证券代码：002240         证券简称：盛新锂能   公告编号：2023-008

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司四川致远锂业有限公司（以下简称“致远锂业”）、遂宁盛新锂业有限公司（以下简称“遂宁盛新”）和控股子公司四川盛威锂业有限公司（以下简称“盛威锂业”）分别与四川新金路集团股份有限公司供销分公司（以下简称“新金路集团”）签署购销合同，向其采购日常生产经营所需原料。为保障合同的顺利履行，公司于近日分别向银行申请开立以致远锂业、遂宁盛新和盛威锂业为被担保人，新金路集团为受益人的履约保函，保函金额共计人民币950万元，其中公司为致远锂业开立保函金额为450万元，为遂宁盛新开立保函金额为450万元，为盛威锂业开立保函金额为50万元，上述保函有效期至2023年12月31日。

　　公司分别于2022年3月28日和2022年5月17日召开第七届董事会第三十二次会议和2021年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不超过人民币45亿元，对外担保额度有效期为公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止；其中为资产负债率70%以上的下属子公司提供担保额度不超过人民币15亿元，为资产负债率低于70%的下属子公司提供的担保额度不超过30亿元。

　　致远锂业和盛威锂业最近一期经审计的资产负债率低于70%，遂宁盛新最近一期经审计的资产负债率超过70%，公司本次为致远锂业、遂宁盛新，盛威锂业开立保函后，资产负债率低于70%的子公司的可用担保额度约为24.77亿元，资产负债率超过70%的子公司的可用担保额度为6.69亿元。截至本公告日，公司对致远锂业的实际担保余额（不含本次担保）为79,079.52万元，对盛威锂业的实际担保余额（不含本次担保）为3,000万元，对遂宁盛新的实际担保余额（不含本次担保）为85,000万元。本次担保事项在公司2021年年度股东大会授权额度内，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人的基本情况

　　公司名称：四川致远锂业有限公司

　　住所：四川省绵竹市德阳阿坝生态经济产业园

　　法定代表人：方轶

　　成立日期：2015年3月23日

　　经营范围：生产、加工、研发、销售：氯化锂、碳酸锂；生产、销售：氢氧化锂、无水硫酸钠、锂渣；锂离子电池的研发、生产、销售；销售：矿产品；货物进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　致远锂业注册资本人民币50,000万元，公司直接持有其100%的股权，为公司全资子公司。

　　致远锂业最近一年又一期的主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　经查询，截至本公告披露日，致远锂业不是失信被执行人。

　　（二）被担保人的基本情况

　　公司名称：遂宁盛新锂业有限公司

　　住所：四川射洪经济开发区锂电高新产业园

　　法定代表人：姚开林

　　成立日期：2019年7月9日

　　经营范围：许可项目：危险化学品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；货物进出口；电池制造；电池销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　遂宁盛新注册资本人民币40,000万元，公司直接持有其100%的股权，为公司全资子公司。

　　遂宁盛新最近一年又一期的主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　经查询，截至本公告披露日，遂宁盛新不是失信被执行人。

　　（三）被担保人的基本情况

　　公司名称：四川盛威锂业有限公司

　　住所：四川射洪经济开发区锂电高新产业园

　　法定代表人：方轶

　　成立日期：2017年8月7日

　　经营范围：一般项目：常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；有色金属合金销售；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；非食用盐销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电子专用材料销售；特种作业人员安全技术培训（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；危险化学品仓储；有毒化学品进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　盛威锂业注册资本人民币6,500万元，公司直接持有其85%的股权，为公司控股子公司。

　　盛威锂业最近一年又一期的主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　经查询，截至本公告披露日，盛威锂业不是失信被执行人。

