４、其他输送机

　　公司生产的其他输送机包括多种其他型号的输送机，主要应用于水平（或倾斜）散状物料的输送，具有结构简单、重量轻、体积小、密封性好、安装维修方便等优点。发行人目前开发制造的其他输送机主要有ＳＣＤ链斗式输送机、ＦＵ链式输送机以及ＭＳＲ埋刮板输送机。

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　　（三）主要销售模式

　　公司主要通过直销模式进行销售，有利于公司与客户建立长期、稳定的合作关系。通过客户关系维护，公司可及时了解客户需求和市场动态，建立畅通的市场信息反馈渠道，把握市场机会。

　　根据采购习惯及采购目的不同，公司客户主要分为终端客户及非终端客户。终端客户通过商务谈判、招投标等方式与公司直接达成业务合作，主要为国内大型水泥生产企业及其集团采购平台，包括华润水泥、红狮集团、山水水泥等。非终端客户并非公司产品的最终使用者，这类客户向公司采购后，由公司直接发往实际用户或工程项目所在地，实现产品销售，包括中国中材国际工程股份有限公司、苏州中材建设有限公司、南京凯盛国际工程有限公司、合肥水泥研究设计院有限公司等。

　　报告期内公司终端客户、非终端客户销售情况如下：

　　单位：万元

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　　（四）主要材料

　　司主要材料为钢材、配套件、标准件等，其中钢材主要包括扁钢、钢板、钢卷、无缝管等，配套件主要包括减速机、电机、耦合器等外购部件，标准件主要包括螺栓、螺钉、螺母等通用型零件。报告期内，公司主要材料采购情况如下：

　　单位：万元

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　　报告期内公司钢材、配套件及其他材料的采购途径均为国内采购，采购对象包括生产企业及钢贸企业，其中部分减速机的采购途径为向外资品牌厂商在中国大陆设立的生产企业采购，主要包括弗兰德传动系统有限公司及ＳＥＷ－传动设备（苏州）有限公司，公司不存在进口采购。

　　五、行业竞争情况及发行人的竞争地位

　　（一）行业竞争情况

　　物料输送设备制造业属于连续搬运设备制造业，大类归属于通用装备制造业。装备制造业是为国民经济各行业提供技术设备的战略性产业，产业关联度高、吸纳就业能力强、技术资金密集，承担着带动各产业发展的重任，是支撑国家综合实力的重要基石。我国装备制造业经过多年发展，已经形成种类齐全，具有一定生产销售规模以及技术水平的产业体系，并在国民经济中发挥不可或缺的作用。

　　我国输送设备制造业发展起步于二十世纪六七十年代，经历了从引进、学习国外先进技术，到合作制造，再到自主研发的过程，逐步发展成为通用设备制造业中极为重要的细分领域。随着国产化技术水平的提高、先进加工工艺的引进，我国输送设备制造业发展迅速。近年来，国外知名企业陆续登陆中国市场，凭借强大的综合能力，在高端应用领域占有一定市场份额，但也同时带来了先进的产品技术和企业管理模式，推动国内企业技术进步和产业升级，使得行业整体的技术水平得到了极大提升。目前，国内部分大型企业的技术水平已经可以与国外先进企业媲美，尤其是垂直提升细分领域中，包括发行人在内的一些技术实力雄厚的企业，在专注于研发和产品质量的同时不断优化产品结构、提升产品性能，并不断拓展海外市场。现阶段，物料输送设备制造业发展呈现如下特点：

　　１、供给侧结构性改革背景下行业集中度提升

　　２０１６年，全国工业行业积极响应供给侧结构性改革，扩大有效供给，实现效益改善，在“三去一降一补”的大环境下，行业发展进入新一轮周期。受国家供给侧结构性改革政策深化的影响，２０１７年起输送设备制造业产量下滑；同时国家加大对环保问题的监管和问责，水泥建材、港口、钢铁、化工等行业中小型经营者加速淘汰，产能向头部企业集中，旧设备升级改造需求日益增强。２０１９年以来，随着供给侧产能出清趋于尾声，输送设备产量降势逐渐企稳。２０２１年４季度，输送设备产量同比增幅１３．６７％，呈现小幅增长。下图为我国２０１５年３月至２０２１年１２月输送设备产量情况：

