证券代码：000034         证券简称：神州数码        公告编号：2023-004

　　神州数码集团股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会没有否决提案的情形；

　　2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、 召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2023年1月9日（星期一）下午14:30

　　（2）网络投票时间为：2023年1月9日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年1月9日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2023年1月9日上午9:15至下午15:00。

　　2、 现场会议召开地点：北京市海淀区北正黄旗59号世纪金源香山商旅酒店会议厅（香山公园东门外）。

　　3、 召开方式：现场表决与网络投票相结合的表决方式

　　4、 召集人：神州数码集团股份有限公司董事会

　　5、 主持人：独立董事王能光

　　6、 本次会议的通知于2022年12月20日发出，会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、出席的总体情况

　　出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权代表共134人，代表股份247,349,901股，占公司有表决权股份总数的37.9043％。

　　2、现场会议出席情况

　　出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共3人，代表股份223,034,030股，占公司有表决权股份总数的34.1781％。

　　3、网络投票情况

　　出席本次股东大会网络投票的股东131人，代表股份24,315,871股，占公司有表决权股份总数的3.7262％。

　　4、委托独立董事投票情况

　　本次会议没有股东委托独立董事进行投票。

　　5、中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）出席情况

　　出席本次股东大会的中小投资者的股东及股东授权代表共131人，代表股份24,315,871股，占公司有表决权股份总数的3.7262％。

　　6、公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了本次股东大会。

　　二、议案审议和表决情况

　　本次股东大会议案采用现场表决与网络投票相结合的表决方式，会议审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于公司〈2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,330,201股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9920％；反对19,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0080％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,296,171股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9190％；反对19,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0810％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（二）审议通过了《关于公司〈2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,330,201股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9920％；反对19,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0080％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,296,171股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9190％；反对19,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0810％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理期权激励相关事宜的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,330,201股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9920％；反对19,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0080％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,296,171股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9190％；反对19,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0810％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（四）审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（五）逐项审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

　　5.01、发行证券的种类

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.02、发行规模和发行数量

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.03、票面金额和发行价格

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.04、债券期限

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.05、债券利率

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.06、还本付息的期限和方式

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.07、担保事项

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.08、转股期限

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.09、转股价格的确定及其调整

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.10、转股价格向下修正条款

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.11、转股股数确定方式及转股时不足一股金额的处理方法

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.12、赎回条款

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.13、回售条款

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.14、转股年度有关股利的归属

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.15、发行方式及发行对象

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.16、向原股东配售的安排

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.17、债券持有人会议相关事项

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.18、本次募集资金用途

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.19、募集资金存管

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.20、评级事项

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　5.21、本次发行方案的有效期

　　（1）总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（3）表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（六）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（七）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　（2）中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（八）审议通过了《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（九）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（十）审议通过了《关于公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（十一）审议通过了《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　（十二）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　1、总体表决情况

　　同意247,332,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9931％；反对17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0069％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　2、中小股东总表决情况

　　同意24,298,871股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9301％；反对17,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0699％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

　　3、表决结果：本议案以特别决议审议通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、 律师事务所名称：泰和泰律师事务所

　　2、 律师姓名：程凤、谢运莉

　　3、 结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的会议召集人、出席会议人员具有合法资格，本次股东大会的表决程序和表决结果均合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、2023年第一次临时股东大会决议

　　2、法律意见书

　　神州数码集团股份有限公司董事会

　　二零二三年一月十日

　　证券代码：000034         证券简称：神州数码        公告编号：2023-005

　　神州数码集团股份有限公司

　　关于2023年股票期权激励计划内幕

　　信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称《自律监管指南》）及神州数码集团股份有限公司（以下简称“神州数码”或“公司”）《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件的要求，公司对2023年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”、“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对有关内幕信息知情人进行了必要登记。

　　2022年12月18日公司第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《公司2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）及其摘要，并于2022年12月19日首次公开披露。根据《管理办法》、《自律监管指南》的相关规定，经向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象；

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；

　　3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在《激励计划》公告前6个月（即2022年6月18日至2022年12月18日）（以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了查询确认。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　1、内幕信息知情人买卖股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2022年12月20日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，共2名内幕信息知情人存在买卖公司股票的行为（二者同时为本次激励计划的激励对象），本次激励计划其余内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票的行为。

　　经核查，上述内幕信息知情人在买卖公司股票时，并未获知公司拟实施激励计划的有关信息，其买卖公司股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　2、激励对象买卖股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2022年12月20日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共179名激励对象存在买卖公司股票的行为，其余激励对象不存在买卖公司股票的情形。

　　经公司核查，上述激励对象于自查期间买卖上市公司股票系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作；其在上述期间买卖公司股票时，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　3、公司回购专用证券账户和员工持股计划账户买卖公司股票的情况

　　公司回购专用证券账户于2022年7月26日以非交易过户的方式将6,122,500股过户至“神州数码集团股份有限公司-2022年员工持股计划”。

　　公司回购专用证券账户和员工持股计划账户变动系根据公司于2022年4月11日召开第十届董事会第十四次会议、第十届监事会第八次会议，于2022年4月21日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》、《神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，2022年6月29日公司召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订〈神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》。员工持股计划的股份来源为通过二级市场购买和受让公司回购专用账户回购的公司股票。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　经核查，公司回购专用证券账户和员工持股计划账户变动系实施2022年员工持股计划而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行交易的情形。

　　三、结论

　　综上，经核查，公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照相关规定采取了保密措施，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人和激励对象利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，符合《管理办法》、《自律监管指南》的相关规定，不存在内幕交易行为。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　神州数码集团股份有限公司

　　董事会

　　二零二三年一月十日