股票代码：000686         股票简称：东北证券      公告编号：2023-009

　　债券代码：115113、115121、149445、149608、149857、149959、148094

　　债券简称：20东北C1、20东北C2、21东北01、21东北03、22东北01、22东北C1、22东北C2

　　东北证券股份有限公司

　　关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月6日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0392023014号）。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

　　公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。

　　公司相关信息以公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年二月七日

　　证券代码：000686          证券简称：东北证券          公告编号：2023-008

　　东北证券股份有限公司

　　关于2023年度第二期短期融资券发行结果的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司于2023年2月3日发行了东北证券股份有限公司2023年度第二期短期融资券，现将发行申购、配售、分销情况公告如下：

　　■

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○二三年二月七日