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　　数据来源：中国重型机械工业协会

　　２、“一带一路”战略深化，产能输出趋势明显

　　在去产能的大背景下，开拓海外市场已是国内企业产能转移的重要途径。近年来，受益于“一带一路”等因素的积极影响，我国输送设备远销多个国家和地区，优秀企业不断加大海外宣传、推广力度，快速拓展海外新客户。根据海关总署统计，２０１９年输送设备产品出口金额１８．４０亿美元；进口金额１１．６２亿美元；进出口总额达到３０．０２亿美元，同比增长３．３７％，实现贸易顺差６．７８亿美元。

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　　数据来源：２０２０中国重型机械工业年鉴

　　近年来我国连续搬运设备制造业高速发展，出口规模增长迅速，国产输送设备与国外产品相比，设备性能、品质差距正逐渐缩小，国内领先企业产品与国外相比，在设备性能、品质等方面已无明显差异。输送设备进口国主要集中于德国、日本等制造业较为发达的国家和地区。出口方面，我国输送设备出口国主要集中于东南亚、非洲等地区，随着发展中国家工业投入不断增加，其对物料输送设备的需求有望保持增长态势。

　　下图为我国２０１９年物料搬运机械进出口地域分布情况：

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　　数据来源：２０２０中国重型机械工业年鉴

　　３、行业盈利情况持续向好

　　近年来，国内连续搬运设备制造业的毛利率整体呈上行走势，随着行业技术水平不断发展，市场份额和盈利空间逐渐向大品牌、大企业集中，市场进入到强者恒强的阶段，行业利润水平不断上升。

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　　数据来源：ＷＩＮＤ金融数据终端

　　发行人聚焦于水泥建材行业物料输送设备的研发、设计、制造和销售，在水泥行业的集中度超过８０％，故其盈利能力与水泥行业利润水平具有较高关联度，近年来水泥行业景气程度较高，进一步推升公司毛利率水平。

　　４、行业市场规模

　　受益于我国经济的稳步发展、国家产业政策的支持，输送设备制造业保持了较高景气度，其市场规模持续扩大，预计２０２３年市场空间可达到５３０亿元。中国重型机械协会对近年来输送设备市场规模预计如下：

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　　数据来源：中国重型机械协会会刊《中国重机通讯》２０１８年第６期

　　（二）公司竞争地位

　　１、发行人的行业地位

　　发行人成立于１９９５年６月，是国内较早从事物料输送设备研发、设计、生产和销售的制造商之一，主要客户包括中国建材、华润水泥、海螺水泥、金隅集团（冀东水泥）、山水集团、华新水泥、红狮集团等国内知名水泥生产商，产品出口东南亚、中东、非洲、美洲等多个地区。公司深耕水泥行业物料输送设备制造领域多年，在产品质量、研发能力、设计水平以及销售能力等方面具有一定优势。

　　２、公司的市场占有率及其变化情况

　　报告期内发行人营业收入占中国连续搬运设备制造业营业收入总额的比例如下：

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　　数据来源：ＷＩＮＤ金融数据终端

　　连续搬运设备制造业细分领域众多，发行人主要聚焦于水泥行业物料输送设备的生产制造。报告期内，发行人在国内连续搬运设备制造业平均市场占有率为０．８９％，较期初有所上升。随着连续搬运设备行业集中度逐渐增加，未来发行人的市场占有率有望进一步提高。

