证券代码：688001       证券简称：华兴源创         公告编号：2023-005

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月1日召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币30,000万元的发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第二十八次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司及全资子公司苏州华兴欧立通自动化有限公司财务部负责组织实施。公司独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对此事项出具了核查意见。现将公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的详情公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2021】3553 号）同意注册，公司向不特定对象共计发行800.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币800,000,000.00元，扣除不含税的发行费用人民币12,083,962.26元后，募集资金净额为人民币787,916,037.74元。目前上述募集资金已全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“容诚验字【2021】230Z0307号”验资报告。

　　公司对募集资金采用了专户存储制度，上述扣除发行费用后的募集资金净额全部存放在经董事会批准设立的本公司募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理基本情况

　　（一）投资目的

　　为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率。

　　（二）额度及期限

　　在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币30,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会、监事会审议通过之日起不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　（三）现金管理品种

　　为控制风险，本次公司使用闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五）具体实施方式

　　在授权额度内，董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司及全资子公司华兴欧立通财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况。

　　三、对公司的影响

　　本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度、不影响公司正常生产经营的前提下进行的，不存在变相改变募集资金投向的行为。通过对部分闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益，更好地实现公司资金的保值与增值，维护公司股东利益。

　　四、风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务。公司将及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；公司内审法务部门作为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产品事项进行审计和监督；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

　　五、审议程序履行情况

　　公司第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十一次会议分别全票审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。

　　六、专项意见说明

　　1、监事会意见

　　2023年2月1日，公司第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，发表意见如下：同意使用不超过人民币30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，为控制风险，本次公司现金管理使用闲置募集资金购买的理财产品为结构性存款或安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金不超过30,000万元进行现金管理，董事会审议的表决程序合法、有效，事项符合公司当前实际情况，有利于公司持续稳定健康发展，有利于提高募集资金使用效率，同时可以获得一定的投资收益，符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司章程、公司募集资金管理制度的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情况。同意公司使用不超过30,000万元部分闲置募集资金进行现金管理。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查，华兴源创本次拟使用不超过人民币30,000万元的闲置募集资金进行现金管理的事项，已经公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事已发表了同意的独立意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规的规定。在不影响募集资金投资项目正常开展的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够提高募集资金使用效率，增加公司收益，符合上市公司和全体股东的利益。

　　综上，华泰联合证券对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　1、公司独立董事关于第二届董事会第二十八次会议审议相关事宜的独立意见

　　2、华泰联合证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2023年2月2日

　　证券代码：688001       证券简称：华兴源创         公告编号：2023-004

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于拟变更独立董事并调整董事会

　　专门委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月1日召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于拟变更第二届董事会独立董事的议案》及《关于拟调整公司第二届董事会专门委员会委员的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、拟变更独立董事的情况

　　公司董事会于近日收到独立董事谈建忠先生提交的书面辞职报告，谈建忠先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务，同时辞去董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员等职务，辞职后谈建忠先生将不再担任公司任何职务。

　　谈建忠先生的辞职将导致公司独立董事中无会计专业人士，且独立董事人数少于董事会成员人数的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，谈建忠先生的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独立董事就任前，谈建忠先生将继续履行公司独立董事及其在董事会专门委员会中的相应职责。公司将尽快完成独立董事及各委员会委员的补选工作。

　　经董事会提名、提名委员会审核通过，公司董事会拟提名徐文建先生为公司第二届董事会独立董事候选人（徐文建先生简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。徐文建先生已书面承诺参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书，其任职资格尚需经上海证券交易所审核无异议通过后方可提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对拟变更独立董事的事项发表了同意的独立意见，具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：独立董事关于第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

　　二、拟调整公司第二届董事会专门委员会委员的情况

　　鉴于公司董事会成员可能发生变动，为保证各专门委员会正常有序开展工作，董事会根据《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，拟调整公司第二届董事会专门委员会委员，调整后董事会各专门委员会人员组成如下：

　　战略委员会组成人数三人，分别为：陈文源、潘铁伟、周炯，其中陈文源先生为主任委员及召集人；

　　提名委员会组成人数三人，分别为：陈立虎、徐文建、张茜，其中陈立虎先生为主任委员及召集人；

　　薪酬与考核委员会组成人数三人，分别为：周炯、徐文建、陈文源，其中周炯先生为主任委员及召集人；

　　审计委员会组成人数三人，分别为：徐文建、周炯、钱晓斌，其中徐文建先生为主任委员及召集人。

　　上述董事会专门委员会委员调整将在徐文建先生经公司股东大会选举为独立董事通过后正式生效。在股东大会选举产生新独立董事前，谈建忠先生将继续履行其作为董事会相关专门委员会委员的职责。

　　特此公告！

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年2月2日

　　附件：徐文建先生简历

　　徐文建先生，中国国籍，1969年出生，汉族，会计师职称，注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、国际注册内部审计师。徐文建先生主要工作履历情况如下：

　　1987年7月至1995年3月，苏州电机厂财务科工作；1995年3月至2001年9月，苏州中惠会计师事务所有限公司工作；2001年10月至2004年12月，苏州方本会计师事务所有限公司工作；2005年1月至2016年12月，苏州中一会计师事务所有限公司工作；2017年1月至今，苏州苏诚会计师事务所有限公司工作。

　　截至本公告披露日，徐文建先生未持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等法律法规规定的不得担任公司独立董事的情形，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或证券交易所惩戒的情形，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。