　　三、银行保函的主要内容

　　公司本次向银行提交《开立保函申请书》，申请开具以致远锂业、遂宁盛新和盛威锂业为被担保人的履约保函，具体内容如下：

　　（一）受益人：四川新金路集团股份有限公司供销分公司

　　（二）保函形式：见索即付

　　（三）保函金额：累计人民币950万元

　　（四）保证期间：保函担保期至2023年12月31日

　　本次担保无反担保情形。

　　四、本次担保的原因及对公司的影响

　　致远锂业和遂宁盛新为公司全资子公司，盛威锂业为公司控股子公司，公司对其均拥有绝对控制权，本次为其提供担保的财务风险处于可控范围之内。公司本次为子公司提供担保是基于日常生产经营需要，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同时，公司将通过加强财务内部控制、监控被担保人的合同履行、及时跟踪被担保人的经营运行情况，强化担保管理，降低担保风险。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及控股子公司实际发生的对外担保余额（不含本次担保）为人民币194,623.58万元（均为对控股子公司的担保），占2021年12月31日经审计归属于母公司净资产的38.18%。公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　六、备查文件

　　开立保函的申请文件、《见索即付履约保函》等证明材料。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二三年二月三日

　　证券代码：002240   证券简称：盛新锂能   公告编号：2023-009

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于2021年员工持股计划第一个

　　锁定期届满的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年员工持股计划（以下简称“本持股计划”）规定的第一个锁定期将于2023年2月7日届满，具体情况如下：

　　一、本持股计划概述

　　1、2021年9月29日，公司分别召开第七届董事会第二十八次会议及第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司〈2021年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对持股计划发表了明确同意的意见。具体内容详见2021年9月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年员工持股计划（草案）》等相关公告。

　　2、2022年2月7日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司以25.00元/股的价格将回购专用证券账户中全部股份非交易过户至“盛新锂能集团股份有限公司-2021年员工持股计划”专户，过户股数为4,331,358股，占公司当时总股本的0.50%。根据公司持股计划的相关规定，第一批解锁时点：自公司公告标的股票过户至本持股计划名下之日起满12个月后，解锁比例为本持股计划所持有的标的股票总数的25%（含持有标的股票期间产生的相应孳息股）。具体内容详见2022年2月8日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年员工持股计划完成股票非交易过户的公告》等相关公告。

　　3、2022年2月10日，公司召开2021年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《关于设立2021年员工持股计划管理委员会的议案》等议案，设立2021年员工持股计划管理委员会，作为2021年员工持股计划的日常管理机构，代表持有人行使股东权利。具体内容详见2022年2月11日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年员工持股计划第一次持有人会议决议公告》。

　　二、本持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的说明

　　1、锁定期届满说明

　　根据公司《2021年员工持股计划》和《2021年员工持股计划管理办法》相关规定，第一批解锁时点：自公司公告标的股票过户至本持股计划名下之日起满12个月后，解锁比例为本持股计划所持有的标的股票总数的25%（含持有标的股票期间产生的相应孳息股）。本持股计划第一个锁定期将于2023年2月7日届满。

　　2、解锁条件成就说明

　　■

　　三、本持股计划第一个锁定期届满后的后续安排

　　本持股计划第一个解锁期解锁股份数量为1,082,839股，占持股计划的25%，占公司总股本的0.12%。本持股计划锁定期届满后，管理委员会将根据持有人会议的授权，于存续期内择机出售相应的标的股票，并将本持股计划所持股票出售所得现金资产在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配。

　　本持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定。

　　四、本持股计划的存续、变更和终止

　　1、本持股计划的存续期

　　本持股计划的存续期为80个月，自本持股计划经公司股东大会审议通过之日起计算。

　　2、本持股计划的变更

　　本持股计划的变更情形包括：

　　（1）本持股计划的资金来源；

　　（2）本持股计划的股票来源；

　　（3）本持股计划的管理模式；

　　（4）应相关法律、法规、规章和规范性文件的要求，其他需要变更本持股计划的情形。

　　本持股计划存续期内，公司拟变更本持股计划的，应当提交董事会或者股东大会审议通过。

　　3、持股计划的终止

　　本持股计划的终止情形包括：

　　（1）本持股计划存续期满后未有效延期的，本持股计划自行终止；

　　（2）本持股计划的锁定期届满后，本持股计划项下的资产均为货币资金时，本持股计划可自行提前终止；

　　（3）应相关法律、法规、规章和规范性文件的要求，其他需要终止本持股计划的情形，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3以上有效表决权同意，本持股计划可终止实施。

　　五、其他说明

　　公司将持续关注本持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二三年二月三日