　　六、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况

　　（一）主要固定资产

　　发行人的主要固定资产为房屋及建筑物、专用设备等。截至报告期末，发行人的固定资产情况如下：

　　单位：万元

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　　（二）主要无形资产

　　发行人的主要无形资产主要为土地使用权等。截至报告期末，发行人的无形资产情况如下：

　　单位：万元

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　　１、土地使用权

　　截至报告期末，发行人及其子公司拥有２宗土地使用权，面积共１１２，８６３．００㎡。

　　２、专利权

　　截至报告期末，公司已取得８６项专利权，其中发明专利１２项，实用新型专利７２项，外观设计２项。

　　３、商标

　　截至报告期末，和泰机电拥有如下注册商标：

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　　４、域名

　　截至报告期末，公司拥有域名如下：

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　　５、经营资质

　　公司生产经营各个环节涉及的审批、认证、备案情况如下：

　　（１）生产环节

　　和泰输送持有杭州市生态环境局颁发的《排污许可证》编号为“９１３３０１０００７４３０３５７３Ｔ００１Ｚ”，行业类别为“其他通用设备制造业，表面处理”，有效期至２０２６年７月１９日。

　　（２）销售环节

　　①发行人的产品已经获得ＣＥ认证和ＡＴＥＸ防爆认证，具备在欧盟等境外市场销售产品的资质。发行人持有证书编号为０Ｂ２１１２０８．ＨＨＭＣＷ２３的ＣＥ认证，发行人目前持有的ＣＥ认证有效期至２０２６年１２月７日。发行人取得证书编号ＳＣＡ１８ＴＤＥＸ０１５的ＡＴＥＸ防爆认证，有效期至２０２８年１０月１６日。

　　②发行人持有海关注册编码为“３３１６９６１８３１”、检验检疫备案号为“３３１１６０１５０８”的《海关进出口货物收发货人备案回执》，海关备案日期为２００９年２月２５日，有效期为长期。

　　③发行人持有备案登记表编号为“０３４１５９１２”的《对外贸易经营者备案登记表》，最新备案日期为２０２０年１１月１８日，最早备案日期为２００９年２月２３日。

　　（３）合格供应商认证

　　发行人的主要客户包括中国建材股份有限公司等国内知名水泥生产商，发行人与客户保持良好合作，系上述客户的合格供应商。

　　（４）职工食堂经营许可

　　和泰输送已取得了编号为“ＪＹ３３３０１９９００００８１１”的《食品经营许可证》，主体业态为“单位食堂”，经营项目为“热食类食品制售”，有效期至２０２３年７月２９日。

　　发行人及其子公司已取得从事生产经营活动所必要的全部业务资质。报告期内，公司符合拥有相关资质、许可、认证所需的条件，不存在超越许可范围从事生产、经营的情形，公司合法合规经营，未受到工商、税务、安监、环保、土地等主管部门的行政处罚。

　　七、同业竞争与关联交易

　　（一）公司独立运行情况

　　公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关要求规范运作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，拥有独立完整的资产结构和业务系统，具有独立面向市场的经营能力。

　　（二）同业竞争

　　１、发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争的情况

　　公司主营业务为物料输送设备的研发、设计、制造和销售。

　　发行人的控股股东为和泰控股，实际控制人为徐青，实际控制人的一致行动人为徐英、冯以琳。除发行人外，控股股东、实际控制人及其一致行动人控制的企业如下：

　　■

　　发行人不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的情况，不存在同业竞争。

　　２、避免同业竞争的承诺

　　为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股股东和泰控股、实际控制人徐青及其一致行动人徐英、冯以琳出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：

　　“１、本人／本单位郑重声明，截至本承诺函签署之日，本人／本单位及本人／本单位控制的其他企业（不含发行人及其下属企业）未从事与发行人及其下属企业相同或者相似的业务，或者构成竞争关系的业务活动；本人／本单位及本人／本单位控制的其他企业也没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与发行人及其下属企业业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与发行人及其下属企业业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不论直接或间接）。

