证券代码：601099     证券简称：太平洋     公告编号：临2023-03

　　太平洋证券股份有限公司

　　第四届监事会第三十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于2023年1月19日发出召开第三十三次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2023年1月30日召开第四届监事会第三十三次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

　　关于计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产的议案

　　公司监事会认为，本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产公告》（公告编号：临2023-04）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司监事会

　　二〇二三年一月三十一日

　　证券代码：601099 证券简称：太平洋   公告编号：临2023-04

　　太平洋证券股份有限公司

　　计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2023年1月30日，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第五十一次会议和第四届监事会第三十三次会议，审议通过《关于计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产的议案》。现将具体情况公告如下：

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为保持公司财务的稳健性、更加真实公允地反映公司2022年12月31日的财务状况以及2022年的经营成果，经测算并与年报审计会计师初步沟通，公司及下属子公司2022年下半年计提资产减值准备、预计负债，终止确认部分递延所得税资产，具体情况如下：

　　一、计提资产减值准备

　　（一）计提资产减值准备概况

　　公司对2022年12月31日存在减值迹象的金融资产进行评估，经测算，对公司及下属子公司2022年下半年计提资产减值准备33,627.73万元。

　　单位：人民币万元

　　■

　　（二）计提资产减值准备的具体说明

　　1. 信用减值损失

　　（1）融出资金

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2022年下半年转回融出资金减值准备12.68万元。

　　对于融出资金业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算融出资金的预期信用损失。

　　（2）买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2022年下半年计提买入返售金融资产减值准备18,023.40万元。

　　对于股票质押业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算买入返售金融资产的预期信用损失。

　　（3）应收账款

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2022年下半年计提应收账款减值准备9,557.23万元。其中，按单项计提减值准备9,728.69万元，按组合转回减值准备171.46万元。

　　按单项计提减值准备，主要针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目。公司对应收账款担保情况、清收情况等综合评估后，采用违约概率/违约损失率方法计量测算应收账款的预期信用损失。

　　（4）应收利息

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2022年下半年转回应收利息减值准备213.97万元。主要是本年处置部分违约债券，转回以前年度计提的应收利息减值准备。

　　（5）其他应收款

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2022年下半年计提其他应收款减值准备2,755.55万元。

　　对其他应收款基于共同的信用风险特征进行归类，已发生信用风险或金额重大的应收款项应单独进行减值测试，通过预估其未来现金流量现值或预估其坏账损失率计提减值准备。其余应收款项，采用新金融工具准则的简化方法，按组合基于历史信用损失经验，考虑与债务人及经济环境相关的前瞻性信息，按照相当于整个存续期内预期信用损失来计量其他应收款的预期信用损失。

　　2. 资产减值损失

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，对全资子公司太证非凡投资有限公司（以下简称“太证非凡”）所持长期股权投资进行审慎评估，2022年下半年计提长期股权投资减值准备3,518.20万元。

　　二、计提预计负债

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，基于审慎性原则，2022年下半年对涉诉案件计提预计负债1,666.16万元。

　　三、终止确认部分递延所得税资产

　　公司全资子公司太证资本管理有限责任公司（以下简称“太证资本”）、太证非凡2021年末根据税法确认的递延所得税资产账面余额合计3,731.65万元，公司预测在未来税法规定的期限内无法获得足够的应纳税所得额用于抵扣递延所得税资产的利益，基于谨慎性原则，2022年度对太证资本、太证非凡以前年度确认的递延所得税资产3,731.65万元予以冲回，同时太证资本、太证非凡2022年度不再确认递延所得税资产。

　　四、对公司经营成果的影响

　　1. 计提资产减值准备对公司的影响

　　2022年下半年计提资产减值准备33,627.73万元，减少2022年利润总额33,627.73万元，减少2022年净利润26,646.97万元。

　　2. 计提预计负债对公司的影响

　　2022年下半年计提预计负债1,666.16万元，减少2022年利润总额1,666.16万元，减少2022年净利润1,249.62万元。

　　3. 终止确认部分递延所得税资产对公司的影响

　　2022年度冲回以前年度确认的递延所得税资产3,731.65万元，减少2022年净利润3,731.65万元。

　　以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　五、决策程序及相关意见

　　（一）董事会审议情况及相关意见

　　2023年1月30日，公司以通讯表决的形式召开第四届董事会第五十一次会议，应参会董事7人，实际参会董事7人。本次会议审议通过《关于计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产的议案》，表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　公司董事会认为，本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（二）独立董事意见

　　公司本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司截至2022年12月31日的财务状况和2022年度的经营成果；本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产事项。

　　（三）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产后，能够更加真实公允地反映公司2022年12月31日的财务状况和2022年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　（四）监事会意见

　　公司第四届监事会第三十三次会议对本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产事项进行了审议，公司监事会认为：本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　六、备查文件

　　1. 公司第四届董事会第五十一次会议决议

　　2. 公司第四届监事会第三十三次会议决议

　　3. 公司独立董事关于计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产事项的独立意见

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年一月三十一日

　　证券代码：601099  证券简称：太平洋   公告编号：临2023-05

　　太平洋证券股份有限公司

　　2022年年度业绩预亏公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1. 业绩预告的具体适用情形：净利润为负值。

　　2. 预计公司2022年度实现归属于上市公司股东净利润-5.30亿元到-3.70亿元。

　　3. 预计公司2022年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-5.25亿元到-3.65亿元。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2022年1月1日至2022年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1. 经财务部门初步测算，预计公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润-5.30亿元到-3.70亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将出现亏损。

　　2. 预计公司2022年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-5.25亿元到-3.65亿元。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：1.21亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：1.16亿元。

　　（二）每股收益：0.018元。

　　三、本期业绩预亏的主要原因

　　公司各业务条线经营稳定，但由于计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产等原因，造成公司本年度亏损。公司预计2022年度归属于上市公司股东的净利润为-5.30亿元到-3.70亿元。影响原因主要如下：

　　1. 公司2022年上半年计提资产减值准备约3.15亿元，扣除所得税因素，影响公司2022年度净利润约2.37亿元。主要由于股票质押业务融资人违约，质押股票价值持续走低，公司对股票质押业务计提减值准备。具体内容详见公司于2022年7月15日发布的《计提资产减值准备公告》（公告编号：临2022-22）；

　　2. 公司2022年下半年计提资产减值准备约3.36亿元，扣除所得税因素，影响公司2022年度净利润约2.66亿元。主要由于股票质押业务融资人违约，公司对担保情况、清收情况等综合评估后对股票质押业务计提减值准备。具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产公告》（公告编号：临2023-04）；

　　3. 公司2022年下半年计提预计负债约0.17亿元，扣除所得税因素，影响公司2022年度净利润约0.12亿元。具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产公告》（公告编号：临2023-04）；

　　4. 公司2022年度冲回以前年度确认的递延所得税资产约0.37亿元，影响2022年度净利润约0.37亿元。具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产公告》（公告编号：临2023-04）。

　　四、风险提示

　　公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2022年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年一月三十一日

　　证券代码：601099     证券简称：太平洋     公告编号：临2023-02

　　太平洋证券股份有限公司

　　第四届董事会第五十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于2023年1月19日发出召开第五十一次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2023年1月30日召开第四届董事会第五十一次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

　　一、关于制定公司《薪酬管理基本制度》的议案

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、关于修订《董事会薪酬与提名委员会工作细则》的议案

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、关于计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产的议案

　　公司董事会认为，本次计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产公告》（公告编号：临2023-04）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年一月三十一日