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证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2023-005
债券代码：128117 债券简称：道恩转债 |
| 山东道恩高分子材料股份有限公司非公开发行股份上市流通提示性公告 |
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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份为非公开发行限售股份，数量为34,990,297股，占公司目前股本总额的7.8154%；解除限售股东共计9名。 2、本次限售股可上市流通日为2023 年1月20日。 一、公司非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]823号）核准，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）向10名特定对象发行人民币普通股（A 股）37,415,128股，本次非公开发行新增股份于2022年7月20日在深圳证券交易所上市。 本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 锁定期限（月） |
1 上海优优财富投资管理有限公司 10,184,287 6 |
2 银河资本资产管理有限公司 4,122,211 6 |
3 青岛华资汇金投资合伙企业（有限合伙） 460,717 6 |
4 青岛华资盛通股权投资基金合伙企业（有限合伙） 4,849,660 6 |
5 UBS AG 1,454,898 6 |
6 北京益安资本管理有限公司 1,212,415 6 |
7 华夏基金管理有限公司 3,491,755 6 |
8 广发证券股份有限公司 3,879,728 6 |
9 诺德基金管理有限公司 5,334,626 6 |
10 道恩集团有限公司 2,424,831 18 |
合计 37,415,128 - |
| 二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况 本次除道恩集团有限公司外其他9名发行对象承诺，本次发行获配的股份自发行结束新股上市之日起锁定6个月。截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。 三、占用上市公司资金和违法违规担保情况 本次解除限售股份股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。 四、本次限售股份可上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通时间为2023 年1月20日。 2、本次解除限售的股份数量为34,990,297股，占公司2023年1月16日总股本的7.8154%。 3、本次解除股份限售的股东共9名（涉及账户共23户），股份解除限售的具体情况如下：
序号 发行对象 证券账户名称 持有限售股份数（股） 本次可上市流
通股数（股） |
1 上海优优财富投资管理有限公司 上海优优财富投资管理有限公司－优财鑫鑫二号私募证券投资基金 10,184,287 10,184,287 |
2 银河资本资产管理有限公司 银河资本－浙商银行－银河资本－鑫鑫一号集合资产管理计划 4,122,211 4,122,211 |
3 青岛华资汇金投资合伙企业（有限合伙） 青岛市科技风险投资有限公司－青岛华资汇金投资合伙企业（有限合伙） 460,717 460,717 |
4 青岛华资盛通股权投资基金合伙企业（有限合伙） 青岛市科技风险投资有限公司－青岛华资盛通股权投资基金合伙企业（有限合伙） 4,849,660 4,849,660 |
5 UBS AG UBS AG 1,454,898 1,454,898 |
6 北京益安资本管理有限公司 北京益安资本管理有限公司－益安富家2号私募证券投资基金 1,212,415 1,212,415 |
7 华夏基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金 2,677,012 2,677,012 |
华夏基金－中泰资管8131号FOF单一资产管理计划－华夏基金－中泰1号单一资产管理计划 727,449 727,449 |
华夏基金－江西铜业（北京）国际投资有限公司－华夏基金－江铜增利1号单一资产管理计划 87,294 87,294 |
8 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 3,879,728 3,879,728 |
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| 9 诺德基金管理有限公司 诺德基金－弈熠宏善私募证券投资基金－诺德基金浦江401号单一资产管理计划 4,850 4,850 |
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划 3,782,735 3,782,735 |
诺德基金－国信证券股份有限公司－诺德基金浦江299号单一资产管理计划 969,932 969,932 |
诺德基金－般胜优选7号私募证券投资基金－诺德基金浦江526号单一资产管理计划 242,483 242,483 |
诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺德基金浦江107号单一资产管理计划 96,993 96,993 |
诺德基金－仁灏成长优选1号私募证券投资基金－诺德基金浦江331号单一资产管理计划 48,497 48,497 |
诺德基金－易米基金定增100回报1号FOF集合资产管理计划－诺德基金浦江524号单一资产管理计划 48,497 48,497 |
诺德基金－马祥兵－诺德基金浦江548号单一资产管理计划 48,497 48,497 |
诺德基金－广州开发区增开星产业投资合伙企业（有限合伙）－诺德基金浦江597号单一资产管理计划 48,497 48,497 |
诺德基金－胡吉阳－诺德基金浦江505号单一资产管理计划 24,247 24,247 |
诺德基金－弈熠三川2号私募证券投资基金－诺德基金浦江512号单一资产管理计划 9,698 9,698 |
诺德基金－弈熠增高5号私募证券投资基金－诺德基金浦江593号单一资产管理计划 4,850 4,850 |
诺德基金－江岳顺为价值成长21期私募证券投资基金－诺德基金浦江628号单一资产管理计划 4,850 4,850 |
合计 34,990,297 34,990,297 |
五、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
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