　　２、本人／本单位将不以直接或间接的方式发展、经营或协助经营或参与或从事与发行人及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务；保证将采取合法及有效的措施，促使本人／本单位控制的其他企业不从事与发行人及其下属企业经营运作相竞争的任何业务。

　　３、如本人／本单位及本人／本单位控制的其他企业有任何商业机会可从事任何可能与发行人及其下属企业的经营运作构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知发行人，在通知中所指定的合理期间内，发行人作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予发行人。

　　４、本人／本单位将依法律、法规及公司的规定向发行人及有关机构或部门及时披露与发行人及其下属企业业务构成竞争或可能构成竞争的任何业务或权益的详情。

　　５、本人／本单位将不会利用发行人控股股东／实际控制人／实际控制人的一致行动人的身份进行损害发行人及其下属企业或其他股东利益的经营活动。

　　６、如违反以上承诺，本人／本单位将采取以下措施：（１）及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因；（２）向发行人及其投资者提出补充或替代承诺，以保护发行人及其投资者的权益；（３）将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；（４）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（５）有违法所得的，按相关法律法规处理；（６）其他根据届时规定可以采取的其他措施。”

　　（三）关联交易

　　１、经常性关联交易

　　（１）关联销售

　　报告期内，公司存在关联销售，具体情况如下：

　　单位：万元

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　　报告期内，贵州锦屏和泰水泥有限公司以市场价格向公司采购少量料斗、链条等配件，用于更新物料输送设备零部件。预计未来贵州锦屏和泰水泥有限公司与发行人仍会有类似业务发生。

　　报告期内，哈达图水泥以市场价格向公司采购胶带、料斗等配件，用于更新物料输送设备零部件。预计未来哈达图水泥与发行人仍会有类似业务发生。

　　报告期内，阿山水泥以市场价格向公司采购配件包胶衬板，用于更新物料输送设备零部件。预计未来阿山水泥与发行人仍会有类似业务发生。

　　报告期内，公司与上述公司交易的具体情况详见招股说明书“第五节  发行人基本情况”之“七、发起人、持有发行人５％以上股份的主要股东及实际控制人的情况”之“（五）实际控制人及其近亲属参股水泥企业情况”的相关内容。

　　报告期内，关联交易对公司经营成果的影响很小，具体如下所示：

　　单位：万元

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　　（２）向董事、监事、高级管理人员和核心技术人员支付薪酬

　　报告期内，公司向董事、监事、高级管理人员和核心技术人员支付薪酬的情况如下：

　　单位：万元

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　　２、偶发性关联交易

　　（１）关联方股权转让

　　２０２０年，公司与和泰控股签订《股权转让协议》，公司将持有的萧然小贷５％的股权以１，０００万元转让给杭州和泰控股有限公司。上述交易于２０２０年８月８日取得杭州市人民政府金融工作办公室《杭金融办发（２０２０）５２号》文件，批复同意股权转让。上述交易已于２０２０年８月１２日办妥工商变更登记手续。

　　①转让萧然小贷股权的基本情况

　　萧然小贷成立于２００８年１０月１５日，主营业务为小额贷款业务，彼时小额贷款业务方兴未艾，公司看好其发展前景，因而作为发起股东之一参与萧然小贷投资设立，持有１，０００万元股权，持股比例５％。

　　２０２０年公司启动上市计划，为集中资源聚焦主业发展，管理层决定转让萧然小贷股权，与和泰控股签署《股权转让协议》，将其持有的萧然小贷全部５％股权转让给和泰控股，转让定价为１元／出资额，２０２０年７月３０日和泰控股已经向发行人支付股权转让对价。萧然小贷股权转让事宜已于２０２０年８月８日取得杭州市人民政府金融工作办公室出具的《杭州市金融办关于同意杭州萧山萧然小额贷款有限公司股权转让的批复》（杭金融办发〔２０２０〕５２号），并于２０２０年８月１２日完成工商变更登记手续。

