月22日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年4月30日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-023）。

　　4、2022年5月6日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并于2022年5月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-024）。

　　5、2022年5月7日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-025）。

　　6、2022年6月10日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2022年6月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　7、2023年2月10日，公司召开第四届董事会第二十六次会议与第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　公司于2023年2月10日召开的第四届董事会第二十六次会议与第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于公司2021年年度利润分配方案已实施完毕，董事会根据2021年年度股东大会授权对2022年限制性股票激励计划中限制性股票授予价格进行相应调整，经过本次调整后，预留部分限制性股票授予价格由16.50元/股调整为16.05元/股。

　　除上述差异外，本次实施的限制性股票激励计划与公司2021年年度股东大会审议通过的《2022年限制性股票激励计划（草案）》的内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就，同意以2023年2月10日为预留授予日，以为16.05元/股的授予价格向符合条件的25名激励对象授予27.50万股限制性股票。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　本次激励计划预留授予部分的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

　　（2）公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意以2023年2月10日为预留授予日，向符合条件的25名预留授予部分激励对象授予27.50万股限制性股票。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）根据公司2021年年度股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的预留授予日为2023年2月10日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

　　（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（3）公司确定预留授予部分限制性股票的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益。

　　综上所述，我们认为公司本次激励计划的授予条件已经成就，一致同意公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象获授限制性股票的授予日为2023年2月10日，并同意按16.05元/股的授予价格向符合条件的25名激励对象授予27.50万股限制性股票。

　　（四）预留授予限制性股票的具体情况

　　1、授予日：2023年2月10日

　　2、授予数量：27.50万股，占公司目前股本总额8000.00万股的0.34%

　　3、授予人数：25人

　　4、授予价格：16.05元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过54个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：

　　① 公司年度报告、半年度报告公告前30日，因特殊原因推迟年度报告和半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　② 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日；

　　③ 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　④ 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。

　　本次激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　■

　　在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　7、本次激励计划禁售期

　　禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

　　（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　（2）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　8、预留授予部分激励对象名单及授予情况

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　2、本计划预留授予部分激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本次激励计划预留授予部分激励对象未包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、公司本次限制性股票激励计划预留授予部分激励对象人员名单与公司2021年年度股东大会批准的公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。

　　4、本次激励计划预留授予部分激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　综上所述，我们一致同意公司本次激励计划预留授予部分激励对象名单，同意公司本次激励计划的预留授予日为2023年2月10日，并同意以16.05元/股的授予价格向25名激励对象授予27.50万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　本次激励计划预留授予的激励对象中不包含董事；本次预留授予的激励对象中包含财务总监肖远斌，其在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　对于第二类限制性股票，公司将按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司选择Black-Scholes模型来计算第二类限制性股票的公允价值，于2023年2月10日用该模型对预留授予的第二类限制性股票的公允价值进行测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：41.85元/股（预留授予日2023年2月10日的收盘价）；

　　2、有效期分别为：12个月、24个月（第二类限制性股票预留授予之日至每期归属日的期限）；

　　3、历史波动率：23.8055%、24.6816%（采用申万化学制品行业指数最近12个月、24个月的波动率）；

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期存款基准利率）；

　　5、股息率：1.0083%（采用申万化学制品行业2021年度股息率）。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票预留授予部分对各期会计成本的影响如下表所示：

　　■

　　注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　泰和泰（北京） 律师事务所律师认为：截至该法律意见书出具日，公司预留部分授予已取得现阶段必要的批准和授权；公司预留部分授予符合《上市公司股权激励管理办法》《福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需按照《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，履行相应的信息披露义务及办理股票授予登记等事项。

　　六、独立财务顾问意见

　　独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至该报告出具日，福建赛特新材股份有限公司本次限制性股票激励计划预留授予相关事项已取得了必要的批准和授权；公司不存在不符合公司2022年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票预留授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。

　　七、上网公告附件

　　1、《福建赛特新材股份有限公司独立董事关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格和向激励对象授予预留部分限制性股票的独立意见》；

　　2、《福建赛特新材股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单的核查意见（截至授予日）》；

　　3、《福建赛特新材股份有限公司预留授予部分激励对象名单（截至授予日）》；

　　4、《泰和泰（北京）律师事务所关于福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格调整及预留限制性股票授予事项之法律意见书》；

　　5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于福建赛特新材股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。

　　特此公告。

　　福建赛特新材股份有限公司董事会

　　二〇二三年二月十一日

　　证券代码：688398    证券简称：赛特新材   公告编号：2023-009

　　福建赛特新材股份有限公司

　　关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　福建赛特新材股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月10日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保公司日常生产经营资金需求，并有效控制风险的前提下，使用额度不超过人民币15,000万元（含本数，下同）（含等值外币）的暂时闲置自有资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　一、本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　为提高资金使用效率，实现股东利益最大化，在确保不影响公司日常生产经营所需，并有效控制风险的前提下，增加资金收益并保持资金流动性。

　　2、额度及期限

　　公司拟使用不超过人民币15,000万元（含等值外币）的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月。在上述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。

　　3、投资产品品种

　　为控制风险，本次公司进行现金管理方式包括向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。

　　4、现金管理收益分配

　　公司利用暂时闲置自有资金进行现金管理所得收益归公司所有，将用于补充公司流动资金。

　　5、信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等部门规章、规范性文件的规定要求，及时履行信息披露义务。

　　6、具体实施方式

　　董事会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管公司拟选择安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件及《公司章程》办理相关现金管理业务；

　　（2）公司将及时分析和跟踪现金管理产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　（3）公司内部审计部为现金管理产品事项的监督部门，对公司现金管理产品事项进行审计和监督；

　　（4）独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司的影响

　　1、公司本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司自有资金安全和保障公司日常生产经营资金需求的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常发展。

　　2、通过对暂时闲置自有资金适度、适时地进行现金管理，有助于提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　四、独立董事、监事会及保荐机构出具的意见

　　1、独立董事意见

　　公司使用额度不超过人民币15,000万元（含本数）（含等值外币）的暂时闲置自有资金进行现金管理，系在确保公司日常生产经营资金需求，并有效控制风险的前提下进行，不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。该议案及表决程序符合法律法规等相关规定。因此，全体独立董事一致同意公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　2、监事会意见

　　公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，有利于提高自有资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合相关法律法规的规定。因此，监事会同意公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，且可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。

　　综上，兴业证券对赛特新材本次审议的使用闲置自有资金进行现金管理事项无异议。

　　五、上网公告附件

　　1、第四届董事会第二十六次会议决议；

　　2、第四届监事会第二十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；

　　4、《兴业证券股份有限公司关于福建赛特新材股份有限公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　福建赛特新材股份有限公司

　　董事会

　　二〇二三年二月十一日