　　本次交易主要定价依据如下：

　　Ａ、萧然小贷净资产情况。

　　根据萧然小贷截至２０２０年７月３１日的财务报表，萧然小贷的净资产为１８，３６８．７８万元，每股净资产约为０．９２元。本次交易定价为１元／出资额，与每股净资产额接近，定价具有合理性。

　　Ｂ、临近时点萧然小贷股权转让定价情况。

　　本次交易之前，萧然小贷股权交易发生于２０１６年１２月，股东金忠夫将其持有的萧然小贷１，０００万元出资额，以１元／出资额价格转让给第三方股东浙江富丽达投资有限公司。

　　综上，本次交易萧然小贷股权定价为１元／出资额，与交易发生时每股净资产额接近，同时与近次股权交易价格具有可比性。本次交易系基于发行人业务发展的真实意思表示，定价合理公允，不存在利益输送的情况。

　　②萧然小贷与发行人、发行人控股股东及实际控制人、董监高、发行人主要客户、供应商之间不存在资金往来的情况，不存在利益输送

　　萧然小贷不存在为发行人、发行人控股股东及实际控制人、董监高、发行人主要客户、主要供应商提供贷款的情况，也不存在其他资金往来的情况，不存在利益输送。

　　③萧然小贷合规经营情况

　　萧然小贷的主营业务为在杭州市萧山区范围内从事办理各项小额贷款业务。萧然小贷在成立前（２００８年１０月７日）即取得了浙江省人民政府金融工作领导小组办公室出具的“浙金融办核〔２００８〕１０号”《关于同意杭州市萧山区萧然小额贷款股份有限公司试点方案的批复》，依规持证经营。

　　杭州市萧山区人民政府金融工作办公室于２０２１年１２月１日出具了《关于企业未受行政处罚的证明》，确认萧然小贷在２０１８年１月１日起至２０２１年１１月３０日期间，不存在因违法违规被省、市、区金融办行政处罚的记录。

　　自２０１８年１月１日至２０２１年１１月３０日，萧然小贷不存在违法、违规行为，也不存在行政处罚，所有业务均依规持证经营。自２０１８年１月１日至２０２１年１１月３０日，萧然小贷与其部分客户存在业务上的纠纷，但该等纠纷系该公司正常经营产生的催收债款，不会对和泰机电、和泰控股产生不利影响，也不会导致和泰机电、和泰控股承担任何连带责任。

　　（２）关联方资金拆借

　　①公司向关联方拆出资金情况

　　报告期内，公司向关联方拆出资金情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：上表金额未统计关联方资金占用费，占用费均已于报告期内收回。

　　Ａ、公司向徐青拆出资金用途：

　　ａ．２０１９年

　　２０１９年公司向徐青拆出资金１７７．５４万元，收回２１８万元，资金用途如下表：

　　■

　　２０１９年徐青从公司拆借５６万元用于发放员工年终奖，该部分奖金已于报告期内经调整入账，并代扣代缴了相关员工个人所得税；另１２１．５４万元用于其子女生活学习消费。

　　ｂ．２０２０年

　　２０２０年公司向徐青拆出资金１，１１５．１４万元，收回１，１０１．９５万元，资金用途如下表：

　　■

　　２０２０年公司向徐青拆出资金背景如下：

　　Ⅰ．徐青从公司拆借８２１．０４万元借予朋友公司经营，相关款项已于２０２１年７月收回，借款方已按相关协议规定向徐青支付本息；

　　Ⅱ．徐青从公司拆借６９．１０万元用于其子女生活学习消费；

　　Ⅲ．徐青从公司拆借７５万元用于发放员工年终奖，该部分奖金已于报告期内经调整入账，并代扣代缴了相关员工个人所得税；

　　Ⅳ．公司２０２０年归还徐青履约保证金１５０万元。２０１９年杭州大江东国有资产经营管理有限公司向徐青、徐英退回履约保证金各１５０万元，该款项为二人２０１２年代杭州英智泰机械有限公司（以下简称“英智泰”）垫付，因英智泰２０１４年５月注销，履约保证金归其实际股东徐英、徐青所有。２０１９年该款项支付至发行人子公司和泰输送账户，２０２０年公司向二人退还了该笔款项。因２０１９年和泰输送收到履约保证金做为徐青拆借资金减少列示，因此２０２０年公司归还徐青履约保证金做为徐青拆借资金增加列示。

　　报告期内徐青占用公司资金参照中国人民银行一年期贷款基准利率４．３５％计提了资金占用费共计２０．１７万元，徐青已于２０２０年８月归还了所占用款项本金及利息，２０２０年８月末起，徐青不存在占用公司资金的情况。

　　Ｂ、公司向徐英拆出资金用途：

　　报告期初，徐英个人原因累计占用公司资金２０５万元，上述款项本金及利息已于２０２０年１０月收回。

　　２０１９年，和泰输送代收徐英履约保证金１５０万元，该款项于２０２０年返还给徐英。

　　报告期内，徐英占用公司资金已参照中国人民银行一年期贷款基准利率４．３５％计提了资金占用费共计１５．８６万元。２０２０年１１月起，徐英不存在占用公司资金的情况。

　　Ｃ、整改情况

　　针对上述实际控制人资金占用等不规范行为，公司及时进行了整改：

　　ａ．２０２０年１０月底之前，徐青、徐英、和泰控股将拆借的资金及其占用期间的利息全部归还给公司；

　　ｂ．公司针对资金占用，调整了货币资金、往来款项、未分配利润等报表项目，并编制了《原始财务报表与申报财务报表的差异比较表》；

　　ｃ．在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的基础上，制定了《关联交易决策制度》，修订并完善了《财务管理制度》，强化了相关内控制度建设。

　　■

　　■

　　经整改后，公司未再发生控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的行为。

　　②发行人使用个人卡情况

　　Ａ、报告期内，发行人废料销售相关个人卡情况如下：

　　■

　　２０１９年至２０２０年，发行人存在利用个人卡收支废料款项的情况。出于结算便利，公司通过徐英萧山农村商业银行尾号４８２０卡（以下简称“徐英４８２０卡”）收取废料销售款，后转入徐青招商银行尾号９０８８卡（以下简称“徐青９０８８卡”）归集管理。２０２０年８月公司已对上述行为完成整改，未再发生个人卡收支货款行为，相关账户已于２０２０年１２月注销，相关资金转入公司账户并同步进行了账务调整，公司控制的个人卡发生的资金变动已完整地反映在账簿中。

　　Ｂ、发行人使用个人卡收支废料款项情况

　　徐青９０８８卡、徐英４８２０卡账户流水情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　ａ．徐青９０８８卡收支情况及具体原因：

　　单位：万元

　　■

　　报告期内，徐青９０８８卡由公司财务人员负责管理和控制，专用于归集废料款项收入，系公司内部卡。废料款项由徐英４８２０卡收取后均转入该卡，归公司统一管理。

　　报告期内徐青存在拆借９０８８卡资金用于发放奖金、子女消费及朋友借款的行为，具体金额及发生时间详见本小节“（１）公司向关联方拆出资金情况”之“①公司向徐青拆出资金用途：”。２０２０年徐青已归还拆借资金，并计收了资金占用费，公司对其垫付员工奖金事宜已进行财务调整，并代扣代缴个人所得税。２０２０年１２月２８日，徐青９０８８卡结存资金转入公司账户后已做注销处理。

　　ｂ．徐英４８２０卡收支的具体情况及原因

　　单位：万元

　　■

　　报告期内公司存在通过徐英４８２０卡收取废料款，并收支少量无据、零星费用的行为。２０２０年８月末，公司已就上述行为进行规范，未再发生个人卡收支废料款项及支付公司费用的情况，徐英个人卡相关资金已经徐青９０８８卡转入公司。同时，公司就上述账外废料收入及零星费用，已进行账务调整，补充计提相关税费，相关个人卡已于２０２０年１２月注销。

　　ｃ．报告期内，上述个人卡使用对公司各期财务报表的影响如下：

　　单位：万元

　　■

　　２０１９年度至２０２０年度，个人卡调整对发行人净利润影响较小，发行人使用个人卡的有关业务已于２０２０年进行规范，调整并反映于报表中。

　　ｄ．个人卡整改及规范情况

　　Ⅰ．自发行人股改之后，公司完善财务内控制度，杜绝个人卡的使用。徐青９０８８卡、徐英４８２０卡均已于２０２０年１２月２８日注销。

　　Ⅱ．对于个人卡中涉及废料款收入、代垫费用，发行人已经记入财务账并进行了纳税调整，补缴了增值税、企业所得税、个人所得税等相关税费，并缴纳了税收滞纳金，反映在报表中。

　　Ⅲ．对于徐青拆借资金，发行人已经针对徐青占用的废料销售资金计提了利息，徐青在２０２０年８月份已经将占用资金及相应利息退还给公司。

　　Ⅳ．发行人制定并完善了废料管理及相关内控措施，具体如下：

　　公司废料主要产生于钢材下料环节，产生的废料定期收储以保障生产空间不受影响，仓库保管员定期将废料分类堆放，进行统一、集中的管理；

　　公司对废料销售进行台账登记及单据留存，当废料销售出库时，详细记录废料出库数量，并由收购商签字确认，留存备查；

　　废料销售的货款通过转账方式直接转至公司自有银行账户，禁止通过个人卡收款等情形。

　　Ⅴ．公司已按照根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，建立了《财务管理制度》《销售管理制度》等与资金管理、销售收款、费用报销及薪酬支付相关的内控制度，内部控制在设计上不存在重大缺陷，具体如下：

　　■

　　（３）关联方为发行人提供担保

　　截至报告期末，不存在关联方为发行人提供担保。

　　（４）发行人为关联方提供担保

　　报告期内，公司不存在为关联方提供担保的情况。

　　（四）关联方应收应付款项

　　报告期各期末，公司与关联方应收应付款余额情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　２０１９年末徐英、徐青与公司往来余额作为其他应收款、其他应付款列报，具体往来情况详见本节之“２、关联方资金拆借”相关内容。

　　２０１９年末，应收利息系公司应收和泰控股资金拆借利息。

　　２０１９及２０２０年末，预收账款／合同负债余额系锦屏和泰向公司采购输送机配件的预付款，符合公司销售收款模式。

　　２０２１年末，合同负债余额系哈达图水泥向公司采购输送机配件的预付款，符合公司销售收款模式。

　　２０２２年６月末，合同负债余额系锦屏和泰想公司采购输送机配件的预付款，符合公司销售收款模式。

　　八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介

　　（一）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员基本情况

　　公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员基本情况见下表：

　　■

　　■

　　（二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况

　　１、直接持股的情况

　　截至本招股说明书摘要签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有发行人股份情况如下表所示：

　　■

　　上述董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有的公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。

　　２、间接持有本公司股份的情况

　　截至本招股说明书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份情况如下：

　　■

　　注：间接持股比例的计算方式Ａ持Ｂ的持股比例为Ｘ％，Ｂ持Ｃ的持股比例为Ｙ％，则Ａ间接持有Ｃ的持股比例＝Ｘ％＊Ｙ％。

　　（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况

　　截至报告期末，除持有本公司股份外，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外直接投资情况如下：

　　■

　　除上述情况外，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他对外投资。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的主要对外投资与公司不存在利益冲突。

　　（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从发行人及关联企业领取薪酬的情况

　　公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年及一期从公司及其关联企业领取薪酬情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　除上述薪酬外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。

　　九、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况

　　（一）控股股东简介